Chương 1 TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI
3.3.2. Thực trạng kiểm soát quyền lực nhà nước của cơ quan thực hiện quyền tư pháp đối với cơ quan thực hiện quyền hành pháp
Trên phương diện tiếp cận hệ thống, đánh giá khái quát về thực trạng vận hành cơ chế kiểm soát QLNN giữa cơ quan thực hiện quyền tư pháp đối với cơ quan thực hiện quyền hành pháp, có thể thấy thực trạng này phản ánh ở các nội dung cơ bản sau:
Thứ nhất, trên cơ sở thực hiện quyền xét xử, Tòa án có sự kiểm soát thực hiện QLNN đối với hoạt động thực hành quyền công tố
Như đã phân tích ở trên, trong mối quan hệ này, mặc dù ở vị thế chưa đủ mạnh theo yêu cầu kiểm soát quyền lực và mang tính thụ động, nhưng với những quy định hiện hành, sự tương tác, kiểm soát quyền lực giữa cơ quan tư pháp thực hiện quyền xét xử và cơ quan thực hiện quyền hành pháp vẫn được thể hiện trên một số kết quả sau đây:
Kết quả xét xử theo truy tố của cơ quan công tố. Năm 2016, TAND cấp sơ thẩm đã tuyên 14 bị cáo không phạm tội. Trong số này, VKSND đã ra 14 quyết định kháng nghị, đề nghị Tòa phúc thẩm tuyên bị cáo phạm tội. Kết quả Tòa cấp phúc thẩm đã y án sơ thẩm 01 vụ; hủy án để điều tra, xét xử lại 05 vụ; đình chỉ xét xử phúc thẩm 02 vụ do VKS rút kháng nghị. Có 06 trường hợp Tòa án cấp phúc thẩm tuyên bị cáo không phạm tội do thay đổi về chính sách hình sự của Nhà nước.
Tỷ lệ án sơ thẩm có kháng cáo, kháng nghị phúc thẩm là 18,8%; tỷ lệ kháng nghị giám đốc thẩm, tái thẩm là 0,2% [53].
Năm 2017, TAND cấp sơ thẩm đã tuyên 12 bị cáo không phạm tội, trong đó có 08 trường hợp là do có sự thay đổi về chính sách pháp luật; 04 trường hợp VKSND kháng nghị đề nghị xét xử phúc thẩm theo hướng tuyên bị cáo phạm tội. Tòa án cấp phúc thẩm đã xét xử đối với 02 trường hợp, trong đó, không chấp nhận kháng nghị, giữ nguyên bản án sơ thẩm đối với 01 trường hợp và chấp nhận kháng nghị, hủy án sơ thẩm để điều tra, xét xử lại đối với 01 trường hợp. 02 trường hợp còn lại hiện đang được các Tòa án cấp phúc thẩm xem xét, giải quyết. Tỷ lệ án sơ thẩm có kháng cáo, kháng nghị là 16,3%; tỷ lệ kháng nghị giám đốc thẩm, tái thẩm là 0,77% [54].
Năm 2018, TAND các cấp đã tuyên 06 bị cáo không phạm tội. VKSND kháng nghị đề nghị Tòa án cấp phúc thẩm xét xử theo hướng tuyên bị cáo phạm tội 6/6 trường hợp. Kết quả 03 trường hợp hủy bản án sơ thẩm để điều tra lại, 03 trường hợp chưa có kết quả giải quyết [55]. Tỷ lệ án sơ thẩm có kháng cáo, kháng nghị là 18,76%; tỷ lệ kháng nghị giám đốc thẩm, tái thẩm là 0,78% [55].
Thứ hai, trên cơ sở thực hiện quyền xét xử, Tòa án có sự kiểm soát thực hiện QLNN đối với việc ban hành, sửa đổi, bổ sung hoặc hủy bỏ quyết định hành chính, hành vi hành chính của cơ quan thực hiện quyền hành pháp
Trước đây, với tâm lý, kiện hành chính là “kiện củ khoai”, quy trình tố tụng không thuận lợi, thẩm quyền của Tòa án chưa được mở rộng, số lượng VAHC thường chiếm tỷ trọng ít trong cơ cấu vụ việc do Tòa án các cấp giải quyết. Đặc biệt tỷ trọng vụ việc hành chính được giải quyết bởi Tòa án rất thấp so với số lượng vụ việc hành chính được giải quyết bằng con đường khiếu nại hành chính.
Điều này làm số lượng vụ việc khiếu kiện kéo dài, vượt cấp gia tăng và tồn đọng số lượng lớn.
Sau khi được tăng thẩm quyền và cải tiến quy trình tố tụng theo hướng tạo sự thuận lợi hơn cho cá nhân, tổ chức có thể khởi kiện cơ quan hành chính, cá nhân có thẩm quyền hành chính ra trước Tòa án thì số lượng án hành chính cũng tăng lên đột biến. Theo số liệu thống kê về công tác giải quyết các VAHC cho thấy:
Năm 2016, TAND các cấp đã thụ lý 6.708 vụ, tăng 449 vụ so với cùng kỳ năm 2015. Đã giải quyết, xét xử được 5.358 vụ, đạt tỷ lệ 80%, trong đó: Giải quyết, xét xử sơ thẩm 4.011/4.933 vụ; phúc thẩm 1.296/1.701 vụ và giám đốc thẩm, tái thẩm 51/74 vụ. Số liệu các bản án, quyết định bị hủy chiếm tỉ lệ 3,75% và bị sửa chiếm tỉ lệ 3,92%. Trong đó, nguyên nhân chủ quan bao giờ cũng cao hơn nguyên nhân khách quan. Trường hợp bị hủy thì nguyên nhân chủ quan chiếm 2,9%, trong khi nguyên nhân khách quan chỉ là 0,85%. Trường hợp bị sửa thì nguyên nhân chủ quan chiếm 3,34%, trong khi nguyên nhân khách quan chỉ là 0,58%) [53].
Năm 2017, TAND các cấp đã thụ lý 8.209 vụ, tăng 1.501 vụ so năm 2016. Kết quả, đã giải quyết, xét xử được 5.764 vụ (đạt tỷ lệ 70,2%), trong đó: Sơ thẩm 6.467 vụ, đã giải quyết, xét xử 4.396 vụ; phúc thẩm 1.686 vụ, đã giải quyết, xét xử 1.332 vụ; giám đốc thẩm, tái thẩm 56 vụ, đã giải quyết, xét xử 36 vụ. Tỷ lệ các bản án, quyết định bị hủy là 3,66%, giảm 0,09% so với cùng kỳ năm 2016 (do nguyên nhân chủ quan 3,07% và do nguyên nhân khách quan 0,59%); bị sửa là 3,38%, giảm 0,54% so với cùng kỳ năm 2016 (do nguyên nhân chủ quan 3,34% và do nguyên nhân khách quan là 0,04%). Tỷ lệ án sơ thẩm có kháng cáo, kháng nghị là 38,7%; tỷ lệ kháng nghị giám đốc thẩm, tái thẩm là 1,34% [54].
Năm 2018, TAND các cấp đã thụ lý 10.412 vụ, tăng 2.203 vụ so với năm 2017. Kết quả, đã giải quyết, xét xử được 5.207 vụ (đạt tỷ lệ 50%), trong đó, sơ thẩm 7.919 vụ, đã giải quyết, xét xử 3.814 vụ; phúc thẩm 2.395 vụ, đã giải quyết, xét xử 1.351 vụ; giám đốc thẩm, tái thẩm 98 vụ, đã giải quyết, xét xử 42 vụ. Tỉ lệ các bản án, quyết định bị hủy là 4,16%, bị sửa là 3,55%; trong đó, xét về nguyên nhân chủ quan dẫn đến các bản án, quyết định bị hủy là 3,03%, bị sửa là 3,34%;
nguyên nhân khách quan dẫn đến các bản án, quyết định bị hủy là 1,13%), bị sửa là 0,21%). Tỷ lệ án sơ thẩm có kháng cáo, kháng nghị là 60,6%; tỷ lệ kháng nghị giám đốc thẩm, tái thẩm là 2,5% [55].
Một trong những vấn đề nóng hiện nay là các vụ việc liên quan đến đất đai phát sinh trong quá trình quản lý hành chính nhà nước. Một số kết quả đáng ghi nhận của TAND là khắc phục án quá hạn, tăng cường đối thoại; đồng thời, luôn quan tâm tới công tác phối hợp nhằm giải quyết nhanh chóng, đúng đắn vụ án theo quy định.
Tuy nhiên, với đặc trưng là tính phức tạp của VAHC nên xảy ra nhiều tình huống, gây khó khăn cho quá trình giải quyết vụ án. Trong đó, lý do phổ biến là người bị kiện (CQNN) thường ủy quyền cho người khác tham gia tố tụng mà trong nhiều trường hợp, ngay cả người được ủy quyền cũng vắng mặt. Tòa án các cấp đã thụ lý 6.244 VAHC liên quan tới quyết định hành chính, hành vi hành chính trong lĩnh vực quản lý đất đai, chiếm 78,8% tổng số các VAHC đã thụ lý [53-55].
Kết quả giải quyết các VAHC, Tòa án đã tuyên: Năm 2016, tuyên hủy 1.394 quyết định hành chính [53]; Năm 2017, tuyên hủy 1.732 quyết định hành chính [54]; Năm 2018, tuyên hủy 1.526 quyết định hành chính [55].
Thứ ba, trên cơ sở thực hiện quyền giải quyết các vụ việc dân sự, hôn nhân và gia đình, kinh doanh thương mại và lao động, Tòa án có sự kiểm soát thực hiện QLNN của cơ quan thực hiện quyền hành pháp trong các lĩnh vực thuộc thẩm quyền quản lý của cơ quan hành pháp
Theo số liệu thống kê về công tác giải quyết các vụ việc dân sự, hôn nhân và gia đình, kinh doanh thương mại và lao động cho thấy:
Năm 2016, VKSND các cấp đã tham gia 359.748 vụ việc do TAND các cấp thụ lý, đã giải quyết, xét xử 332.896 vụ việc, đạt tỷ lệ 92,5% (so với cùng kỳ năm trước số thụ lý tăng 26.589 vụ, giải quyết tăng 24.311 vụ). Trong đó, tổng số vụ án giải quyết theo các thủ tục từ sơ thẩm, phúc thẩm đến giám đốc thẩm, tái thẩm lần lượt là: 318.676 vụ việc, 13.583 vụ việc và 637 vụ việc. Tỷ lệ các bản án, quyết định bị hủy là 0,75% (do nguyên nhân chủ quan 0,63 % và do nguyên nhân khách quan 0,12%); bị sửa là 1,3% (do nguyên nhân chủ quan 0,9% và do nguyên nhân khách quan 0,4%) [65].
Năm 2017, VKSND các cấp đã tham gia 395.317 vụ việc do TAND các cấp thụ lý. Kết quả, đã giải quyết, xét xử 356.586 vụ việc, đạt tỷ lệ 90,2% (so với cùng kỳ năm 2016 số thụ lý tăng 35.569 vụ, giải quyết tăng 23.690 vụ),trong đó: Sơ thẩm
380.400 vụ việc, đã giải quyết, xét xử 343.920 vụ việc; phúc thẩm 13.949 vụ việc, đã giải quyết, xét xử 11.876 giám đốc thẩm, tái thẩm 968 vụ việc, đã giải quyết, xét xử 790 vụ việc. Tỷ lệ các bản án, quyết định bị hủy là 0,7%, giảm 0,05% so với cùng kỳ năm 2016 (do nguyên nhân chủ quan 0,58% và do nguyên nhân khách quan 0,12%); bị sửa là 1,0%, giảm 0,3% so với cùng kỳ năm trước (do nguyên nhân chủ quan 0,6 và do nguyên nhân khách quan 0,4%). Tỷ lệ án sơ thẩm có kháng cáo, kháng nghị là 3,8%; tỷ lệ kháng nghị giám đốc thẩm, tái thẩm là 0,28% [66].
Năm 2018, VKSND các cấp đã tham gia 446.224 vụ việc do TAND các cấp thụ lý. Kết quả, đã giải quyết, xét xử 345.981 vụ việc, đạt tỷ lệ 77,5% (so với năm 2017 số thụ lý tăng 50.907 vụ), trong đó: Sơ thẩm 429.594 vụ việc, đã giải quyết, xét xử 333.382 vụ việc; phúc thẩm 15.708 vụ việc, đã giải quyết, xét xử 11.946;
giám đốc thẩm, tái thẩm 922 vụ việc, đã giải quyết, xét xử 653 vụ việc. Tỷ lệ các bản án, quyết định bị hủy là 0,6%, giảm 0,1% so với năm 2017 (do nguyên nhân chủ quan 0,47% và do nguyên nhân khách quan 0,13%); bị sửa là 1,1%, tăng 0,1%
so với năm 2017 (do nguyên nhân chủ quan 0,6% và do nguyên nhân khách quan 0,5%). Tỷ lệ án sơ thẩm có kháng cáo, kháng nghị là 4,4%, tỷ lệ kháng nghị giám đốc thẩm, tái thẩm là 0,27% [67].
Trong năm 2018, VKSND các cấp đã ban hành hơn 14.000 kháng nghị, kiến nghị khắc phục phòng ngừa vi phạm pháp luật trong hoạt động tư pháp, tăng 2,5%.
Số kháng nghị phúc thẩm án dân sự, hành chính tăng 2,3%, tỷ lệ kháng nghị được chấp nhận tăng 15,2%, kháng nghị giám đốc thẩm, tái thẩm tăng 16,2% [67].
Thứ tư, Tòa án có sự kiểm soát thực hiện QLNN của cơ quan thực hiện quyền hành pháp qua việc kiểm soát quá trình ban hành văn bản pháp quy của cơ quan thực hiện quyền hành pháp
Trong quá trình giải quyết VAHC, ngoài việc thực hiện chức năng xét xử theo thẩm quyền, TAND còn có quyền ban hành theo thẩm quyền quy định tại Điều 6 Luật Tố tụng hành chính năm 2015 các kiến nghị để cơ quan, tổ chức, cá nhân có thẩm quyền xem xét lại văn bản hành chính, hành vi hành chính và kiến nghị cơ quan, cá nhân có thẩm quyền xem xét, sửa đổi, bổ sung hoặc bãi bỏ văn bản quy phạm pháp luật nếu phát hiện văn bản khi có dấu hiệu trái với Hiến pháp, luật, văn bản quy phạm pháp luật của CQNN cấp trên [44]. Tuy nhiên, theo số liệu thống kê
trong 03 năm gần đây cho thấy, TAND các cấp chưa ban hành bất kỳ một kiến nghị hành chính nào đối với các cơ quan thực hiện quyền hành pháp.
3.3.3. Thực trạng tự kiểm soát quyền lực nhà nước của cơ quan thực hiện quyền tư pháp và cơ quan thực hiện quyền hành pháp
Thứ nhất, tự kiểm soát trong hoạt động xét xử của Tòa án
Tòa án tiến hành giải quyết, xét xử các loại vụ án đúng trình tự, thủ tục, thẩm quyền. Theo Báo cáo của ngành Tòa án, trong công tác giải quyết, xét xử các loại vụ án từ 01/10/2018 đến 31/3/2019:
Về công tác xét xử các vụ án hình sự, các Tòa án đã thụ lý 76.260 vụ với 128.254 bị cáo (tăng 1.755 vụ với 4.575 bị cáo); đã giải quyết, xét xử được 67.022 vụ với 110.537 bị cáo (đạt tỷ lệ 87,9% về số vụ và 86,2% về số bị cáo); Trong đó:
Thụ lý theo thủ tục sơ thẩm 62.242 vụ với 106.541 bị cáo, đã giải quyết, xét xử 55.113 vụ với 92.659 bị cáo; thụ lý theo thủ tục phúc thẩm 13.565 vụ với 20.853 bị cáo, đã giải quyết, xét xử 11.554 vụ với 17.173 bị cáo và thụ lý theo thủ tục giám đốc thẩm, tái thẩm 453 vụ với 860 bị cáo, đã giải quyết, xét xử 355 vụ với 705 bị cáo.
Về công tác giải quyết các vụ việc dân sự, hôn nhân và gia đình, kinh doanh thương mại và lao động: Các TAND đã thụ lý 446.224 vụ việc, đã giải quyết, xét xử 345.981 vụ việc, đạt tỷ lệ 77,5% (so với cùng kỳ năm trước số thụ lý tăng 50.965 vụ, giải quyết giảm 10.565 vụ). Trong đó, thụ lý theo thủ tục sơ thẩm 429.594 vụ việc, đã giải quyết, xét xử 333.382 vụ việc; thụ lý theo thủ tục phúc thẩm 15.708 vụ việc, đã giải quyết, xét xử 11.946 và thụ lý theo thủ tục giám đốc thẩm, tái thẩm 922 vụ việc, đã giải quyết, xét xử 653 vụ việc.
Về công tác giải quyết các VAHC, TAND các cấp đã thụ lý 10.412 vụ, tăng 2.203 vụ so với cùng kỳ năm 2017; đã giải quyết, xét xử được 5.207 vụ (đạt tỷ lệ 50%). Trong đó, thụ lý theo thủ tục sơ thẩm 7.919 vụ, đã giải quyết, xét xử 3.814 vụ; thụ lý theo thủ tục phúc thẩm 2.395 vụ, đã giải quyết, xét xử 1.351 vụ và thụ lý theo thủ tục giám đốc thẩm, tái thẩm 98 vụ, đã giải quyết, xét xử 42 vụ.
Đặc biệt, trong công tác xét xử các vụ án về tham nhũng các Tòa án đã thụ lý theo thủ tục sơ thẩm đối với 286 vụ với 719 bị cáo; đã xét xử 122 vụ với 259 bị cáo
phạm các tội tham nhũng. Trong số 259 bị cáo phạm tội tham nhũng đã xét xử, các Tòa án cấp sơ thẩm đã tuyên phạt tù chung thân đối với 04 bị cáo; xử phạt tù từ trên 15 năm đến 20 năm đối với 11 bị cáo; tù từ trên 7 năm đến 15 năm đối với 29 bị cáo; tù từ 3 năm đến 7 năm đối với 58 bị cáo… Đã phát hiện và xử lý nghiêm các vụ án kinh tế, tham nhũng, nhiều vụ được dư luận xã hội rất quan tâm, như: Vụ án Nguyễn Văn Dương, Phan Sào Nam và các đồng phạm bị truy tố, xét xử về các tội
“Sử dụng mạng Internet thực hiện hành vi chiếm đoạt tài sản”, “Tổ chức đánh bạc”,
“Đánh bạc”, “Mua bán trái phép hóa đơn”, “Rửa tiền”, “Đưa hối lộ” và “Lợi dụng chức vụ quyền hạn trong khi thi hành công vụ” xảy ra tại tỉnh Phú Thọ và một số địa phương; vụ án Hứa Thị Phấn phạm tội “Cố ý làm trái quy định của Nhà nước về quản lý kinh tế gây hậu quả nghiêm trọng” và “Lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản”; vụ án Phan Văn Anh Vũ phạm tội “Cố ý làm lộ bí mật Nhà nước” xảy ra tại Đà Nẵng và một số địa phương...
Trong việc tiến hành các hoạt động giải quyết vụ án và xét xử, TAND căn cứ vào quy định của pháp luật đã áp dụng pháp luật đúng đắn, góp phần đấu tranh phòng, chống vi phạm pháp luật có hiệu quả. Đồng thời, cũng chỉ ra nguyên nhân, điều kiện dẫn đến vi phạm, tội phạm, qua đó kiến nghị nhiều nội dung liên quan đến trách nhiệm QLNN, những kẽ hở của cơ chế, chính sách để các cơ quan liên quan có biện pháp phòng ngừa, khắc phục hiệu quả. Điều đó cho thấy khía cạnh tự kiểm soát QLNN của Tòa án khi giải quyết, xét xử các vụ án theo thẩm quyền.
Thứ hai, tự kiểm soát thực hiện QLNN của Tòa án thông qua hoạt động kiểm tra nghiệp vụ và kháng nghị, xét xử giám đốc thẩm
Công tác kiểm tra nghiệp vụ và kháng nghị, xét xử giám đốc thẩm ngày càng được quan tâm và thực hiện có nề nếp. TAND tối cao đã tăng cường hơn công tác kiểm tra nghiệp vụ của các Tòa án. Ngoài hoạt động kiểm tra theo chuyên đề, định kỳ một năm phải tổ chức ít nhất 01 đợt kiểm tra chung đối với công tác xét xử của các Tòa án. Bên cạnh đó, yêu cầu các TAND cấp cao, Tòa án quân sự Trung ương và các TAND cấp tỉnh cần tăng cường làm tốt công tác tự kiểm tra nghiệp vụ của các Tòa án thuộc thẩm quyền kiểm tra của mình, kết hợp giữa kiểm tra định kỳ và kiểm tra đột xuất. Kết thúc công tác kiểm tra của mỗi đợt điều tổ chức buổi rút kinh
nghiệm chung với đối tượng kiểm tra để chỉ ra những hạn chế, thiếu sót cần rút kinh nghiệm; Đề xuất với cấp có thẩm quyền xem xét xử lý đối với những trường hợp có sai lầm nghiêm trọng; Yêu cầu đối tượng kiểm tra báo cáo kết quả khắc phục các hạn chế, thiếu sót sau một thời gian nhất định.
Thông qua công tác kiểm tra nghiệp vụ, chất lượng xét xử tiếp tục được bảo đảm và có tiến bộ, chưa phát hiện trường hợp nào kết án oan người không có tội; tỷ lệ các bản án, quyết định bị hủy, sửa do lỗi chủ quan của Thẩm phán có xu hướng giảm hơn; tỷ lệ trả hồ sơ cho VKS yêu cầu điều tra bổ sung được chấp nhận cao;
việc áp dụng hình phạt tù cho hưởng án treo được thực hiện chặt chẽ, đúng quy định. Việc khắc phục tình trạng lạm dụng các tình tiết giảm nhẹ theo yêu cầu tại Nghị quyết số 63 của Quốc hội được các Tòa án thực hiện nghiêm túc, hiệu quả.
Mặc dù số lượng án hằng năm đều tăng nhưng hầu hết các vụ án đều được giải quyết trong thời hạn quy định của pháp luật. Tỷ lệ hòa giải thành tiếp tục được duy trì ở mức cao (53,2%); việc khắc phục tình trạng án tuyên không rõ ràng, gây khó khăn cho công tác thi hành án dân sự tiếp tục được quan tâm khắc phục có hiệu quả.
Thứ ba, tự kiểm soát trong việc tiến hành các hoạt động quản lý nội bộ
Việc tự kiểm soát thực hiện QLNN còn được Tòa án tiến hành trong việc củng cố tổ chức bộ máy trong ngành. Hoạt động củng cố tổ chức bộ máy thể hiện qua nhiều khâu, nhiều giai đoạn như thông qua việc tuyển dụng, bổ nhiệm, đánh giá, bố trí, sử dụng cán bộ. Ví dụ: Tuyển dụng công chức là khâu đầu tiên trong chu trình quản lý công chức, có tính quyết định cho sự phát triển của Tòa án. Để tuyển dụng công chức phù hợp với yêu cầu nhiệm vụ của ngành Tòa án, TAND tối cao triển khai xây dựng hệ thống danh mục vị trí việc làm và cơ cấu ngạch công chức của TAND, cùng với bản mô tả của từng vị trí việc làm, từ đó tạo cơ sở để tuyển dụng đúng người, đúng việc, đúng số lượng, bảo đảm cơ cấu hợp lý. Theo báo cáo của ngành Tòa án, từ sau khi thực hiện sơ kết 08 năm thực hiện Nghị quyết số 49- NQ/TW, TAND tối cao đã tổ chức thi tuyển, xét tuyển công chức nghiêm túc, kết quả tuyển dụng được 54 công chức vào làm việc tại TAND tối cao. Công tác quy hoạch cán bộ trong TAND đã được thực hiện một cách dân chủ, công khai; đã phát huy được nguyên tắc tập trung dân chủ, tập thể lãnh đạo, cá nhân phụ trách. Việc