STT Nội dung điều chỉnh
Thời gian điều chỉnh Theo định kỳ (6 tháng /
lần)
Không theo định kỳ (điều chỉnh ngay)
1 Bổ sung cổ phiếu mới vào rổ
Cổ phiếu mới được đưa
vào rổ chỉ số nếu đáp ứng được các điều kiện
và tiêu chí sàng lọc tại kỳ xem xét
N/A
2 Loại bỏ và thay thế cổ phiếu
Cổ phiếu trong rổ bị loại bỏ khi không đáp ứng
các điều kiện và tiêu chí sàng lọc tại kỳ xem xét.
Cổ phiếu bị kiểm soát, bị hủy niêm yết, bị phá sản, bị sáp nhập/ mua lại: sẽ bị loại bỏ và
được thay tế ngay bởi cổ phiếu
có thứ tự xếp hạng cao nhất trong danh sách cổ phiếu dự phòng
3 Sáp nhập và mua lại
* Sáp nhập/Mua lại giữa 2 công ty thuộc thành phần của chỉ số (Vd: Cty A và B sáp nhập lại thành cty A hoặc B hoặc C)
- Khi thông tin sáp nhập được
công bố, cty A/B trước sáp nhập bị ngưng giao dịch.
- Cơng ty mới hình thành (cty A/B sau sáp nhập hoặc cty C) vẫn là cấu phần trong chỉ số, sẽ
được điều chỉnh một số thông
tin liên quan (KLLH, free-float, capping) và giao dịch trở lại sau
một thời gian định trước, Công ty bị sáp nhập sẽ bị hủy niêm yết.
- Chỗ khuyết trong rổ chỉ số sẽ
được thay thế ngay bởi cổ phiếu
có thứ tự xếp hạng cao nhất trong danh sách cổ phiếu dự phịng.
* Cơng ty thuộc chỉ số bị mua lại bởi công ty khác không thuộc chỉ số:
- Công ty gốc ban đầu trong chỉ số sẽ bị xóa khỏi chỉ số. - Cơng ty mới được hình
thành sẽ tham gia vào chỉ số nếu đáp ứng các tiêu chí
chọn vào rổ. Nếu khơng đáp
ứng, chỗ khuyết trong rổ chỉ
số sẽ được thay thế ngay bởi cổ phiếu có thứ tự xếp hạng cao nhất trong danh sách cổ phiếu dự phịng. 4 Chia tách cơng ty Cơng ty thuộc cấu phần chỉ số bị chia tách để hình thành hai hay nhiều cơng
- Tồn bộ rổ cổ phiếu sẽ
được xem xét lại để đảm
bảo số lượng cổ phiếu trong rổ (đối với VN-30 là 30 cổ phiếu)
-Khi thông tin chia tách được công bố, cty A bị ngưng giao dịch. Cơng ty hình thành sau khi chia tách sẽ được duy trì trong rổ chỉ số nếu đáp ứng
các tiêu chí so với CP đứng thứ 30 trong rổ.
ty khác
(VD: cty A bị chia tách thành cty A và B và 2 công ty mới tiếp tục niêm yết)
- Vốn hóa và các thơng tin khác liên quan đến cp A sẽ
được điều chỉnh.
- Sau một thời gian định trước, CP A sẽ được giao
dịch trở lại, CP B được bổ sung vào rổ chỉ số. 5 Tỷ lệ free-float (f) Cập nhập cho toàn bộ CP 6 Giới hạn tỷ trọng cấu phần chỉ số (c) Cập nhập cho toàn bộ CP 7 Khối lượng cổ phiếu lưu hành
Cập nhập cho toàn bộ CP - Điều chỉnh ngay khi có sự
kiện doanh nghiệp làm thay
đổi KLLH
- 1 tháng/lần hoặc trước một ngày xảy ra sự kiện doanh nghiệp kế tiếp (tùy sự kiện nào sớm hơn) nếu thay đổi khối lượng lưu hành của cổ phiếu ≥ 5% tổng khối lượng
lưu hành của bản than cổ phiếu đó.
2.3.7. QUẢN LÝ CHỈ SỐ.
2.3.7.1. Hội đồng chỉ số SGDCK TPHCM.
Hội đồng chỉ số SGDCK TPHCM là một nhóm các chuyên gia độc lập do Sở quyết định thành lập, có trách nhiệm xem xét định kỳ các chỉ số trên cơ sở các
Thành phần của Hội đồng, phạm vi trách nhiệm, việc hội họp và ra quyết định cũng như việc giải quyết mâu thuẫn lợi ích và đảm bảo tính bảo mật sẽ được
quy định cụ thể trong “Quy chế tổ chức và hoạt động của Hội đồng chỉ số SGDCK TPHCM”.
2.3.7.2. Sở giao dịch chứng khoán TPHCM (HOSE).
SDGCK TPHCM là cơ quan xây dựng, biên soạn các “Quy tắc chỉ số” và thực hiện việc quản lý chỉ số hằng ngày.
2.3.7.3. Các trường hợp không bao hàm trong quy tắc này.
Trong trường hợp phát sinh các trường hợp / sự kiện chưa được đề cập trong mục này, HOSE, theo quan điểm của mình, có thể sử dụng các biện pháp điều chỉnh phù hợp nhằm duy trì thị trường trật tự và cơng bằng, đảm bảo lợi ích cao nhất cho
nhà đầu tư và chức năng của thị trường. HOSE sẽ thông báo đến Hội đồng chỉ số
nếu HOSE quyết định bất kỳ một trường hợp nào chưa được đề cập cụ thể trong quy tắc này để Hội đồng xem xét hoặc chấp thuận.
2.3.7.4. Sửa đổi, bổ sung quy tắc và các trường hợp ngoại lệ.
Quy tắc này có thể bổ sung, sửa đổi, hủy bỏ toàn bộ hoặc một phần tại bất kỳ thời điểm nào. Việc bổ sung, sửa đổi hoặc hủy bỏ các quy tắc có thể dẫn đến những thay đổi trong cách xây dựng quy tắc và tính toán chỉ số hoặc ảnh hưởng trực tiếp
đến chỉ số. HOSE chuyển đến Hội đồng các phương án liên quan đến việc sửa đổi,
bổ sung, hủy bỏ các quy tắc trong phạm vi trách nhiệm của Hội đồng để tham khảo ý kiến.
Nếu một trường hợp ngoại lệ nào đó đối với các quy tắc trên được chấp
thuận thì điều này khơng tạo ra tiền lệ cho các quyết định tương lai của Hội đồng chỉ số.
HOSE và Hội đồng chỉ số của HOSE không chịu trách nhiệm về bất kỳ
những mất mát hoặc tổn thất phát sinh từ việc sử dụng tồn bộ hoặc một phần thơng tin trong mục này cũng như những tổn thất phát sinh từ việc sửa đổi, bổ sung hoặc hủy bỏ các quy tắc chỉ số trong mục này.
HOSE sẽ tiến hành mọi biện pháp trong khả năng quyền hạn của mình để
đảm bảo tính chính xác của thành phần chỉ số cũng như việc tính tốn, cơng bố và điều chỉnh chỉ số theo các quy tắc phù hợp. Tuy nhiên, HOSE và Hội đồng chỉ số sẽ
không chịu trách nhiệm về tính khơng chính xác của giá cổ phiếu, các tính tốn và cơng bố chỉ số cũng như các thông tin sử dụng để điều chỉnh chỉ số. HOSE và Hội
đồng chỉ số cũng không đảm bảo tính liên tục của thành phần chỉ số, tính liên tục
của phương pháp tính tốn cũng như việc tính tốn chỉ số.
2.3.7.6. Chính sách sửa lỗi.
Với mục tiêu duy trì bộ chỉ số có tiêu chuẩn cao nhất về độ chính xác, tồn vẹn, sử dụng nguồn dữ liệu tin cậy và tuân theo thông lệ tốt nhất trong quy trình thống kê và vận hành, các sai sót về dữ lệu trong q trình tình tốn sẽ được điều
chỉnh và người sử dụng chỉ số sẽ được thông báo kịp thời. Tuy nhiên, các sai sót
nhỏ phát sinh khơng ảnh hưởng lớn đến tính chính xác của chỉ số sẽ được điều
chỉnh mà khơng thơng báo.
2.3.7.7. Tính tốn lại chỉ số.
Chỉ số sẽ được tính tốn lại khi có sai sót đáng kể. Người sử dụng chỉ số sẽ
được thông báo trong thời gian sớm nhất.
2.3.8. CHÍNH SÁCH CƠNG BỐ THƠNG TIN.
Các thay đổi về chỉ số bao gồm thành phần của chỉ số hay các quy tắc chỉ số sẽ được công bố trên website của HOSE (www.hsx.vn). Ngoại trừ các trường hợp khẩn cấp, thời điểm công bố các thay đổi được áp dụng theo bảng 2.3.5 dưới đây.