- công ty con
ban kiểm soáT
Thành viên và cơ cấu của ban kiểm soát
sTT họ tên chức vụ nắm giữ Tỷ lệ sở hữu(%)
1 Phạm Hịa Bình Trưởng Ban 0,006%
2 Nguyễn Hữu Đức Phó Trưởng Ban -
3 Nguyễn Thị Hoạt Thành viên chuyên trách -
4 Bùi Thanh Tâm Thành viên kiêm nhiệm -
hoạt động của ban kiểm soát
Ban Kiểm soát là cơ quan giám sát hoạt động của Ngân hàng với các thành viên được bầu bởi Đại hội đồng cổ đơng
Có trách nhiệm kiểm sốt, đánh giá việc chấp hành các quy định nội bộ, các quy định của pháp luật, Điều lệ và Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng Quản trị ngân hàng.
Thực hiện việc kiểm toán nội bộ các hoạt động kinh doanh và các báo cáo tài chính của SHB.
Thơng qua 5 cuộc họp thực hiện trong năm 2016, hoạt động động của Ban kiểm soát đã đạt được những kết quả như sau:
Họp BKS ngày 05/02/2016
Đánh giá kết quả những công việc BKS đã thực hiện trong Quý IV/2016:
Căn cứ Phương hướng công tác BKS Quý IV/2015 nêu tại Biên bản họp BKS Quý III/2015 số 80/BB-BKS ngày 21/10/2015, BKS đã kiểm điểm và đánh giá những cơng việc (gồm có 21 mục cơng việc) thực hiện trong Quý IV/2015).
Đã đề ra Phương hướng nhiệm vụ công tác của BKS trong Quý I/2016 (gồm 15 mục công việc).
Họp BKS ngày 13/4/2016
Đánh giá kết quả những công việc BKS đã thực hiện trong Quý I/2016 (gồm 26 mục công việc). Đề ra Phương hướng nhiệm vụ công tác của BKS trong Quý II/2016 (gồm 17 mục, chi tiết).
Họp Ban kiểm soát ngày 29/7/2016
Đánh giá kết quả những công việc BKS đã thực hiện trong Quý II/2016 theo 18 mục công việc Đề ra Phương hướng, nhiệm vụ công tác của BKS trong Quý III/2016 (gồm 14 mục cơng việc).
Họp Ban kiểm sốt ngày 26/8/2016
Đánh giá kết quả công việc trong thời gian bổ nhiệm thử thách đối với Giám đốc Khối KTNB để trình HĐQT xem xét bổ nhiệm chính thức chức danh Giám đốc Khối KTNB SHB.
Họp Ban kiểm soát ngày 06/10/2016
đã thực hiện trong quý).
b) Đề ra phương hướng công tác của BKS trong Quý IV/2016 (gồm 14 mục công việc).
Hoạt động của Ban kiểm soát trong năm 2016 đã bám sát vào các chức năng, nhiệm vụ của mình theo các quy định của pháp luật, Điều lệ, và các quy định nội bộ của SHB; đã hoàn thành Kế hoạch và Phương hướng nhiệm vụ công tác của BKS đề ra trong năm và trong từng Quý; thực hiện các công tác khác theo yêu cầu của HĐQT và đề nghị của TGĐ.
các giao dịch, thù lao và các khoản lợi ích của hội đồng quản trị, ban Tởng giám đốc và ban kiểm soát
Lương, thưởng, thù lao, các khoản lợi ích
Chi thù lao HĐQT và BKS đạt 10,2 tỷ đồng, đạt 52,14% so với kế hoạch đã được Đại hội cổ đông thông qua. Như vậy, trong năm 2015, SHB chưa sử dụng hết kế hoạch thù lao của HĐQT và Ban kiểm soát đã được Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2015 phê duyệt.
giao dịch cổ phiếu của cổ đông nội bộ
Chị gái ruột của Chủ tịch Hội đồng Quản trị mua thêm cổ phiếu tăng từ 5.350.000 cổ phiếu lên 7.936.080 cổ phiếu tăng tỷ lệ sở hữu từ 0,564% lên 0,778% với mục đích đầu tư.
Thực hiện các quy định về quản trị công ty
Được thành lập từ năm 1993, trải qua hơn 20 năm hoạt động, SHB đã thực hiện và dần hồn thiện hoạt động quản trị cơng ty của ngân hàng, tuân thủ các quy định tại Luật Doanh nghiệp, Luật các Tổ chức tín dụng, Thơng tư 121/2012/TT-BTC ban hành ngày 26/07/2012 và đảm bảo hoạt động ngân hàng hiệu quả, an toàn. Cụ thể:
- Ngân hàng đảm bảo đầy đủ các quyền và nghĩa vụ của cổ đông.
- Điều lệ ngân hàng đã được chỉnh sửa, bổ sung phù hợp với Luật các Tổ chức tín dụng và Thơng tư 121/2012/TT-BTC.
- Tuân thủ đầy thủ trình tự, thủ tục triệu tập họp Đại hội cổ đông thường niên theo đúng quy định. Công bố đầy đủ tài liệu họp trên website làm cơ sở để cổ đông thảo luận và biểu quyết thông qua tại địa hội. Tổ chức Đại hội cổ đơng chu đáo, tích cực, thể hiện uy tín của ngân hàng.
- HĐQT và BKS có báo cáo đầy đủ tại Đại hội đồng cổ đông.
- Việc ứng cử, đề cử, thành phần, tiêu chuẩn của thành viên HĐQT, BKS đảm bảo tuân thủ đúng quy định tại Luật các tổ chức tín dụng, Thơng tư 121/2012/TT-BTC. HĐQT và BKS hoạt động đúng trách nhiệm và nghĩa vụ.
- Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát tuân thủ đầy đủ trách nhiệm và nghĩa vụ theo quy định của Luật Doanh nghiệp, Luật các TCTD và các văn bản pháp luật liên quan.
- Thành viên Hội đồng Quản trị, thành viên Ban Kiểm sốt, Ban Điều hành, cán bộ quản lý khác cơng khai các lợi ích liên quan theo quy định của Luật Doanh nghiệp, các văn bản pháp luật liên quan. - Ngân hàng tuân thủ đầy đủ chế độ báo cáo và công bố thông tin và được đánh giá là một trong