CHƯƠNG 2 : CƠ SỞ LÝ THUYẾT VÀ KHUNG PHÂN TÍCH
2.5. Tổng quan các nghiên cứu liên quan
2.5.1. Nghiên cứu quốc tế
Những nghiên cứu đầu tiên về kinh tế phi chính thức đã được thực hiện với những nỗ lực của Kaldor (1956) và Cagan (1958). Sau đó, nhiều nhà khoa học khác đã bắt đầu tìm ra các phương pháp kỹ thuật để xác định qui mô của khu vực này. Mở đầu là nghiên cứu của Guttman (1977), sau đó lần lượt là hàng loạt các nghiên cứu với những cách tiếp cận và đo lường khác nhau. Chẳng hạn như: Feige (1979, 1980) với phương pháp giao dịch, Tanzi (1980, 1983) với phương pháp cầu về tiền, Frey và Weck-Hanneman (1984) với cách tiếp cận mơ hình MIMIC và nhiều cách tiếp cận khác. Tuy nhiên, mỗi nghiên cứu đều có những ưu và nhược điểm khác nhau. Do vậy, kết quả đưa ra cũng rất khác nhau.8 Vì vậy, vẫn chưa có sự nhất qn trong cách xác định qui mơ nền kinh tế phi chính thức. Sau đây là một số nghiên cứu nổi bật sử dụng phương pháp cầu tiền và mơ hình:
Schneider (2003) đã sử dụng phương pháp MIMIC để ước tính nền kinh tế phi chính thức ở 110 quốc gia thuộc các nhóm nước đang phát triển, các nước chuyển đổi và nhóm OECD. Kết quả cho thấy, kích thước trung bình của nền kinh tế phi chính thức (theo % GDP chính thức) trong giai đoạn 1999 – 2000 ở các quốc gia đang phát triển là 41%, ở các nước chuyển đổi là 38% và ở nhóm OECD là 18%. Nghiên cứu cũng chỉ ra rằng gánh nặng thuế và các khoản đóng góp xã hội kết hợp với những qui định rườm rà của pháp luật là những động lực giúp cho nền kinh tế phi chính thức ngày càng lớn hơn.
World Bank (2010) nghiên cứu về nền kinh tế phi chính thức trên tồn thế giới với một sự ước tính cho 162 quốc gia trong giai đoạn 1999 – 20079. Nghiên cứu này sử dụng phương pháp MIMIC đã đưa đến kết quả: khu vực cận Sahara có qui mơ nền kinh tế phi chính thức khoảng 38,4% ở châu Âu và châu Á là 36,5% và nhóm nước OECD là 13,5%. Xu hướng chung của các nước là qui mơ nền kinh tế phi chính thức đang hẹp lại. Nghiên cứu cũng chỉ ra rằng một sự tăng lên của gánh nặng thuế (trực tiếp hay gián tiếp), cùng với những qui định
8 Xem phụ lục 5 các kết quả nghiên cứu về qui mơ nền kinh tế phi chính thức với các phương pháp khác nhau.
khắt khe của thị trường lao động, chất lượng hàng hóa cơng và tình trạng suy giảm của nền kinh tế chính thức là nguyên nhân dẫn đến qui mơ tăng lên của khu vực phi chính thức. Alm & Embaye (2013) ước tính nền kinh tế phi chính thức của 111 quốc gia trên thế giới, trong giai đoạn 1984 – 2006 dựa trên phương pháp cầu tiền. Kết quả cho thấy, ngồi gánh nặng thuế ra thì mức độ đơ thị hóa, khả năng thực thi thuế, có tác động đến việc gia tăng qui mô nền kinh tế phi chính thức. Đồng thời các nước có thu mức thu nhập thấp thường có qui mơ nền kinh tế phi chính thức lớn. Nhóm OECD có qui mơ của khu vực này là 17% GDP, các nước có thu nhập cao là 24% GDP và các nước có thu nhập thấp là 37% GDP.
2.5.2. Nghiên cứu trong nước
Nghiên cứu về kinh tế phi chính thức ở Việt Nam hiện nay còn rất hạn chế. Năm 2007, Viện khoa học thống kê và Viện nghiên cứu và Phát triển (IRD-DIAL) đã thiết kế một lược đồ để điều tra thông tin về khu vực kinh tế phi chính thức và việc làm phi chính thức ở Việt Nam, được thực hiện chủ yếu ở Hà Nội và Hồ Chí Minh. Các nghiên cứu sau này cũng chủ yếu được thực hiện bằng phương pháp khảo sát như: Gubry, L.T. Huong & đtg (2010), ILO & Bộ lao động, thương binh và xã hội (2011), Viện Khoa học Lao động và Xã hội – ILSSA (2012),… Đặc điểm của các nghiên cứu này là tập trung vào điều tra, khảo sát về tỷ lệ lao động làm việc trong khu vực phi chính thức, các vấn đề về việc làm và an sinh xã hội ở khu vực phi chính thức tại một năm nhất định và chỉ ở một số thành phố lớn. Các nghiên cứu cũng không chỉ ra được qui mơ hiện nay của nền kinh tế phi chính thức ở Việt Nam là bao nhiêu. Chỉ có một vài nghiên cứu điển hình sau đây là xem xét ở phạm vi cả nền kinh tế: Cuộc điều tra khảo sát của Tổng cục thống kê (2001) dự đốn GDP của khu vực phi chính thức chiếm hơn 50% của khu vực chính thức. Chủ yếu bắt nguồn từ các hoạt động phụ của hộ gia đình ở nơng thơn (24% GDP), hoạt động kinh doanh và dịch vụ không khai báo ở thành thị (10,5% GDP), và hoạt động không khai báo của các cơ quan hành chính (10%). Tenev, Trang và đtg (2003) sử dụng phương pháp điện năng tiêu thụ để ước tính qui mơ nền kinh tế phi chính thức ở Việt Nam, đã cho thấy rằng: hoạt động kinh tế phi chính thức chiếm 40% GDP chính thức, tăng từ mức 30% năm 1997 đến 51% 2001 và vẫn đang tăng lên qua các năm. Họ cho rằng hoạt động kinh doanh khơng chính thức là sản phẩm của mối quan hệ tương tác giữa DN với chính phủ trong một mơi trường kinh doanh có quá nhiều qui định phức tạp với chi phí quá cao và thái độ tùy tiện trong quản lý của một số cán bộ nhà nước.