Chương 1 TỔNG QUAN VỀ NGHIÊN CỨU
6. Kết cấu của báo cáo nghiên cứu
2.5. Giới thiệu Thị trường Chứng khoán và Sở GDCK Tp.HCM
2.5.5.5. Các dịch vụ chính của Sở GDCK Tp.HCM
Dịch vụ cung cấp cho các tổ chức niêm yết:
- Dịch vụ Thẩm định niêm yết: Công ty cổ phần đại chúng (có cổ phiếu
được ít nhất 300 nhà đầu tư sở hữu và có vốn điều lệ đã góp từ 120 tỷ đồng Việt Nam trở lên – năm 2014) muốn niêm yết lần đầu, niêm yết bổ sung trên sàn giao dịch của Sở GDCK Tp.HCM phải được thẩm định niêm yết, bảo đảm đáp ứng các quy định của pháp luật về tiêu chuẩn niêm yết.
- Dịch vụ Quản lý chứng khoán sau niêm yết: Các tổ chức niêm yết tại sàn
giao dịch của Sở GDCK Tp.HCM phải thực hiện quyền đối với cổ đông, công bố thông tin định kỳ, công bố thông tin bất thường và công bố thông tin theo yêu cầu… Dịch vụ Quản lý chứng khoán sau niêm yết cung cấp cho các tổ chức niêm yết nhằm bảo đảm các quyền đối với cổ đông và thông tin được cơng bố đúng theo quy định của pháp luật. Ngồi ra, dịch vụ Quản lý chứng khốn sau niêm yết cịn thực hiện các công việc khác như cử giám sát viên tham gia đại hội cổ đông của các tổ chức niêm yết, công bố thông tin bất thường, thông tin khi hoạt động giao dịch của tổ chức niêm yết thuộc diện cảnh báo, hạn chế hoặc ngừng giao dịch có thời hạn, ra quyết định hủy niêm yết đối với các tổ chức không đáp ứng tiêu chuẩn, điều kiện niêm yết tại Sở GDCK Tp.HCM,…
Dịch vụ cung cấp cho C.ty CKTV:
- Dịch vụ Quản lý Thành viên: Các Cơng ty chứng khốn, sau khi được
UBCKNN cấp phép hoạt động, muốn làm thành viên của Sở GDCK Tp.HCM phải đăng ký tư cách thành viên. Dịch vụ Quản lý Thành viên thực hiện khảo sát điều kiện làm thành viên, cấp chứng nhận tư cách Thành viên và các nghiệp vụ được cấp phép đồng thời kiểm tra tuân thủ định kỳ và / hoặc bất thường nhằm bảo đảm C.ty CKTV ln duy trì điều kiện làm Thành viên trong suốt quá trình hoạt động. Trường hợp phát hiện C.ty CKTV sai phạm hoặc không đáp ứng điều kiện làm thành viên, tùy theo mức độ, Sở GDCK Tp.HCM có quyền cảnh cáo, ngừng một số hoạt động nghiệp vụ có thời hạn hoặc chấm dứt tư cách thành viên.
- Dịch vụ Giao dịch chứng khoán: Được xem là dịch vụ chính, cấu thành từ
nhiều hoạt động sau:
Hoạt động Quản lý giao dịch: Hoạt động Quản lý giao dịch có nhiệm vụ điều hành mọi hoạt động của thị trường; nhập hoặc điều chỉnh các thông số, thông tin giao dịch; quản lý hệ thống giao dịch / giao dịch trực tuyến; cấp phép các hoạt động nghiệp vụ cho C.ty CKTV; cấp tài khoản đăng nhập vào hệ thống để thực hiện nhập lệnh, nhận thông tin và kết quả giao dịch;
Hoạt động Giao dịch trực tuyến: Sở GDCK Tp.HCM cung cấp hệ thống máy chủ, phần mềm, cổng kết nối để C.ty CKTV có nghiệp vụ GDTT nhập lệnh tự động từ hệ thống giao dịch của C.ty CKTV vào hệ thống giao dịch trực tuyến của Sở GDCK Tp.HCM;
Hoạt động Giao dịch tại sàn: Các C.ty CKTV có hệ thống GDTT gặp sự cố hoặc chưa có nghiệp vụ GDTT có thể cử đại diện giao dịch đến sàn GDCK của Sở GDCK Tp.HCM để nhập lệnh (thủ công) vào hệ thống giao dịch của Sở GDCK Tp.HCM;
Hoạt động công bố thông tin trực tuyến: Thông tin về thị trường (trạng thái thị trường, thông tin 03 mức giá mua / bán tốt nhất sẽ được hệ thống gửi cho tất cả các Thành viên; kết quả giao dịch sẽ được gửi cho C.ty CKTV thực hiện thành công giao dịch thông qua 02 kênh công bố thông tin trực tuyến và giao dịch trực tuyến.
Hoạt động hỗ trợ kỹ thuật: Sở GDCK Tp.HCM có đội ngũ hỗ trợ kỹ thuật cho các thành viên tham gia thị trường nhằm giảm đến mức thấp nhất các sự cố xảy ra cũng như thời gian khắc phục sự cố đối với hoạt động giao dịch chứng khoán.
- Dịch vụ Kiểm thử ứng dụng: Sở GDCK Tp.HCM cung cấp môi trường,
cổng kết nối, kịch bản kiểm thử và đánh giá kết quả kiểm thử ứng dụng giúp C.ty CKTV thử nghiệm ứng dụng giao dịch / giao dịch trực tuyến. Các C.ty CKTV sử dụng dịch vụ thử nghiệm ứng dụng trong các trường hợp:
Buộc phải sử dụng dịch vụ: C.ty CKTV đăng ký mới hoặc thay đổi nghiệp vụ liên quan đến giao dịch / giao dịch trực tuyến phải thi và đáp ứng đầy đủ các tiêu chuẩn nghiệp vụ (theo kịch bản) mới được cấp phép thực hiện giao dịch / giao dịch trực tuyến;
Tự nguyện sử dụng dịch vụ: C.ty CKTV muốn nâng cấp, hoàn thiện hệ thống giao dịch / giao dịch trực tuyến có thể đăng ký sử dụng dịch vụ kiểm thử ứng dụng của Sở GDCK Tp.HCM.
Dịch vụ cấp cho các doanh nghiệp bán đấu giá
- Dịch vụ đấu giá cổ phần: Các doanh nghiệp có khối lượng cổ phần bán đạt giá trị từ 10 tỷ đồng trở lên có thể đăng ký bán đấu giá tại Sở GDCK Tp.HCM, bao gồm các doanh nghiệp sau:
Doanh nghiệp thuộc sở hữu Nhà nước;
Doanh nghiệp 100% vốn Nhà nước chuyển thành công ty cổ phần; Doanh nghiệp có giấy phép phát hành ra cơng chúng của UBCKNN
hoặc chào bán cổ phiếu của công ty cổ phần đại chúng do cổ đông lớn nắm giữ theo Giấy chứng nhận chào bán được UBCKNN cấp; Công ty cổ phần chưa đại chúng.
Dịch vụ cấp cho hãng tin, báo chí và nhà đầu tư
- Dịch vụ công bố thông tin trực tuyến: Đối với hãng tin và báo chí, gói
cơng bố thông tin trực tuyến bao gồm cổng kết nối, đường truyền và ứng dụng để nhận thông tin giao dịch trực tuyến tương tự như hoạt động công bố thông tin giao dịch trực tuyến cấp cho C.ty CKTV, trừ kết quả giao dịch; - Cổng thông tin điện tử: Hiện tại, dịch vụ này được cấp miễn phí cho tất cả
thành viên tham gia thị trường tại địa chỉ http://www.hsx.vn;
- Dịch vụ công bố thông tin tổng hợp: Có nhiều gói dịch vụ, nhiều loại
thông tin tổng hợp, thống kê, phân tích… từ thị trường tài chính trong và ngồi nước được cung cấp cho nhiều nhóm khách hàng với nhiều hình thức chuyển tin khác nhau.