: Đại lý nhận lệnh VNDirect PVFC chi nhánh Hải Phũng
P. KẾ TOÁN KIỂM SOÁT (Nguyễn Hà Ninh)
3.3.2. Đối với UBCK nhà nước và các cơ quan chức năng.
* Tăng cường đào tạo phổ biến kiến thức về chứng khốn và đầu tư cho rộng rói cụng chỳng.
Do mới hoạt động được vài năm, nên TTCK cũn khỏ là mới mẻ đối với dân chúng. Trong khi đó, họ mới là đối tượng quan trọng, có tiềm năng to lớn về vốn đầu tư và mới thực sự là nguồn vốn nhàn rỗi cần thu hút. Muốn thu hút được lực lượng này đến với thị trường cần phải nâng cao hiểu biết cho họ để họ thấy rằng đầy thực sự là một kênh đầu tư hiệu quả, an toàn . UBCKNN cần phối hợp với các ban ngành liên quan để tổ chức đào tạo kiến thức về chứng khoán cho cả cán bộ nhõn viờn, sinh viờn và mọi tầng lớp dân cư khác thông qua các hoạt động:
- Khai giảng các lớp học phổ biến kiến thức chứng khốn cơ bản miễn phí.
- Thực hiện các chương trỡnh tỡm hiểu về chứng khoỏn và TTCK trờn truyền hỡnh, truyền thanh.
nhỏ, vừa tạo cơ hội tích luỹ kiến thức, kinh nghiệm.
- Phỏt hành cỏc tài liệu về chứng khoỏn phục vụ nhu cầu tỡm hiểu của nhà đầu tư và sinh viên chuyên ngành cũng như các đối tượng quan tâm.
- Tổ chức các buổi nói chuyện về chứng khốn mở cửa tự do miễn phí để khuyến khích đơng đảo các thành phần tham gia.
* Tăng cường năng lực quản lý giỏm sỏt cỏc thành phần tham gia thị trường.
Thị trường chứng khoán phát triển ln tiềm ẩn nhiều lỗ hỏng mà khó có thể loại bỏ hết được, chỉ có thể hạn chế được nhiều hay ít mà thơi. Vỡ vậy vai trũ của cỏc cơ quan chủ quản trong việc giỏm sỏt quản lý là hết sức quan trọng, các cơ quan chức năng cần thay mặt chính phủ giám sát và hỗ trợ các công ty thực hiện tốt về quản trị công ty, thực hiện nghiêm túc các chế độ kế toán, kiểm toán. Tăng cường quản lý việc cụng bố thụng tin và nghĩa vụ của cỏc cụng ty niờm yết đối với nhà đầu tư. Đặt ra những hỡnh phạt nghiờm khắc đối với những doanh nghiệp cố tớnh vi phạm, gõy mất lũng tin trong giới đầu tư. Bên cạnh đó, UBCK cũng cần phải nâng cao chất lượng thông tin cung cấp cho thị trường, hỗ trợ cho các nhà đầu tư thông qua website của mỡnh.
* Nõng cấp hệ thống đào tạo hành nghề cho NVMG.
Sự phát triển của thị trường chứng khoán phụ thuộc rất nhiều vào lực lượng MGCK. Vỡ vậy việc tăng cường đội ngũ này là rất cần thiết. Thế nhưng cũng không thể tăng một cách ồ ạt mà phải có chất lượng. MGCK có thể giúp thị trường chứng khốn tăng trưởng nhưng cũng cú thể phỏ hỏng hết cả thị trường .Thế nên cần định hướng lâu dài cho cơng tác đào tạo để có được đội ngũ nhân sự chất lượng cao cho các CTCK nói riêng và cho TTCK nói chung. Cần nhanh chóng đưa ra các giải pháp đào tạo chuyên sâu về lĩnh vực này như: xây dựng và soạn thảo các chương trỡnh đào tạo chuyên sâu về MGCK, củng cố và nâng cao chất lượng đội ngũ giảng viên đặc biệt chú trọng việc mời các chuyên gia nước ngồi đó tham gia hoạt động thực tiễn trên TTCK tham gia giảng dạy.
chỉ bắt buộc với mọi nhà mụi giới. Cần nâng cao điều kiện cấp chứng chỉ, đũi hỏi nhõn viờn mụi giới phải tích lũy nhiều kinh nghiệm hơn nữa. UBCKNN cần có chương trỡnh đào tạo riêng cho nhân viên mơi giới. Hơn nữa có thể đưa thêm điều kiện về tài chính cho chế tài xử phạt nhân viên mơi giới khi nhân viên đó vi phạm các tiêu chuẩn đạo đức nghề nghiệp. Qua đó nâng cao ý thức học hỏi và trỏch nhiệm của nhõn viờn mụi giới đối với CTCK và với khách hàng.
3.3.3.Kiến nghị đối với cơng ty chứng khốn Vndirect.
* Nâng cấp hơn nữa hệ thống IT, phát triển cơ sở vật chất.
Tuy chỉ mới ra đời được hơn 2 năm, nhưng những thành tựu mà VNDS đạt được là rất đáng khen. Một trong những thành tựu riêng có đó là cơng ty đó thiết lập một hệ thống IT riờng do 30 chuyờn viờn về cụng nghệ thụng tin điều hành trong đó có 15 người chuyên về phần mềm. Gần đây, Vndirect vừa mới được chọn là 1 trong 10 cơng ty chứng khốn đầu tiên giao dịch không sàn với HOSE, và 1 trong 5 cơng ty chứng khốn đạt tiêu chuẩn kĩ thuật về kết nối giao dịch trực tuyến qua Internet, Vndirect là đơn vị có tốc độ xử lý lệnh nhanh nhất. Tuy nhiờn do thị trường mới cũn sơ khai, lượng tài khoản và lệnh giao dịch nhỏ nên lỗi hệ thống vẫn cũn ớt. Khi thị thường phát triển hơn nữa, lệnh nhập vào hệ thống nhiều thỡ rất cú thẻ xảy ra tỡnh trạng “ thắt nỳt cổ chai”. Vỡ vậy cụng ty cần phải liên tục cập nhật hoàn thiện hơn nữa, giảm thiểu tối đa lỗi xảy đến khi thị trường nóng, đem lại hiệu quả cao nhất có thể cho nhà đầu tư.
Cần thỳc đẩy hoạt động mở rộng thị trường hoạt động thụng qua cỏc chi nhỏnh, đại lý nhận lệnh trờn toàn quốc nhằm thu hỳt thờm khỏch hàng. Nhưng việc đầu tư mở đại lý cần được nghiờn cứư kỹ lưỡng về nhu cầu cũng như vị trớ hoạt động, trỏnh tỡnh trạng dàn trải, nhiểu nhưng khụng hiệu quả. Cụng ty cú thể tỡm một đối tỏc đó hoạt động lõu dài, cú kinh nghiệm ở địa phương đú để hợp tỏc phỏt triển, đụi bờn cựng cú lợi. Việc mở đại lý nhận lệnh nờn đi kốm với việc nõng cao trỡnh độ cho đụi ngũ nhõn viờn ở đõy. Ngoài ra cũng nờn tổ chức cỏc buổi thuyết trỡnh giới thiệu về TTCK tại cỏc chi nhỏnh, đại lý nhận lệnh.
Vấn đề đào tạo nguồn nhân lực chất lượng chuyên nghiệp luôn là vấn đề cấp thiết. Hiện nay thị trường vẫn trong giai đoạn ảm đạm nên công việc của đội ngũ nhân viên môi giới chưa đến mức dồn dập. Nhưng nếu thị trường bất ngờ nóng lên thỡ thực sự với đội ngũ nhân viên hiện nay, cơng ty khó có thể đáp ứng hết nhu cầu của nhà đầu tư. Vndirect nên có những phương án dự trù, chuẩn bị sẵn sàng bất cứ khi nào cần thiết. Đồng thời, cập nhật kiến thức liên tục cho nhân viên cũ để họ có thể hồn thành cơng việc với hiệu quả cao nhất. Nờn cú những chế độ đói ngộ, thưởng phạt hợp lý, gắn chặt với hiệu quả hoạt động của từng nhõn viờn. Cú như vậy, nhõn viờn mới cố gắng, nỗ lực hết mỡnh vỡ sự phỏt triển của cụng ty.
Vndirect cũng nờn đầu tư nhiểu hơn nữa cho hoạt động nghiờn cứu thị truờng và cử nhõn viờn đi sang nước ngoài, sang cỏc thị trường khỏc hay đơn giản chỉ là đi tỡm hiểu ở cỏc cụng ty chứng khoỏn khỏc để học hỏi kinh nghiệm, phỏt triển những ưu điểm và loại dần cỏc điểm tiờu cực nhằm ngày càng hoàn thiện hơn nữa chất lượng dịch vụ mang tới cho khỏch hàng. Mở rộng quan hệ, liờn doanh liờn kết với cỏc tổ chức tài chớnh trong và ngoài nước, khụng chỉ phỏt triển hỡnh ảnh của cụng ty ở trong nước mà cũn ra cả nước ngồi.
Mặc dù chưa có được một lịch sử lâu dài nhưng thị trường chứng khoán đang tiến những bước tiến vững chắc trên con đường của nó.TTCKVN ngày càng khẳng định vai trị khơng thể thiếu trong một nền kinh tế đang trong quá trình hội nhập. Vì vậy,việc đẩy mạnh phát triển thị trường chứng khốn khơng chỉ là nhiệm vụ của riêng ai mà cần có sự hỗ trợ của tất cả các thành phần tham gia trên thị trường.Trong đó khơng thể khơng kể đến vai trị của nhà mơi giới chứng khốn, một nhân tố quan trọng đóng góp một phần khơng nhỏ cho sự lớn mạnh như ngày nay của TTCKVN.
Để làm được điều này, trước hết cần sự hỗ trợ nhiều hơn nữa của nhà nước, các cơ quan chủ quản và sau đó là các cơng ty chứng khốn.TTCKVN ra đời trong nhiều thuận lợi của bối cảnh kinh tế thế giới cũng như trong nước, nhưng cũng ln tiềm ẩn trong mình rất nhiều rủi ro. Phát triển hoạt động mơi giới là một trong những biện pháp hữu hiệu nhất giúp cho thị trường bền vững và ổn định,phát huy hết những ưu điểm của nó.
Tuy mới đi vào hoạt động vỏn vẹn hơn 2 năm nhưng Vndirect đã tạo được cho mình những dấu ấn riêng trong con mắt các nhà đầu tư. Làm được như vậy, VNDS đã phải đầu tư rất nhiều cho hoạt động môi giới. Là một thị trường tiềm năng, cơ hội cho Vndirect và mọi cơng ty chứng khốn cịn rất lớn.Vì vậy,những con số hiện tại chưa thể nói lên được nhiều điều, VNDS khơng được ngừng nỗ lực để ngày càng củng cố hơn nữa uy tín và thị phần trên thị trường .
Bài chuyên đề tốt nghiệp này chỉ là một bài nghiên cứu nhỏ về hoạt động mơi giới của cơng ty chứng khốn Vndirect, từ đó đưa ra một vài giải pháp cũng như có một vài kiến nghị nhằm phát triển hơn nữa hoạt động này.Do chưa có điều kiện đi sâu hơn nữa để nghiên cứu chi tiết, nên bài chuyên đề còn khá sơ sài.Rất mong nhận được nhiều ý kiến từ bạn đọc để có được một cái nhìn rộng hơn và thấu đáo hơn, cùng vì sự phát triển cho thị trường chứng khốn nói riêng và kinh tế Việt Nam nói chung.