TTCK Việt Nam hiện nay cú hơn 1.000 cụng ty đại chỳng, hơn 700 cụng ty niờm yết trờn khắp cả nước, 102 CtyCK, 47 cụng ty quản lý quỹ và đặc biệt là hơn 1 triệu tài khoản nhà đầu tư trong nước và nước ngoài tham gia TTCK. Theo đú, đối tượng và phạm vi hoạt động thanh tra, giỏm sỏt trong lĩnh vực chứng khoỏn và TTCK ngày càng mở rộng.
Tuy nhiờn, cựng với sự phỏt triển của TTCK, cỏc vi phạm trờn thị trường lại diễn ra ngày càng tinh vi hơn, phức tạp hơn, đặc biệt là cỏc vi phạm rất dễ nảy sinh trong bối cảnh thị trường gặp nhiều khú khăn. Do vậy, tăng cường năng lực thanh tra, giỏm sỏt và xử lý cỏc vi phạm phỏp luật về chứng khoỏn và TTCK theo tinh thần mới của Luật Thanh tra cũng là một cụng tỏc trọng tõm của UBCKNN. Theo đú, trong những năm qua, UBCKNN đó xử phạt cỏc trường hợp vi phạm cỏc quy định về cụng ty đại chỳng, chào bỏn chứng khoỏn ra cụng chỳng; quy định về chế độ bỏo cỏo và CBTT của cụng ty đại chỳng, cụng ty niờm yết; cỏc hành vi thực hiện giao dịch chứng khoỏn mà khụng bỏo cỏo của cổ đụng nội bộ, cụng ty niờm yết, vi phạm chào mua cụng khai; vi phạm cỏc quy định về hoạt động kinh doanh, cung cấp dịch vụ trờn TTCK, đặc biệt lần đầu tiờn cú vụ khởi tố hỡnh sự cỏc tội danh thao tỳng giỏ trờn TTCK. UBCKNN kiờn quyết làm rừ sai phạm và xử lý nghiờm đối với cỏc CtyNY cú hành vi vi phạm quy định về chế độ bỏo cỏo và CBTT (định kỳ và bất thường) trờn TTCK. Đặc biệt, là quy trỏch nhiệm phỏp lý cụ thể tới từng cỏ nhõn tại cỏc cụng ty cú vi phạm.
Tớnh đến ngày 20/12/2011, UBCKNN đó ban hành 164 quyết định xử phạt vi phạm hành chớnh đối với cỏc tổ chức và cỏ nhõn. Tổng số tiền thu nộp về ngõn sỏch gần 11 tỷ đồng.