1.2. Các quy định về giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại theo pháp
1.2.3. Trình tự, thủ tục giải quyết tranh chấp kinh doanh thương mại sơ thẩm
tại Tòa án theo pháp luật tố tụng dân sự
Việc giải quyết tranh chấp dân sự nói chung và tranh chấp về KDTM nói riêng tại Tịa án cấp sơ thẩm được quy định bởi BLTTDS, có nhiều bước khác nhau và phải tuân theo trình tự thủ tục nhất định bao gồm: Khởi kiện và thụ lý vụ án; chuẩn bị xét xử sơ thẩm và xét xử sơ thẩm.
1.2.3.1. Khởi kiện và thụ lý vụ án
* Khởi kiện và các yêu cầu của khởi kiện:
Khởi kiện là hành vi pháp lý đầu tiên của một chủ thể đưa vấn đề tranh chấp ra Tịa án có thẩm quyền để yêu cầu giải quyết, bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp của mình. Tại điều 186 BLTTDS năm 2015 đã quy định “Cơ quan, tổ chức, cá nhân có quyền tự mình hoặc thơng qua người đại diện hợp pháp khởi kiện vụ án (sau đây gọi chung là người khởi kiện) tại Tịa án có thẩm quyền để yêu cầu bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình” [18]. Việc khởi kiện vụ án tranh chấp về KDTM phải đảm bảo các điều kiện sau:
- Về phạm vi khởi kiện: Quy định tại Điều 188 BLTTDS theo đó cơ quan, tổ chức, cá nhân có thể khởi kiện một hoặc nhiều cơ quan, tổ chức, cá nhân khác hoặc nhiều cơ quan, tổ chức, cá nhân có thể cùng khởi kiện một cơ quan, một tổ chức, một cá nhân khác về một quan hệ pháp luật hoặc nhiều quan hệ pháp luật có liên quan với nhau để giải quyết trong cùng một vụ án [18];
- Về chủ thể khởi kiện: Chủ thể có quyền khởi kiện trong tranh chấp KDTM là chủ thể tham gia quan hệ pháp luật KDTM cho rằng quyền, lợi ích bị xâm phạm, bị thiệt hại, có đơn khởi kiện đến Tịa án. Đối với cá nhân, phải có đầy đủ năng lực hành vi tố tụng dân sự, có khả năng tự mình thực hiện quyền, nghĩa vụ. Nếu cá nhân khơng có năng lực hành vi dân sự đầy đủ, là người chưa thành niên, người có khó khăn trong nhận thức, làm chủ hành vi thì phải do người đại diện hợp pháp thay mặt thực hiện. Cá nhân là người không biết chữ, người khuyết tật nhìn, người khơng thể tự mình làm đơn khởi kiện, người khơng thể tự mình ký tên hoặc điểm chỉ thì có thể nhờ người khác làm hộ đơn khởi kiện và phải có người có đủ năng lực tố tụng dân sự làm chứng. Đối với cơ quan, tổ chức là người khởi kiện thì người đại diện hợp pháp của cơ quan, tổ chức đó có thể tự mình hoặc nhờ người khác làm hộ đơn khởi kiện vụ án. Người đại diện hợp pháp của cơ quan, tổ chức phải ký tên và đóng dấu của cơ quan, tổ chức đó vào đơn khởi kiện [18].
- Về thẩm quyền: Vụ án KDTM được khởi kiện phải thuộc thẩm quyền giải quyết của Tòa án. Đây là điều kiện cần thiết để đảm bảo hoạt động tố tụng được thực hiện đúng pháp luật, tránh được sự chồng chéo trong thực hiện chức năng, nhiệm vụ của Tòa án các cấp, các địa phương với nhau và giữa Tòa án với Trọng tài thương mại. Trước hết, phải xem xét trong hợp đồng, thỏa thuận hợp tác kinh doanh có thỏa thuận giải quyết tranh chấp tại trọng tài thương mại hay khơng, nếu khơng có thỏa thuận hoặc thỏa thuận giữa các bên bị vơ hiệu, thì tranh chấp KDTM đó mới thuộc thẩm quyền của Tịa án. Thứ hai, cần phải xem xét loại tranh chấp đó có phải thuộc phạm vi giải quyết của Tòa án theo Điều 30 BLTTDS, đúng với cấp Tịa án có thẩm quyền giải quyền quy định tại các Điều 35, 36, 37, 38 BLTTDS, đúng thẩm quyền theo lãnh thổ quy định tại các Điều 39, 40 BLTTDS hay khơng.
- Về hình thức, nội dung đơn khởi kiện: Đơn khởi kiện phải theo đúng mẫu BLTTDS đã quy định, phải có các nội dung chính: Ngày, tháng, năm làm đơn khởi kiện; Tên Tòa án nhận đơn khởi kiện; Tên, nơi cư trú, làm việc, trụ sở, số điện thoại, fax và địa chỉ thư điện tử (nếu có) của người khởi kiện, người bị kiện, người có quyền, lợi ích được bảo vệ, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan, người làm chứng (nếu có). Nếu khơng rõ nơi cư trú, làm việc hoặc trụ sở của người bị kiện, người có quyền, nghĩa vụ liên quan thì ghi rõ địa chỉ nơi cư
trú, làm việc hoặc nơi có trụ sở cuối cùng của người đó. Nội dung đơn kiện nêu rõ về quyền, lợi ích hợp pháp của người khởi kiện bị xâm phạm, những vấn đề yêu cầu Tòa án giải quyết [18].
- Về tài liệu, chứng cứ: Người khởi kiện phải nộp các tài liệu, chứng cứ chứng minh quyền, lợi ích hợp pháp của người khởi kiện bị xâm phạm. Trong vụ án tranh chấp KDTM, người khởi kiện phải nộp cho Tòa án các giấy tờ chứng minh tư cách chủ thể của người khởi kiện, người bị kiện, nếu là cá nhân phải có chứng minh nhân dân, sổ hộ khẩu, các tài liệu chứng minh tư cách đại diện (đại diện theo pháp luật, đại diện theo ủy quyền), đối với pháp nhân phải cung cấp giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh, doanh nghiệp, các tài liệu pháp lý của pháp nhân, người đại diện của pháp nhân theo pháp luật, cung cấp tài liệu, chứng cứ có liên quan đến đến quyền, lợi ích bị xâm phạm ví dụ như hợp đồng, vi phạm hợp đồng, thiệt hại vật chất. Trường hợp vì lý do khách quan người khởi kiện không thể nộp đầy đủ tài liệu, chứng cứ kèm theo đơn khởi kiện thì phải nộp tài liệu, chứng cứ hiện có để chứng minh quyền, lợi ích hợp pháp của người khởi kiện bị xâm phạm. Người khởi kiện giao nộp bổ sung tài liệu, chứng cứ khác theo yêu cầu của Tịa án trong q trình giải quyết vụ án [18].
* Nhận đơn và xử lý đơn khởi kiện
- Nhận đơn khởi kiện: Được quy định tại điều 190 BLTTDS, việc gửi đơn khởi kiện đến Tịa án có thẩm quyền được thực hiện bằng các phương thức: Nộp trực tiếp, gửi đơn qua dịch vụ bưu chính; Gửi trực tuyến bằng hình thức điện tử qua Cổng thơng tin điện tử của Tịa án (nếu có). Việc xác định ngày khởi kiện được căn cứ trên cơ sở ngày nộp đơn (nếu nộp trực tiếp), ngày ghi trên dấu bưu chính nơi gửi, ngày gửi tại tổ chức dịch vụ bưu chính (nếu gửi qua bưu chính), ngày gửi đơn qua dịch vụ trực tuyến. Trường hợp không chứng minh được ngày gửi qua dịch vụ bưu chính thì tính là ngày Tịa án nhận được đơn. Trường hợp chuyển đơn cho Tòa án khác do thuộc thẩm quyền của Tịa án khác thì ngày khởi kiện là ngày gửi đơn khởi kiện đến Tòa án đã thụ lý đơn ban đầu [18].
Cán bộ Tòa án nhận đơn phải ghi vào sổ nhận đơn, cấp giấy xác nhận đã nhận đơn khởi kiện cho đương sự. Nếu đơn kiện gửi qua bưu chính thì trong thời hạn 02 ngày làm việc phải gửi thông báo nhận đơn khởi kiện cho người
khởi kiện. Nếu nhận đơn khởi kiện qua trực tuyến thì Tịa án phải thơng báo ngay việc nhận đơn cho người khởi kiện qua Cổng thơng tin điện tử của Tịa án (nếu có). Trong thời hạn 03 ngày làm việc, kể từ ngày nhận được đơn khởi kiện, Chánh án Tòa án phân công một Thẩm phán xem xét đơn khởi kiện. Trong thời hạn 05 ngày làm việc, kể từ ngày được phân công, Thẩm phán phải xem xét đơn khởi kiện [18].
+ Xử lý đơn khởi kiện: Khi xem xét đơn khởi kiện và tài liệu chứng cứ do người khởi kiện nộp, thẩm phán có quyền thực hiện:
- Yêu cầu sửa đổi, bổ sung đơn khởi kiện: Theo quy định thì đơn khởi kiện khơng có đủ các nội dung quy định tại khoản 4 Điều 189 của BLTTDS, Thẩm phán thông báo sửa đổi, bổ sung đơn khởi kiện bằng văn bản, nêu rõ những vấn đề cần sửa đổi, bổ sung cho người khởi kiện để họ sửa đổi, bổ sung trong thời hạn do Thẩm phán ấn định nhưng không quá 01 tháng. Thẩm phán có thể gia hạn nhưng không quá 15 ngày trong trường hợp đương sự đề nghị gia hạn. Nếu người khởi kiện đã sửa đổi, bổ sung đơn khởi kiện, đủ điều kiện thụ lý thì thơng báo nộp tiền tạm ứng án phí và tiến hành thụ lý vụ án [18].
- Chuyển đơn khởi kiện cho Tịa án có thẩm quyền và thơng báo cho người khởi kiện nếu vụ án thuộc thẩm quyền giải quyết của Tòa án khác.
- Trả lại đơn khởi kiện nếu thuộc một trong các trường hợp (Điều 192 BLTTDS) [18]:
+ Người khởi kiện khơng có quyền khởi kiện theo quy định tại Điều 186 và Điều 187 của BLTTDS hoặc khơng có đủ năng lực hành vi tố tụng dân sự.
+ Chưa có đủ điều kiện khởi kiện theo quy định của pháp luật. Là trường hợp pháp luật có quy định về các điều kiện khởi kiện nhưng người khởi kiện đã khởi kiện đến Tòa án khi cịn thiếu một trong các điều kiện đó.
+ Sự việc đã được giải quyết bằng bản án, quyết định đã có hiệu lực pháp luật của Tịa án hoặc quyết định đã có hiệu lực của cơ quan nhà nước có thẩm quyền, trừ trường hợp vụ án mà Tòa án chưa chấp nhận yêu cầu và theo quy định của pháp luật được quyền khởi kiện lại.
+ Hết thời hạn nộp tiền tạm ứng án phí 07 ngày kể từ ngày nhận thơng báo nộp tiền tạm ứng án phí mà người khởi kiện khơng nộp biên lai thu tiền tạm ứng án phí cho Tịa án, trừ trường hợp người khởi kiện được miễn hoặc
khơng phải nộp tiền tạm ứng án phí hoặc có trở ngại khách quan, sự kiện bất khả kháng.
+ Vụ án không thuộc thẩm quyền giải quyết của Tịa án.
+ Người khởi kiện khơng sửa đổi, bổ sung đơn khởi kiện theo yêu cầu của Thẩm phán. Nếu người khởi kiện đã ghi đầy đủ và đúng địa chỉ nơi cư trú của người bị kiện, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan nhưng họ khơng có nơi cư trú ổn định, thường xuyên thay đổi nơi cư trú, trụ sở mà không thông báo địa chỉ mới cho cơ quan, người có thẩm quyền theo quy định của pháp luật về cư trú làm cho người khởi kiện khơng biết được nhằm mục đích che giấu địa chỉ, trốn tránh nghĩa vụ đối với người khởi kiện thì Thẩm phán khơng trả lại đơn khởi kiện mà xác định người bị kiện, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan cố tình giấu địa chỉ và tiến hành thụ lý, giải quyết theo thủ tục chung. Nếu người khởi kiện không ghi đầy đủ, cụ thể hoặc ghi không đúng tên, địa chỉ của người bị kiện, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan mà không sửa chữa, bổ sung theo yêu cầu của Thẩm phán thì Thẩm phán trả lại đơn khởi kiện.
+ Người khởi kiện rút đơn khởi kiện.
Khi trả lại đơn khởi kiện, Thẩm phán phải có văn bản nêu rõ lý do trả lại đơn khởi kiện. Đơn khởi kiện và tài liệu, chứng cứ mà Thẩm phán trả lại cho người khởi kiện phải được sao chụp và lưu tại Tòa án để làm cơ sở giải quyết khiếu nại, kiến nghị khi có yêu cầu.
- Thụ lý vụ án: Việc thụ lý vụ án được thực hiện khi đơn khởi kiện được xác định đã đảm bảo đáp ứng đầy đủ các điều kiện về chủ thể có quyền, thẩm quyền giải quyết, hình thức, nội dung, tài liệu chứng cứ và thực hiện nghĩa vụ nộp tạm ứng án phí của người khởi kiện.Việc thụ lý vụ án phải ghi vào sổ thụ lý, ghi rõ số, ngày thụ lý vụ án, quan hệ pháp luật tranh chấp. Trong thời hạn 03 ngày kể từ ngày thụ lý, Chánh án Tòa án ra quyết định phân công thẩm phán, thư ký giải quyết vụ án. Thẩm phán được phân công giải quyết vụ án thực hiện việc thông báo thụ lý vụ án bằng văn bản và gửi cho Viện kiểm sát nhân dân cùng cấp, nguyên đơn, bị đơn và những người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan trong thời hạn 03 ngày làm việc [18].
Từ thời điểm thụ lý vụ án, các hoạt động tố tụng, giải quyết tranh chấp KDTM được thực hiện theo trình tự thủ tục tố tụng do pháp luật quy định. Thẩm phán, thư ký được trao các quyền, trách nhiệm thực hiện các hoạt động tố tụng.
Các đương sự thực hiện các quyền, nghĩa vụ tương ứng của mình để làm sáng tỏ các vấn đề mâu thuẫn, tranh chấp, đưa ra các luận điểm, chứng cứ chứng minh, thực hiện quyền tranh tụng để bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của mình. Đối với vụ án đã xét xử sơ thẩm nhưng Tòa án cấp trên hủy để giải quyết lại theo thủ tục sơ thẩm, việc thụ lý vụ án giống như các vụ án khác.
1.2.3.2. Chuẩn bị xét xử vụ án kinh doanh thương mại
Chuẩn bị xét xử vụ án KDTM là một giai đoạn được xác định một cách cụ thể về thời hạn giải quyết và các công việc phải thực hiện của những người tiến hành tố tụng cũng như người tham gia tố tụng. Giai đoạn này được tính từ thời điểm thụ lý vụ án cho đến khi thẩm phán ra một trong các quyết định: Công nhận sự thỏa thuận của các đương sự; Tạm đình chỉ giải quyết vụ án; Đình chỉ giải quyết vụ án; Quyết định đưa vụ án ra xét xử. Đây là giai đoạn tiền đề, tạo cơ sở pháp lý đảm bảo cho việc xem xét, giải quyết tranh chấp và đưa ra các phán quyết của Tịa án một cách khách quan, tồn diện, đúng pháp luật [18].
- Về thời hạn giải quyết vụ án tranh chấp KDTM: Quy định tại Điều 203
BLTTDS, theo đó thời hạn giải quyết vụ án KDTM là 02 tháng. Trường hợp vụ án có tính chất phức tạp hoặc do sự kiện bất khả kháng, do trở ngại khách quan thì theo đề xuất của Thẩm phán, Chánh án quyết định ra hạn thời hạn nhưng không quá một tháng. Đối với trường hợp vụ án tạm đình chỉ thì sau khi căn cứ tạm đình chỉ vụ án khơng cịn, thẩm phán ra quyết định tiếp tục giải quyết vụ án thì thời hạn chuẩn bị xét xử được tính lại từ đầu [18].
- Lập hồ sơ vụ án: Trong thời hạn giải quyết vụ án, Thẩm phán, thư ký phải thực hiện các hoạt động tố tụng gồm: Thông báo, gửi thông báo thụ lý vụ án cho Viện kiểm sát cùng cấp và các đương sự. Tiếp nhận bản tự khai, các tài liệu chứng cứ do các đương sự giao nộp; Thực hiện việc xác minh, thu thập tài liệu, chứng cứ theo quy định tại khoản 2 điều 97 BLTTDS; Tiếp nhận, thụ lý yêu cầu phản tố của bị đơn; yêu cầu độc lập của người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan; Mở phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ và hòa giải, ra các quyết định tố tụng. Việc lập sơ vụ án phải thực hiện theo các quy định của BLTTDS. Hồ sơ phải thể hiện các hoạt động tố tụng của thẩm phán, thư ký bằng các văn bản tố tụng, tài liệu, chứng cứ do đương sự giao nộp
hoặc thu thập được từ cơ quan, tổ chức phải ghi nhận bằng văn bản, được sắp xếp và đánh dấu bằng bút lục, theo thứ tự ngày, tháng [18].
- Thực hiện thủ tục mở phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ.
Về thủ tục: Thẩm phán ra thông báo về việc mở phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, cơng khai chứng cứ và hịa giải, ấn định thời gian, địa điểm, nội dung và gửi thông báo cho các đương sự.
Thực hiện phiên họp kiểm tra việc giao nộp tiếp cận, công khai chứng cứ trong vụ án KDTM quy định tại điều 209 và 210 của BLTTDS năm 2015. Thành phần tham gia phiên họp bao gồm người tiến hành tố tụng là thẩm phán, thư ký; Người tham gia tố tụng là nguyên đơn, bị đơn, những người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan, người phiên dịch (nếu có). Nếu phiên họp vắng mặt một trong các đương sự, các đương sự có mặt đề nghị tiến hành phiên họp, thẩm phán chỉ được tiến hành phiên họp khi không ảnh hưởng đến quyền, nghĩa vụ