II. GIẢI QÚT TÌNH H́NG
1. Anh (chị) hãy bác bỏ các ý kiến sai; Xác định ý kiến đúng và giải thích rõ tại sao?
thích rõ tại sao?
Trong tình huống đưa ra khơng đề cập đến vấn đề độ tuổi cũng như năng lực chịu TNHS của K, vì thế có thể mặc nhiên hiểu là K có đầy đủ các điều kiện để trở thành chủ thể thường của tội phạm. Như vậy, với dấu hiệu chủ thể này thì K hồn tồn có thể trở thành chủ thể của tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản, tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản hay tội trộm cắp tài sản được được nếu thực hiện hành vi thỏa mãn các dấu hiệu khác của một trong ba loại tội này.
Ta khẳng định hành vi chiếm đoạt tài sản công ty X của K cấu thành tội trộm cắp tài sản theo Điều 138 Bộ Luật Hình Sự năm 1999 sửa đổi bổ sung năm 2009.
Quá trình định tội danh trong nhóm các tội phạm sở hữu , cần chú ý các nội dung sau đây :
Trước hết, cần xác định hành vi phạm tội có xâm phạm quan hệ sở hữu hay khơng. Nói cách khác, khách thể trực tiếp có phải là quyền sở hữu hay khơng. Bởi trong thực tế có những hành vi tác động đến tài sản nhưng không phải tội xâm phạm sở hữu.
Hai là, nghiên cứu đầy đủ các dấu hiệu pháp lý đặc trưng của các cấu thành tội phạm cụ thể và phân biệt giữa tội phạm này với tội phạm khác trong nhóm tội xâm phạm sở hữu để từ đó định tội danh chính xác.
Xét trong tình huống trên, các dấu hiệu pháp lí được nêu trong đề bài rất dễ dấn tới những sai lầm trong việc định tội danh. Về phần các tội phạm xâm phạm sở hữu trong BLHS Việt Nam nếu khơng hiểu rõ tính chất, đặc điểm cũng như những dấu hiệu pháp lí của từng tội cụ thể thì việc nhầm lẫn giữa các tội phạm rất dễ xảy ra.
Về hành vi chiếm đoạt tài sản của K có các ý kiến sau về tội danh: a. K phạm tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản (Điều 140). b. K phạm tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản (Điều 139). c. K phạm tội trộm cắp tài sản (Điều 138).
a) Quan điểm cho rằng K phạm tội Lừa đảo chiếm đoạt tài sản (Điều 139 BLHS 1999) hoặc K phạm tội Lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản (Điều 140 BLHS 1999) là sai.
Phạm tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản với tội lạm dụng tín nhiệm chiếmđoạt tài sản là trường hợp khi cùng có hợp đồng chuyển giao tài sản và có thủ đoạn giandối chiếm đoạt tài sản. Tuy nhiên, giữa hai tội này có những dấu hiệu pháp lí khác nhaunhư sau:
* K phạm tội Lừa đảo chiếm đoạt tài sản (Điều 139 BLHS).
Tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản là hành vi chiếm đoạt tài sản của người khác bằng thủ đoạn gian dối. Hành vi phạm tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản gồm hai hành vi khác nhau là: hành vi lừa dối và hành vi chiếm đoạt. Hành vi lừa dối là điều kiện để hành vi chiếm đoạt có thể xảy ra, cịn hành vi chiếm đoạt là mục đích và là kết quả của hành vi lừa dối.
* Hành vi lừa dối là hành vi cố ý đưa ra thông tin không đúng sự thật nhằm để người khác tin đó là sự thật. Xét về mặt khách quan, hành vi lừa dối là hành vi đưa ra những thông tin giả. Về mặt chủ quan người phạm tội biết đó là thơng tin giả nhưng vẫn mong muốn người khác tin đó là sự thật. Hành vi lừa dối được biểu hiện cụ thể
qua thủ đoạn gian dối. Thủ đoạn gian dối của người phạm tội bao giờ cũng phải có trước khi có việc giao tài sản giữa người bị hại với người phạm tội . Lừa dối là cơ sở, là tiền đề để việc chiếm đoạt tài sản xảy ra, có ý nghĩa quan trọng quyết định đến việc chiếm đoạt được tài sản xảy ra. Do có hành vi gian dối nên người phạm tội mới ký kết được hợp đồng chuyển giao tài sản và từ đó được giao tài sản. * Hành vi chiếm đoạt tài sản trong tội lừa đảo có 2 hình thức thể hiện cụ thể:
– Nếu tài sản bị chiếm đoạt đang trong sự chiếm hữu của chủ tài sản thì hình thức thể hiện cụ thể của hành vi chiếm đoạt tài sản là hành vi nhận tài sản từ người bị lừa dối. Vì tin vào những thơng tin người phạm tội đưa ra nên người bị lừa dối đã giao tài sản đó cho người phạm tội.
– Nếu tài sản bị chiếm đoạt đang ở trong sự chiếm hữu của người phạm tội thìhình thức thể hiện cụ thể của hành vi chiếm đoạt là hành vi giữa lại tài sản đáng lẽ phải giao cho người bị lừa dối. Vì tin vào thơng tin của người phạm tội nên người bị lừa dối đã nhận nhầm (nhận thiếu, sai loại tài sản được nhận) hoặc không nhận được tài sản sản.
Trong cả hai trường hợp trên, khi bị lừa dối, chủ tài sản “tự nguyện” giao tài sảncho người phạm tội vì đã tin vào những thơng tin giả dối mà người phạm tội đưa ra. Phạm tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản người phạm tội ngay từ đầu đã có ý định chiếm đoạt tài sản nên có các hành vi gia dối để đi đến ký kết các hợp đồng giả tạo, từđó họ được giao tài sản.
Có thể mơ phỏng tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản như sau:
Tội lừa đảo => có ý định chiếm đoạt => có hành vi gian dối => ký kết hợp đồng giả tạo => người phạm tội được chuyển giao tài sản => thực hiện việc chiếm đoạt tài sản.
Căn cứ vào những phân tích trên, xét trong tình huống:
*Thứ nhất: K khơng có hành vi đưa ra những thơng tin khơng đúng sự thật nhằm tạo lòng tin ở thủ kho để thủ kho nguyện giao tài sản cho mình. Thủ kho khơng “tự nguyện” giao 2 bao hàng kia cho K. Mà đến chuyến thứ 5 K tự xếp thêm 2 bao hàng lên xe (vượt 2 bao so với thỏa thuận với thủ kho).
*Thứ hai: K khơng có ý thức chiếm đoạt tài sản ngay từ đầu. Cụ thể, Việc Công ty X ký hợp đồng cho thuê K chở hàng xuất phát từ ý chí của cơng ty đó, K khơng sử dụng thủ đoạn gian dối, khơng có hành vi đưa ra những thơng tin khơng đúng sự thật nhằm tạo lịng tin ở chủ tài sản và họ nguyện giao tài sản cho người có thủ đoạn gian dối. Thủ đoạn gian dối của K khơng có trước hành vi nhận được tài sản từ chủ tài sản và hành vi chiếm đoạt tài sản.
Như vậy, K không thể phạm tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản. * K phạm tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản ( Điều 140).
Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sảnlà hành vi chiếm đoạt toàn bộ hay một phần tài sản đã được giao trên cơ sở hợp đồng đã được ký kết giữa chủ tài sản và người có hành vi chiếm đoạt. Hành vi chiếm đoạt ở đây là hành vi không thực hiện đúng nghĩa vụ cam kết. Đó là:
– Khơng trả lại tài sản bằng thủ đoạn bỏ trốn hoặc thủ đoạn gian dối (như giả tạo bị mất; đánh tráo tài sản; rút bớt tài sản…)
– Khơng trả lại được tài sản do khơng có khả năng vì đã sử dụng vào mục đích bất hợp pháp (bn lậu, bn bán hàng cấm hay đánh bạc…)
Ngồi những điều kiện về tuổi và phải có năng lực TNHS tội này đòi hỏi chủ thể phải là những người đã được chủ tài sản tín nhiệm giao cho khối lượng hàng nhất định trên cơ sở giao tài sản là hợp đồng. Việc giao nhận tài sản hoàn toàn ngay thẳng. Chủ tài sản do tín nhiệm đã giao tài sản để người được giao: Sử dụng; bảo quản; vận chuyển; gia công; sửa chữa…Đối với tội này, giá trị tài sản bị chiếm đoạt phải có giá trị từ bốn triệu đồng trở lên thì mới cấu thành tội, nếu dưới bốn triệu đồng thì phải hội đủ các điều kiện khác của điều luật như gây hậu quả nghiêm trọng hoặc đã bị xử phạt hành chính về hành vi chiếm đoạt hoặc đã bị kết án về tội chiếm đoạt tài sản, chưa được xóa án tích mà cịn vi phạm thì mới phạm vào tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản.
Thứ nhất, tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản chỉ xảy ra trong lĩnh vực hợp đồng, tức là người phạm tội thông qua việc ký kết hợp đồng.
Thứ hai:đối vớitội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản, ban đầu chưa ký kết hợp đồng, người phạm tội chưa có ý định chiếm đoạt tài sản nên việc ký kết hợp đồng là hoàn toàn ngay thẳng. Hợp đồng này được ký trên cơ sở lịng tin sẵn có giữa đơi bên. Người phạm tội chỉ có ý định chiếm đoạt tài sản sau khi họ nhận được tài sản từ chủ tài sản và thực hiện việc chiếm đoạt bằng thủ đoạn bỏ trốn hoặc gian dối. Thứ ba: trong tội lạm dụng tín nhiệm, chiếm đoạt tài sản thì thời điểm xuất hiện thủ đoạn gian dối này là khi người có hành vi gian dối đã nhận được tài sản do chủ tài sản tín nhiệm giao cho. Việc nhận tài sản của người khác là hoàn toàn ngay thẳng, hợp pháp.
Thứ tư: tội lạm dụng tín nhiệm thì thủ đoạn gian dối khơng có ý nghĩa để thực hiện việc ký kết hợp đồng và do đó khơng có ý nghĩa quyết định đến việc người phạm tội có chiếm đoạt được tài sản hay khơng. Do vậy, hành vi gian dối như đánh tráo, rút bớt về số lượng tài sản chủ yếu nhằm che giấu hành vi chiếm đoạt tài sản.
Có thể mơ phỏng tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản như sau:
Tội lạm dụng tín nhiệm => người phạm tội chưa có ý định chiếm đoạt => có ký kết hợp đồng ngay thẳng => được chuyển giao tài sản => nảy sinh ý định chiếm đoạt => Thực hiện việc chiếm đoạt bằng thủ đoạn gian dối.
Ta thấy, trong 4 chuyến chở hàng đầu tiên, K đều chở đủ 30 bao hàng. Chỉ đến chuyến hàng thứ 5, K mới có thủ đoạn gian dối trong việc chiếm đoạt thêm 2 bao hàng nữa của Công ty trị giá 5 triệu đồng. Như vậy, K chỉ có thủ đoạn này sau khi đã ký hợp đồng chở thuê cho Công ty X. Hành vi gian dối của K khơng nhằm tạo lịng tin, sự nhầm lẫn trong việc ký kết hợp đồng với chủ tài sản mà chỉ nhằm che giấu hành vi chiếm đoạt tài sản.Như vậy, K có thể phạm tội Lạm dụng tín nhiệm nhằm chiếm đoạt tài sản.
Tuy nhiên, để xác định một cách đúng đắn K có phạm tội Lạm dụng tín nhiệm nhằm chiếm đoạt tài sản hay không ta cần phải căn cứ vào điều kiện: Hành vi phạm tội của tội này là hành vi chiếm đoạt toàn bộ hay một phần tài sản đã được giao trên cơ sở hợp đồng (hợp đồng chuyển thuê) được ký kết giữa chủ tài sản (công ty X) với người có hành vi chiếm đoạt là K và giá trị tài sản đã đủ yếu tố cấu thành tội. Như vậy, chủ tài sản đã tín nhiệm giao tài sản cho K trong quá trình vận chuyển hàng hóa từ Cơng ty X đến hợp tác xã M. Tuy nhiên, Cơng ty X khơng có hợp đồng trong việc giao tài sản trong kho hàng cho K. Số lượng hàng được bốc xếp lên xe vẫn được sự kiểm tra của thủ kho trước khi rời Công ty (30 bao hàng 1 chuyến). K được tự ý vào bốc xếp hàng lên xe là do sự thỏa thuận quen biết giữa thủ kho và K chứ không trên cơ sở hợp đồng và khơng có sự “tự nguyện” giao tài sản của Cơng ty X. Sau khi bốc
dỡ hàng lên xe, trước khi ra khỏi công ty, trong mỗi chuyến hàng thủ kho đều kiểm tra đủ 30 bao hàng và ký vào phiếu xuất kho. Trong chuyến hàng thứ 5, việc “Tin rằng K chở đủ số bao hàng như các chuyến trước, lại đã giữa trưa nên thủ kho không đếm lại số bao hàng K vận chuyển mà ký xác nhận ngay vào phiếu xuất 30 bao hàng” là sự sơ suất, sai sót trong việc kiểm tra hàng hóa của thủ kho Cơng ty dẫn đến K chiếm đoạt thành công 2 bao hàng.
Như vậy, trong trường hợp này, K không thể phạm tội Lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản được quy định tại Điều 140 BLHS.
b) Quan điểm cho rằng K phạm tội Trộm cắp tài sản (Điều 138 BLHS) là đúng và có căn cứ. Cụ thể như sau:
Theo quy định tại Điều 138 Bộ luật hình sự năm 1999 sửa đổi, bổ sung năm 2009 và thực tiễn xét xử thì: Tội trộm cắp tài sản là hành vi lén lút chiếm đoạt tài sản đang có người quản lí. Như vậy, thủ đoạn lén lút, bí mật là đặc trưng của tội trộm cắp, là thủ đoạn quyết định đến việc chiếm đoạt được tài sản.
Về mặt khách quan, dấu hiệu của tội trộm cắp tài sản là dấu hiệu hành vi chiếm đoạt cùng với hai dấu hiệu khác là dấu hiệu lén lút và dấu hiệu tài sản đang có người quản lí.
Dấu hiệu chiếm đoạt trong cấu thành tội trộm cắp tài sản được hiểu là chiếm đoạt được, tội này chỉ coi là hoàn thành khi người phạm tội đã chiếm đoạt được tài sản. Thực tiễn xét xử đã nhận định về những trường hợp chiếm đoạt được tài sản ở tội này nhưsau:
“ Nếu vật chiếm đoạt gọn nhỏ thì coi đã chiếm đoạt được khi người phạm tội đã giấu được tài sản trong người.
Nếu vật chiếm đoạt khơng thuộc loại nói trên thì coi chiếm đoạt được khi đã mang được tài sản ra khỏi khu vực bảo quản.
Nếu vật chiếm đoạt là tài sản để ở những nơi khơng hình thành khu vực bảo quản riêng thì coi là đã chiếm đoạt được khi đã dịch chuyển tài sản ra khỏi vị trí ban đầu”. Ở trong tình huống, dấu hiệu chiếm đoạt được thể hiện ở chỗ: K đã chiếm đoạt được tài sản của Cơng ty X. Đó là 2 bao hàng có giá trị 5 triệu đồng. Theo quy định của Cơng ty, K chỉ được phép chở đúng 30 bao hàng nhưng K đã chiếm đoạt thêm 2 bao hàng nữa. Ở đây, tài sản mà K đã chiếm đoạt không phải là vật nhỏ gọn(không thể giấu tài sản trong người). Như vậy, tội trộm cắp tài sản hoàn hoàn thành khi K đưa được 2 bao hàng này lên xe, rời khỏi khu vực bảo quản (kho hàng).
Hành vi chiếm đoạt của K là hành vi lén lút. Do được sự tin tưởng của thủ khonên K được vào kho tự bốc và xếp hàng lên xe, mỗi chuyến là 30 bao hàng ra cổng thủ kho mới kiểm tra số hàng vận chuyển và ký vào phiếu xuất hàng. Lợi dụng lúc thủ kho tin tưởng, để sơ hở nên K đã tiến hành việc chiếm đoạt thêm 2 bao hàng. Như vậy, K đã có ý thức che giấu hành vi mà mình đang thực hiện.
Tài sản mà K chiếm đoạt ở đây là tài sản đang có chủ. Chủ sở hữu những bao hàng này là Cơng ty X. Vị trí ban đầu của 2 bao hàng là trong kho hàng của Công ty X, thuộc quyền sở hữu của Công ty. K và Công ty X chỉ thỏa thuận ký kết hợp đồng trong việc K chở số hàng hóa từ Cơng ty X sang hợp tác xã M chứ không thỏa thuận việc K sẽ được vào kho để bốc dỡ hàng theo ý muốn của mình. Cho nên, hành vi của K trong trường hợp này là hành vi lén lút chiếm đoạt tài sản đang có chủ.
Về mặt chủ quan, người phạm tội trộm cắp tài sản khi thực hiện hành vi phạm tội nhận thức rõ tài sản mình chiếm đoạt là tài sản có người quản lí. Ở đây K biết chủ sở hữu các bao hàng là Công ty X, nhưng vẫn lợi dụng lúc thủ kho sơ hở, chủ quan để lén lút chiếm đoạt. Việc trong chuyến thứ 5, thủ kho không kiểm tra số hàng mà ký luôn vào phiếu xuất kho đã tạo điều kiện cho K thực hiện chiếm đoạt 2 bao hàng trót lọt.
Như vậy, qua những phân tích về dấu hiệu pháp lý trên đây của từng loại cấu thành tội phạm càng khẳng định rõ hơn về hành vi của K là cấu thành tội trộm cắp tài sản (Điều 138 BLHS năm 1999 sửa đổi bổ sung năm 2009).