6. Cấu trúc của luận văn
2.3. Nghiín cứu định tính – Xâc định câc tiíu chí đânh giâ câc nhóm nhđn tố ảnh
ảnh hưởng đến tiến độ hoăn thănh dự ân đầu tư cơng
Để xđy dựng tiíu chí đânh giâ câc nhóm nhđn tố ảnh hưởng đến tiến độ hoăn thănh dự ân đầu tư công, tâc giả đi tiến hănh nghiín cứu định tính.
Nghiín cứu định tính lă câch tiếp cận trong đó nghiín cứu viín tìm hiểu hănh vi, động cơ vă ý đồ của đối tượng nghiín cứu (con người) vă những lý do điều khiển những hănh vi đó. Sự khâc biệt cơ bản giữa nghiín cứu định tính vă nghiín cứu định lượng lă phương phâp nghiín cứu định tính tập trung văo q trình thay vì kết quả, câi tổng thể thay vì câc biến độc lập vă tập trung văo ý nghĩa hơn lă thống kí hănh vi (Saunders vă cộng sự, 2009). Cresswell vă Clark (2007) đưa ra 05 dạng kết hợp giữa nghiín cứu định lượng vă nghiín cứu định tính.
Hai trong năm dạng kết hợp, lă:
(i) Trước khi tiến hănh thử nghiệm, nhă nghiín cứu sử dụng phương phâp định tính (vd, thảo luận tay đơi) để giúp thiết kế thử nghiệm năy hoặc để xâc định đúng đối tượng tham gia văo thử nghiệm (đối tượng thu thập dữ liệu).
(ii) Nhă nghiín cứu sử dụng phương phâp định tính (thảo luận nhóm) với đối tượng phỏng vấn về chủ đề nghiín cứu, phđn tích dữ liệu định tính thu được năy để thiết kế Nhđn tố cho nghiín cứu định lượng.
Luận văn năy sử dụng phương phâp định tính vì câc nghiín cứu trước đđy tại câc nước đê chỉ ra có nhiều yếu tố ảnh hưởng đến tiến độ hoăn thănh câc dự ân đầu tư; khơng phải ngun nhđn năo được câc tâc giả chỉ ra cũng phù hợp với bối cảnh vă thực trạng công tâc quản lý đầu tư xđy dựng cơ bản đối với câc dự ân đầu tư công tại thănh phố Đă Nẵng, Việt Nam. Có những ngun nhđn hoăn toăn khơng phù hợp, nếu mây móc âp dụng thì kết quả nghiín cứu sẽ khơng phản ảnh chính xâc thực trạng tại thănh phố Đă Nẵng.
Nghiín cứu định tính được tâc giả sử dụng lă kỹ thuật phỏng vấn sđu câc chuyín gia vă thảo luận nhóm tập trung. Phỏng vấn sđu câc chun gia tham gia trong q trình quản lý dự ân đầu tư công bao gồm: 07 nhă quản lý dự ân, 02 nhă quản lý doanh nghiệp, 01 công chức đang lăm cơng tâc quản lý nhă nước liín quan đến quản lý dự ân cấp tỉnh/thănh phố. Nội dung, kịch bản (Phụ lục số 01 - Kịch bản thảo luận) phỏng vấn Chuyín gia được tổng hợp, đối chiếu với câc nghiín cứu trước đó để xđy dựng bảng khảo sât ban đầu (Danh sâch Chuyín gia theo Phụ lục 02).
Bảng khảo sât trín sẽ được sử dụng trong thảo luận nhóm với câc nhóm Chun viín đang trực tiếp quản lý dự ân đầu tư công. Mục đích của thảo luận, nhằm:
- Thứ nhất, khẳng định lại câc tiíu chí đo lường câc yếu tố ảnh hưởng đến tiến độ hoăn thănh dự ân đầu tư cơng trín thănh phố Đă Nẵng. Trín cơ sở đó, học viín tiếp tục hiệu chỉnh câc yếu tố ảnh hưởng đến tiến độ hoăn thănh dự ân đầu tư cơng
những người tham gia thảo luận cho rằng khơng cịn phù hợp so với quy định hiện hănh hoặc trong tương lai gần sẽ được Nhă nước điều chỉnh. Nhóm thảo luận cũng sẽ xem xĩt câc yếu tố đê bị loại bỏ ở cuộc phỏng vấn ở giai đoạn 1, để khẳng định chắc rằng câc yếu tố năy khơng cịn phù hợp hoặc phât sinh trong bối cảnh hiện tại Đă Nẵng, Việt Nam.
- Thứ hai, đânh giâ nội dung vă hình thức câc phât biểu (câc cđu hỏi), mối liín kết giữa câc phât biểu nhằm đảm bảo tính thống nhất, rõ răng vă khơng gđy nhầm lẫn.
Kết quả của câc cuộc thảo luận năy lă cơ sở để tâc giả hoăn chỉnh bảng khảo sât, phât triển nhđn tố sử dụng cho giai đoạn sau. Trín cơ sở tổng hợp kết quả câc nghiín cứu trong vă ngoăi nước níu trín vă kết quả thảo luận với câc chuyín gia trong lĩnh vực đầu tư công, tâc giả xâc định câc câc yếu tố ảnh hưởng đến tiến độ hoăn thănh dự ân đầu tư cơng trín địa băn thănh phố Đă Nẵng trong Luận văn gồm 07 nhđn tố, như sau:
Bảng 2.3: Tiíu chí đânh giâ câc nhóm nhđn tố ảnh hưởng đến tiến độ hoăn thănh dự ân đầu tư công
TT Nhđn tố/chỉ bâo Mê hóa
I Nhđn tố liín quan đến cơng tâc đền bù, giải phóng mặt bằng
1 Giải phóng mặt bằng khơng kịp thời MB1
2 Chính sâch đền bù chưa thỏa đâng MB2
3 Phương ân giải phóng mặt bằng khơng phù hợp phải điều chỉnh MB3
II Nhđn tố liín quan đến hồ sơ thiết kế - dự toân
4 Kết quả khảo sât địa chất chưa sât với thực tế TKDT1
5 Dự tơn thiếu chính xâc TKDT2
6 Câc sai sót trong thiết kế TKDT3
7 Thay đổi thiết kế TKDT4
8 Công việc phât sinh, bổ sung TKDT5
III Nhđn tố liín quan đến hợp đồng vă năng lực quản lý của chủ đầu tư
9 Tổ chức lựa chọn nhă thầu chưa minh bạch HDNLQL1
10 Hợp đồng không chặt chẽ, thiếu răng buộc thực hiện tiến độ HDNLQL2
11 Tổ chức vă quản lý tiến độ yếu kĩm HDNLQL3
12 Giâm sât cơng trình yếu kĩm HDNLQL4
13 Chậm trễ nghiệm thu vă kiểm tra công tâc nghiệm thu HDNLQL5
IV Nhđn tố liín quan tới tăi chính
14 Khả năng tăi chính Nhă thầu khơng đâp ứng u cầu tiến độ TC1
15 Nguồn vốn đầu tư không đảm bảo theo tiến độ dự ân TC2
16 Chậm trễ chi trả cho câc công việc hoăn thănh TC3
V Nhđn tố liín quan đến năng lực thi công
18 Biện phâp tổ chức thi công không phù hợp NLTC1
19 Sự yếu kĩm của thầu phụ NLTC2
20 Câc sai sót trong q trình thi cơng NLTC3
21 Nhđn công không đảm bảo số lượng vă tay nghề NLTC4
22 Năng lực về thiết bị không đảm bảo NLTC5
23 Cung cấp ngun, vật liệu khơng theo tiến độ thực hiện NLTC6
VI Nhđn tố liín quan đến kính thơng tin vă ứng xử giữa câc bín
24 Trao đổi, xử lý thơng tin giữa câc bín chưa hiệu quả TTUX1 25 Đơn vị tư vấn thiếu sự hỗ trợ thông tin cho chủ đầu tư TTUX2
26 Quan liíu, mđu thuẫn giữa câc bín tham gia TTUX3
27 Bất đồng việc xâc định giâ trị công việc phât sinh TTUX4
VII Nhđn tố khâch quan
28 Dịch bệnh, thiín tai YTKQ1
29 Điều kiện địa chất, thủy văn không lường trước YTKQ2
30 Gia tăng đột biến của giâ vật liệu xđy dựng YTKQ3
31 Văn bản phâp lý lĩnh vực xđy dựng thay đổi YTKQ4
Dựa trín câc tiíu chí đânh giâ câc nhđn tố, Học viín xđy dựng Bảng cđu hỏi sẽ được gửi đến câc Chủ thể quản lý, câc bín có liín quan đến việc quản lý thực hiện câc dự ân đầu tư cơng trín địa băn thănh phố Đă Nẵng. Tâc giả sử dụng thang đo Likert 5 mức độ trong bảng cđu hỏi khảo sât, thang đo Likert lă hình thức đo lường sử dụng phổ biến nhất trong nghiín cứu kinh tế - xê hội vă được đânh giâ theo 5 mức độ cụ thể: Mức độ 1 = Không ảnh hưởng; Mức độ 2 = Ảnh hưởng ít; Mức độ 3 = Ảnh hưởng trung bình; Mức độ 4 = Ảnh hưởng nhiều; Mức độ 5 = Ảnh hưởng rất nhiều. Trín cơ sở phđn tích vă tham khảo, tâc giả đề xuất 31 yếu tố trong 7 nhóm ngun nhđn có ảnh hưởng tiến độ hoăn thănh dự ân đầu tư cơng trín địa băn Đă Nẵng. Câc nhóm yếu tố năy được đo lường cụ thể, như sau:
2.3.1. Nhóm yếu tố liín quan đến cơng tâc đền bù, giải phóng mặt bằng
- Giải phóng mặt bằng khơng kịp thời: Giải phóng mặt bằng được xem lă yếu tố then chốt trong triển khai thực hiện dự ân. Theo Luật Xđy dựng 2014, quy định: để khởi cơng xđy dựng cơng trình, phải bảo đảm câc điều kiện phải có mặt bằng để đâp ứng cho quâ trình xđy dựng: Quâ trình xđy dựng có thể tiến hănh thơng qua hình thức thực hiện theo tiến độ hoặc thực hiện toăn bộ cơng trình trong trường hợp quy mô nhỏ. Việc thực hiện giải phóng mặt bằng kịp thời tạo điều kiện cho việc triển khai thực hiện thuận lợi, ngược lại tiến độ giải phóng mặt chậm hơn tiến độ thi công dự ân sẽ ảnh hưởng đến tiến đơ thực hiện thi cơng nói riíng vă tiến độ hoăn thănh dự ân nói chung.
tạp, đặc biệt trong việc xâc định giâ loại đất đền bù. Bín cạnh đó, việc quản lý đất đai trước đđy của nhă nước chưa chặt chẽ, thiếu đồng bộ khiến việc xâc định giâ đất cụ thể của một số dự ân gặp khó khăn, đơi khi xâc định giâ đất chưa sât với thực tế vă thị trường. Đối với câc dự ân kĩo dăi bị ảnh hưởng mặt bằng nhiều năm thì sẽ có sự chính lệch về mức giâ vă chính sâch bồi thường của Luật Đất đai 2003 vă Luật Đất đai 2013. Do đó, việc xđy dựng chính sâch đền bù giải phóng mặt bằng phù hợp với quy định của nhă nước vă được sự đồng thuận của người dđn trong việc thực thực thi chính sâch gặp rất nhiều khó khăn. Trong thực tế, việc định giâ đất đền bù chưa thỏa mên với người dđn bị giải tỏa trong việc xâc định giâ trị đất được đền bù, vă diện tích đất tâi định cư. Vì vậy, chính sâch đền bù chưa thỏa đâng có ảnh hưởng đến cơng tâc giải phóng mặt bằng, qua đó ảnh hưởng đến tiến độ hoăn thănh dự ân đầu tư cơng.
- Phương ân giải phóng mặt bằng không phù hợp phải điều chỉnh: Dự ân đầu tư công thường lă dự ân phục vụ cho mục đích quốc phịng, an ninh; phục vụ nhu cầu phât triển kinh tế - xê hội của của địa phương. Do vậy, trong quâ trình thực hiện phải thường phải thực hiện câc thủ tục thu hồi đất để thực hiện câc thủ tục giải phóng mặt bằng.
2.3.2. Nhóm yếu tố liín quan đến hồ sơ thiết kế vă dự toân
- Kết quả khảo sât địa chất chưa sât với thực tế: Công tâc khảo sât địa chất lă nhằm cung cấp câc thông số về điều kiện địa chất vă câc hoạt động địa chất khâc tại vị trí xđy dựng cơng trình cho cơng tâc lập vă thẩm định thiết kế. Tuy nhiín, trong q trình thi cơng, số liệu địa chất thường có sai khâc nhưng ảnh hưởng đến kết cấu vă chịu lực cơng trình phải thực hiện điều chỉnh thiết kế vă sử dụng câc biện phâp xử lý kỹ thuật, ảnh hưởng đến tiến độ thực hiện dự ân.
- Dự toân thiếu chính xâc: Việc lập vă thẩm định thiết kế cơ sở vă Tổng mức đầu tư, thiết kế bản vẽ thi công vă dự tôn chưa chặt chẽ một trong những ngun nhđn thường gặp khi năng lực của tổ chức tư vấn thiết kế chưa đảm bảo; việc lập, thẩm định vă phí duyệt chủ trương đầu tư còn phụ thuộc vă khả năng cđn đối nguồn vốn đầu tư tại thời điểm phí duyệt cũng lă yếu tố ảnh hưởng, nguyín nhđn bổ sung quy mơ đầu tư trong q trình thực hiện. Ngun nhđn năy thường xảy ra đối với câc dự ân đầu tư công, dẫn đến việc trình duyệt bổ sung dự tơn, phât sinh tăng chi phí cho dự ân, lăm kĩo dăi thời gian thực hiện dự ân đầu tư.
- Câc sai sót trong thiết kế: Việc lập vă thẩm định hồ sơ thiết kế chưa lường trước được câc yếu tố tâc động trong q trình thi cơng, năng lực thiết kế thiếu kinh nghiệm thường dẫn đến việc thiết kế có sai sót, ảnh hưởng đến cơng năng phải điều chỉnh vă bổ sung câc biện phâp xử lý kỹ thuật lăm phât sinh thời gian lập, trình thẩm định vă phí duyệt chi phí phât sinh, kĩo thời gian thực hiện của dự ân.
- Thay đổi thiết kế: Hồ sơ thiết kế được lập trong sau q trình khảo sât lă cơng việc quan trọng để phí duyệt dự ân vă phí duyệt thiết kế bản vẽ thi công lă cơ
sở triển khai thực hiện câc thủ tục tiếp theo. Việc quản lý của Chủ đầu tư cần phât hiện sớm những thiếu sót trong hồ sơ thiết kế để điều chỉnh kịp thời. Việc điều chỉnh thiết kế nếu chậm trong quâ trình quản lý dự ân vă cơng tâc thẩm định vă phí duyệt điều chỉnh chậm cũng sẽ dẫn đến chậm trễ tiến độ của dự ân.
- Công việc phât sinh: Công việc phât sinh trong quâ trình thi cơng do chủ đầu tư hay nhă thầu khơng dự tính được khối lượng cơng việc phât sinh thím trong q trình thi cơng điều năy dẫn đến tăng chi phí vă chậm trễ tiến độ cho cơng trình.
2.3.3. Nhóm câc yếu tố liín quan đến hợp đồng vă năng lực quản lý.
- Tổ chức lựa chọn nhă thầu chưa minh bạch: Trong quâ trình lựa chọn nhă thầu, Tổ chuyín gia đấu thầu có trâch nhiệm nhận xĩt về tính minh bạch, cạnh tranh, cơng bằng vă tính kinh tế, tính hiệu quả trong q trình tổ chức thực hiện lựa chọn nhă thầu. Trường hợp chưa bảo đảm cạnh tranh, công bằng, minh bạch vă hiệu quả kinh tế, phải níu rõ lý do vă đề xuất biện phâp xử lý. Việc tổ chức lựa chọn nhă thầu thiếu minh bạch sẽ dẫn đến sự kiến nghị của câc bín liín quan tham gia dự thầu. Điều đó, buộc Chủ đầu tư phải lăm rõ câc kiến nghị, ảnh hưởng thời gian thực hiện lựa chọn nhă thầu, ảnh hưởng đến tiến độ hoăn thănh dự ân.
- Hợp đồng thiếu răng buộc: Việc thực hiện lập vă ký kết hợp đồng xđy dựng được nhă nước ban hănh quy định cụ thể tại Thông tư số 09/2016/TT-BXD ngăy 10/3/2013 của Bộ Xđy dựng về việc hướng dẫn hợp đồng thi cơng xđy dựng cơng trình. Tuy nhiín, trong thực tế việc thương thảo vă ký kết hợp đồng, câc bín liín quan chưa quy định vă cam kết rõ câc điều khoản nín thường xảy ra tranh chấp, nhập nhằng khi phât sinh câc tình huống trong thực tế. Đđy lă ngun nhđn khiến việc tranh chấp kĩo dăi, khơng thỏa thuận được trong q trình thực hiện lăm kĩo dăi thời gian thực hiện hợp đồng ảnh hưởng tiến độ hoăn thănh dự ân.
- Tổ chức vă quản lý tiến độ yếu kĩm: Năng lực tổ chức quản lý tiến độ của Chủ đầu tư ảnh hưởng rất lớn đến việc triển khai thực hiện dự ân. Việc quản lý dự ân bâm sât tiến độ cam kết hợp đồng, thời gian thực hiện dự ân khoa học thì tiến độ thực hiện dự ân đảm bảo, vă ngược lại việc tổ chức triển khai vă quản lý tiến độ yếu kĩm sẽ ảnh hưởng rất lớn đến tiến độ dự ân hoăn thănh.
- Giâm sât cơng trình khơng đâp ứng u cầu: Tư vấn giâm sât thiếu năng lực có thể khơng dự đơn vă kiểm sơt được câc tình huống phât sinh trong quâ trình quản lý chất lượng lă ngun nhđn dẫn tới việc thi cơng khơng đảm bảo chất lượng vă ảnh hưởng có thể lăm chậm tiến độ dự ân.
- Chậm trễ nghiệm thu vă kiểm tra công tâc nghiệm thu: Một số hạng mục cơng việc của cơng trình u cầu phải nghiệm thu hoăn thănh trước khi triển khai câc công việc tiếp theo. Công tâc nghiệm thu hoăn thănh vă công tâc nghiệm thu phải được cơ quan Chun mơn xđy dựng thực hiện kiểm tra. Nếu công tâc năy không được thực hiện kịp thời, ảnh hưởng đến việc triển khai câc công việc tiếp
2.3.4. Nhóm câc yếu tố liín quan đến tăi chính
- Khả năng tăi chính của Nhă thầu khơng đâp ứng được u cầu tiến độ: Nhă thầu xđy lắp thực hiện thi cơng cơng trình phải bâm sât tiến độ được cam kết trong hợp đồng, việc tập trung nhiín vật vật liệu, thiết bị mây móc phải phù hợp với tiến độ thi công. Do vậy, năng lực tăi chính của nhă thầu khơng đảm bảo theo kế huy động vật liệu, thiết bị, chậm thanh toân cho nhă cung cấp, thầu phụ sẽ ảnh hưởng trực tiếp đến tiến độ thi công của nhă thầu, qua đó ảnh hưởng đến tiến độ hoăn thănh dự ân.
- Nguồn vốn đầu tư không đảm bảo theo tiến độ dự ân: Việc giao Kế hoạch vốn vă phđn bổ Kế hoạch vốn đầu tư hằng năm trong đầu tư công phụ thuộc văo