3.1. Các điều kiện để tiến hành truy nguyên
3.1.1. Phải xác định được đốì tượng cần truy nguyên
Trong vụ án cụ thể, hoạt động truy nguyên phải trả lời được câu hỏi truy nguyên hay đi tìm sự đồng nhất của cái gì? Do đó, tùy từng vụ án với diễn biến và các đặc điếm hành vi khác nhau mà đối tượng cần truy nguyên cũng không hoàn toàn giống nhau.
93 Trong bất cứ vụ án nào thì đốì tượng cần truy nguyên trước tiên cũng phải là con người, mà cụ thể là trả lời câu hỏi ai là người thực hiện hành vi phạm tội, còn các chi tiết khác liên quan đến công cụ, phương tiện, hậu quả,... của hành vi phạm tội thì tùy từng trường hợp để xem xét có khả năng tồn tại hay không? Nếu tồn tại thì cũng trở thành đốì tượng của hoạt động truy nguyên, bởi đây cũng chính là những vấn đề cần chứng minh khi giải quyết vụ án đó. Vì vậy, đốì tượng cần truy nguyên (đối tượng cần tìm) là đôi tượng có mối quan hệ thực tế với hiện tượng sự việc đã xảy ra, tại thời điểm nghiên cứu vẫn chưa xác định được, nên nó vẫn còn là một ẩn số cần phải có lời giải đáp. Ví dụ: Khi tiến hành khám nghiệm hiện trường vụ án giết người, Điều tra viên thu thập được tại hiện trường 1 chiếc giày và nhiều dấu chân dính bùn đất bên cạnh tử thi, trên tử thi có nhiều vết thương. Đối với vụ việc này, đối tượng cần truy nguyên (cần tìm) chính là người nào đã để lại chiếc giày và dấu vết chân, người đó có liên quan đến vụ án không? Vật gì đã gây ra những vết thương trên tử thi? Ai đã sử dụng vật đó?...
3.1.2. Phải xác định được đối tượng so sánh (đổi tượng nghi vấn)
Đốì tượng so sánh (đối tượng nghi vấn): là những đối tượng đã được phát hiện trong quá trình điều tra; đối tượng so sánh đã có lai lịch, nguồn gôc thuộc tính, đặc điểm rõ ràng, nhưng chưa xác định được mối quan hệ của chúng với sự việc, hiện tượng xảy ra như thê nào. Việc xác định mốì quan hệ này chính là xác định chính xác nó có phải là đối tượng cần truy nguyên hay không.
Đốì tượng so sánh có thể là người, động vật, công cụ, phương tiện, địa điểm,... đã được xác định thông qua các biện pháp nghiệp vụ của Cơ quan điều tra hoặc đã được lưu giữ tại các cơ quan giám
94
định dưới dạng tàng thư, cơ sở dữ liệu.
3.1.3. Phải thu thập được đô'i tượng để truy nguyên
Đôl tượng để truy nguyên là những phản ánh do đối tượng cần truy nguyên để lại trong vụ việc mang tính hình sự, được thu thập thông qua các hoạt động khám nghiệm hiện trường, khám nghiệm tử thi, khám xét,... và những phản ánh thu được từ đối tượng so sánh bằng cách lấy mẫu trực tiếp, tra cứu, thực nghiệm,... Cụ thể là:
- Các phản ánh vật chất thu được ở hiện trường hoặc trong các hoạt động điều tra khác. Các phản ánh vật chất này có các đặc điểm phản ánh thuộc tính của đối tượng cần truy nguyên.
- Các phản ánh ý thức. Đó là những phản ánh của đôi tượng cần truy nguyên thông qua nhận thức của con người. Loại phản ánh này để trở thành đốì tượng để truy nguyên phải trải qua một quá trình thụ cảm, lưu giữ, tái hiện, chuyển giao của người biết việc (nhân chứng, người bị hại,...) và tiếp nhận (của cán bộ điều tra).
Ví dụ: Tại hiện trường trộm cắp tài sản để lại dấu vết chân.
Trong quá trình điều tra, người làm chứng tả lại hình dáng đối tượng và có căn cứ để nghi đối tượng X thực hiện hành vi phạm tội. Như vậy:
+ Dấu chân lấy của đối tượng X là đối tượng so sánh.
+ Dấu chân thu được tại hiện trường, hình ảnh của đối tượng X qua trí nhớ của người làm chứng là đối tượng để truy nguyên.
3.2. Cấc hình thức truy nguyên hình sự
3.2.1. Truy nguyên qua phản ánh đối tượng cẩn truy nguyên Phản ánh của đốỉ tượng cần truy nguyên là các loại dấu vết.
Những dấu vết này phản ánh các đặc điểm bên ngoài (hình dáng,
95 kích thước) của vật, của người gây ra và để lại nó. Những phản ánh loại này phản ánh các đặc điểm của đối tượng để lại chúng, nên qua dấu vết đó có thể xác định được đối tượng (đối tượng cần truy nguyên). Hình thức truy nguyên này thường được sử dụng trong giám định dấu vết đường vân, dấu vết súng đạn, dấu vết công cụ, dấu vết chân, giày, dép, dấu vết phương tiện giao thông;
giám định ảnh;...
3.2.2. Truy nguyên qua những vật chất nhất định
Vật chất cụ thể có thể là một vật, một phần của vật thể, các chất hoặc một phần của một chất. Các vật chất này được tìm thấy trong quá trình khám nghiệm hiện trường hoặc thông qua hoạt động khám xét. Thực chất, những vật chất này theo khái niệm về dấu vết hình sự cũng là một loại dấu vết hình sự cụ thể. Điểm khác với loại dấu vết hình sự trong hình thức truy nguyên thứ nhất là chúng không phản ánh đặc điếm, đặc tính của đốì tượng khác mà chúng chỉ ra đặc điểm, đặc tính của chính nó. Qua giám định các phần, các vật thế cụ thể này có thể giúp truy nguyên ra nguồn gốc của chúng.
3.2.3. Truy nguyên qua phản ánh nhận thức cụ thế Trong truy nguyên hình sự, phản ánh nhận thức cụ thế là những phản ánh của đốĩ tượng cần truy nguyên được lưu lại trong trí nhớ của con người (người làm chứng, nạn nhân, người biết sự việc, bị can, bị cáo,...). Cụ thể hơn, truy nguyên theo hình thức này là dựa trên những đặc điểm, đặc tính của người, của vật cần truy nguyên được “lưu lại” trong trí nhớ của một người. Sự “tái tạo” lại trong trí nhớ về một người, một vật là cơ sỏ để tiến hành giám định so sánh. Những “tái tạo” này thường được thể hiện bằng sự mô tả, bằng lòi khai của nhân chứng, nạn nhân, bị can, bị cáo,...
96
Ví dụ: Các đặc điếm về hình dạng, mùi vị, kích thước của đốì tượng cần truy nguyên được lưu lại trong trí nhớ người bị hại.
4. Nguyên tắc truy nguyên hình sự
Trong quá trình truy nguyên hình sự, cần phải vận dụng và quán triệt các nguyên tắc truy nguyên hình sự từ khâu đầu tiên cho tới khâu kết thúc. Các nguyên tắc của truy nguyên hình sự bao gồm:
4.1. Phải phân loại một cách chính xác, phù hợp các đổỉ tượng truy nguyên hình sự với thuộc tính vốn có và vai trò của chúng
Cụ thể, cần phân loại các đối tượng truy nguyên thành các đối tượng cần truy nguyên, đối tượng để truy nguyên và đốĩ tượng so sánh (đã trình bày ở mục 3 nêu trên). Sự phân chĩa đốì tượng nêu trên là cơ sở của công tác giám định kỹ thuật hình sự. Để thực hiện hoạt động này, nhất thiết không được nhầm lẫn giữa đốì tượng cần truy nguyên với đối tượng để truy nguyên.
4.2. Phải đặc biệt chú trọng sự biến đổi của các đô'i tượng truy nguyên
Như đã phân tích, thế giới vật chất luôn luôn vận động và biến đổi. Đốì tượng của truy nguyên hình sự không nằm ngoài quy luật vận động, biến đổi nói trên. Do vậy, quy luật này nhất thiết phải được chú trọng trong quá trình truy nguyên hình sự. Vì thế, cần coi trọng và lý giải rõ nguyên lý sự biến đổi của sự vật trong quá trình truy nguyên, nếu không tuân thủ sẽ không thể tiến hành truy nguyên được hoặc truy nguyên sai. Đổ phân tích sự đồng nhất giữa các đôì tượng, chủ thể truy nguyên hình sự phải lý giải được
97 sự khác nhau giữa một số thuộc tính là do quy luật vận động của vật chất, do điều kiện khách quan hoặc chủ quan gây ra.
4.3. Truy nguyên hình sự phải tuân thủ theo quy trình từ nghiên cứu, phân tích, tổng hợp và đô'i chiếu các thuộc tính
Quá trình truy nguyên hình sự là quá trình xác định sự đồng nhất của một sự vật. Vì vậy, cần phải nghiên cứu, so sánh, phân tích, tổng hợp các thuộc tính của đôi tượng truy nguyên để rút ra kết luận có sự đồng nhất hay không đồng nhất.
Qua nghiên cứu, phân tích, tổng hợp và đối chiếu các thuộc tính nhằm làm rõ thuộc tính của đối tượng truy nguyên rồi tổng hợp những cái đã phân tích được để tiến hành nghiên cứu, so sánh, đốì chiếu những thuộc tính của đối tượng cần tìm với thuộc tính của đối tượng cần kiểm tra; qua đó xác định điểm giông nhau, giải thích sự khác nhau nhằm xác định sự đồng nhất của đối tượng cần truy nguyên.
4.4. Nghiên cứu các đặc điểm và thuộc tính của đô'i tượng truy nguyên hình sự thông qua quan sát và thực nghiệm
Thông thường trong truy nguyên hình sự, chủ thể truy nguyên phải quan sát, thực nghiệm tạo ra dấu vết mẫu so sánh (dấu vết thực nghiệm) vì nhiều trường hợp không thể so sánh trực tiếp đặc điểm của dấu vết thu được với thuộc tính ở vật gây ra dấu vết. Ví dụ, dấu vết để lại là dấu vết của phanh, không thể so sánh trực tiếp với dấu vết của lốp vì còn phụ thuộc vào các yếu tố như thòi tiết, tốc độ, độ mới của lốp,... Do đó, cần phải tiến hành thực nghiệm.
Khi tiến hành thực nghiệm, cần tạo ra điều kiện
thực nghiệm giốhg với điều kiện hình thành đặc điểm truy nguyên.
Trong quan sát và thực nghiệm cũng phải chú ý tới sự biến đổi của sự vật, nghĩa là phải quan sát sự thay đổi của dấu vết trong sự
98
vận động của nó.
5. Trình tự truy nguyên hình sự
Quá trình truy nguyên hình sự tiến hành theo trình tự sau đây:
5.1. Nghiên cứu những phản ánh của đối tượng cẩn truy nguyên thu được ở hiện trường hoặc trong quá trình tiến hành các chiến thuật điều tra, trường hựp cần thiết phải trưng cầu giám định theo quy định của pháp luật
Khi tiếp nhận quyết định trưng cầu giám định từ các cơ quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng cũng như chủ thể tiến hành truy nguyên cần phải nghiên cứu các phản ánh của đối tượng cần truy nguyên. Từ các phản ánh này có thể xác định các thuộc tính của đối tượng cần truy nguyên. Thông qua đó có thế đưa ra các kết luận để xác định các thuộc tính tương ứng cần phải lựa chọn ở đối tượng so sánh phục vụ cho việc so sánh ở các giai đoạn tiếp theo.
5.2. Xác định và lựa chọn các thuộc tính của đô'i tượng so sánh
Để xác định sự đồng nhất của một sự vật, một hiện tượng đòi hỏi phải có đối tượng so sánh (dấu vết mẫu so sánh). Đồng thời với việc nghiên cứu các phản ánh của đối tượng cần truy nguyên, cần phải tiến hành nghiên cứu, xác định và lựa chọn các thuộc tính của đốì tượng mẫu so sánh nhằm so sánh sự giông và khác nhau giữa các đôi tượng nói trên. Như vậy, cần phải xác định các thuộc tính tương ứng và cho phép trả lời về sự đồng nhất giữa đôi tượng cần truy nguyên và đốĩ tượng so sánh.
5.3. Phân tích, đánh giá cơ chê hình thành và điều kiện tồn tại của các phản ánh và những yêu tô ảnh hưởng đến sự xuât hiện, tồn tại và biên đôi của các đối tượng truy nguyên
99 Dấu vết, vật chứng trong các vụ việc mang tính hình sự xuất hiện, tồn tại phụ thuộc rất nhiều vào loại tác động (cơ học, hoá học, lý học, hóa lý, hoá sinh; tác động trực tiếp, gián tiếp), lực tác động, chiều hướng tác động, thời gian tác động,... Sự biến đổi của chúng phụ thuộc vào nhiều yếu tố khách quan cũng như chủ quan (con người, súc vật, thiên nhiên, sự tự biến đổi của dấu vết). Do vậy, người tiến hành truy nguyên hình sự cần thiết phải nghiên cứu, phân tích, xác định rõ cơ chế, điều kiện hình thành dấu vết, vật chứng cũng như những yếu tố tác động làm biến đổi chúng.
Việc phân tích, đánh giá nói trên nhằm xác định mức độ ổn định của các thuộc tính đó có phải là cơ bản, bản chất hay không. Đây chính là cơ sở để tiến hành việc so sánh các phản ánh ở đối tượng truy nguyên sau này.
5.4. So sánh các phản ánh của đôi tượng cần truy nguyên với đô'i tượng so sánh
Để rút ra kết luận có sự đồng nhất hay không đồng nhất ở một sự vật, cần phải tiến hành so sánh các thuộc tính, đặc điểm ở cả đôì tượng cần truy nguyên và đôì tượng mẫu so sánh. Việc so sánh được thực hiện thông qua việc xác định sự giống nhau và khác nhau giữa các thuộc tính, đặc điểm ở hai loại đối tượng nói trên.
Khi so sánh, có thể sử dụng các phương pháp sau đây: phương pháp đối xứng, phương pháp ghép dấu vết với dấu vết, phương pháp chồng khít,...
5.5. Đánh giá sự giống nhau và khác nhau giữa phản ánh của đối tượng cần truy nguyên và đô'i tượng so sánh để kết luận có sự đồng nhất hay không có sự đồng nhất
Từ kết quả thu được qua giai đoạn so sánh, chủ thể truy nguyên hình sự có thể đưa ra các kết luận sau đây:
- Kết luận khẳng định có sự đồng nhất nếu các thuộc tính, đặc
100
điểm chung và riêng tương đối ổn định, bền vững, mang tính cá biệt giốhg nhau ở cả dấu vết thu được tại hiện trường và dấu vết mẫu so sánh. Những đặc điểm khác nhau là không cơ bản, không bản chất và có thể giải thích một cách có căn cứ khoa học.
- Kết luận khẳng định không có sự đồng nhất nếu các đặc điểm chung khác nhau giữa dấu vết thu được tại hiện trường với dấu vết mẫu so sánh; đặc điểm chung giông nhau nhưng đặc điểm riêng khác nhau giữa hai loại dấu vết nói trên.
- Kết luận khả năng: có thể có hoặc có thể không có sự đồng nhất.
- Kết luận khẳng định mới có giá trị pháp lý. Kết luận khả năng chỉ có giá trị định phương hưóng, đặt giả thuyết điều tra hoặc sử dụng làm tài liệu tham khảo.
6. Các cấp độ truy nguyên hình sự
Mỗi sự vật, hiện tượng luôn tồn tại hai dạng thuộc tính, thuộc tính chung và thuộc tính riêng, tương ứng với nó là các đặc điểm chung và đặc điểm riêng. Thuộc tính chung là những thuộc tính không những có ở sự vật, hiện tượng này mà còn có ở sự vật, hiện tượng khác. Thuộc tính đơn nhất là những thuộc tính chỉ có ở sự vật, hiện tượng nhất định mà không lặp lại ở sự vật, hiện tượng khác.
6.1. Truy nguyên nhóm
Truy nguyên nhóm là dựa vào đặc điểm chung đế truy nguyên ra một nhóm đối tượng. Dựa vào thuộc tính chung, đặc điểm chung để truy nguyên nhóm. Đồng nhất nhóm xảy ra khi những thuộc tính truy nguyên được xác định là thuộc về một nhóm đối tượng nhất định. Ví dụ: Thông qua đo kích thước của dấu chân ở
101 hiện trường có thể cho nhận định ban đầu về chiều cao của đốì tượng.
Truy nguyên đồng nhất nhóm có thể là kết quả cuối cùng của một quá trình truy nguyên hình sự khi những thuộc tính truy nguyên chỉ cho phép truy nguyên đến nhóm. Mặt khác, truy nguyên đồng nhất nhóm cũng có thể là kết quả trung gian để sau đó đi đến truy nguyên đồng nhất cá biệt.
Những trường hợp dưới đây là truy nguyên nhóm:
- Thông qua đặc điểm chung về dạng người (dân tộc, quốc tịch, giới tính, độ tuổi, tầm cao, vóc người) để truy nguyên ra một nhóm người nhất định.
- Thông qua đặc điểm chung của dấu vết cắt (số lượng mặt cắt, góc cắt) để truy nguyên ra chủng loại công cụ đã gây ra dấu vết (công cụ một lưỡi cắt hay hai lưỡi cắt).
Trong công tác điều tra, truy nguyên nhóm có tác dụng thu hẹp diện đối tượng nghi vấn, góp phần giải quyết một số yêu cầu nhất định của công tác điều tra, xác lập chứng cứ.
6.2. Truy nguyên cá biệt
Truy nguyên cá biệt là dựa vào các đặc điểm riêng của đối tượng để truy nguyên nhằm xác định đích danh đối tượng đó. Vì vậy, để truy nguyên đồng nhất cá biệt cồn phải dựa vào thuộc tính đơn nhất, đặc điểm đơn nhất của sự vật, hiện tượng. Truy nguyên đồng nhất cá biệt đạt được là căn cứ vào những thuộc tính, đặc điểm cá biệt của đối tượng giám định. Đây là mục đích cao nhất của quá trình truy nguyên đồng nhất.
Kết quả của truy nguyên cá biệt trong truy nguyên hình sự góp phần xác định một người nào đó có hành vi phạm tội hay không có hành vi phạm tội; công cụ, phương tiện cụ thể nào đã để lại dấu