2.3.1 Khái niệm về nông nghiệp
Nông nghiệp là một hoạt động của con người, được thực hiện để sản xuất ra lương thực, sợi, củi đốt cũng như các vật liệu khác, bằng sự cân nhắc kỹ lưỡng và sử dụng có hiệu quả cây trồng và vật nuôi (Spedding, 1979). Đa số các định nghĩa về nông nghiệp đều giới hạn là những hoạt động trồng trọt và chăn nuôi gia súc, gia cầm dưới sự quản lý của con người nhằm đáp ứng các nhu cầu của con người và lợi ích kinh tế (Abellanosa & Pava, 1987; Rubentein, 2003; Rimando, 2004). Như vậy với định nghĩa trên thì hoạt động nơng nghiệp không bao gồm các hoạt động về nuôi trồng và đánh bắt thuỷ hải sản. Tuy nhiên trong các nghiên cứu gần đây thì các nhà khoa học có xu hướng đưa hoạt động nuôi trồng thuỷ sản và nghề rừng vào các nghiên cứu nông nghiệp. Theo tổ chức Liên hợp quốc thì hoạt động nơng nghiệp bao gồm bốn hoạt động lớn là nông nghiệp, săn bắn, lâm nghiệp và nghề cá. Còn tổ chức phân loại tiêu chuẩn quốc tế thì xác định hai hoạt động trong nông nghiệp là trồng trọt - chăn nuôi và dịch vụ nông nghiệp.
2.3.2 Các nguồn lực trong sản xuất nơng nghiệp
Nguồn lực đó là tất cả mọi thứ được đưa vào sản xuất, để tạo ra sản phẩm đầu ra (Reddy et al.,2009). Như vậy, nguồn lực sản xuất là khái niệm để chỉ những nguồn tài nguyên tự nhiên, kinh tế và xã hội được sử dụng cho hoạt động kinh tế để tạo ra của cải vật chất hay dịch vụ đáp ứng nhu cầu xã hội. Trong sản xuất nông nghiệp, các nguồn lực có thể tồn tại dưới hình thái vật chất như đất đai, máy móc, thiết bị, nguyên vật liệu, giống cây trồng, vật ni, phân bón, thức ăn gia súc, lao động với kỹ năng và kinh nghiệm
32
sản xuất. Ngồi ra cũng có thể dụng đồng tiền làm thước đo để định lượng và quy đổi mọi nguồn lực khác nhau về hình thái vật chất vào sản xuất nơng nghiệp.
Nhóm yếu tố liên quan đến nguồn nhân lực: nhóm yếu tố này bao gồm số lượng và chất lượng của sức lao động. Chất lượng nguồn nhân lực được thể hiện qua tri thức, kỹ năng, kinh nghiệm, sức khỏe thể chất của người lao động.
Nhóm các nguồn lực liên quan đến phương tiện như năng lượng bao gồm năng lượng từ máy móc và gia súc, máy móc và cơng cụ nơng nghiệp, hệ thống kết cấu hạ tầng bao gồm hệ thống thủy lợi, giao thông, cơ sở chế biến nơng sản...
Nhóm các yếu tố nguồn lực sinh học như vườn cây lâu năm, súc vật làm việc và sinh sản…
Nhóm các nguồn lực liên quan đến vật tư, hóa học phục vụ nơng nghiệp như phân bón hóa học, thuốc bảo vệ thực vật..
Hoặc nguồn lực cho sản xuất nơng nghiệp cũng có thể chia làm các nhóm bao gồm đất, lao động, vốn và tổ chức sản xuất. Vốn được đầu tư vào tài sản cố định, công cụ dụng cụ, vào tài sản lưu động, vốn được nằm trong giá trị của nhà xưởng, máy móc, nguyên vật liệu, phương tiện vận chuyển. Lao động bao gồm lao động nhà và lao động thuê ngồi, được đo lường bằng số giờ cơng hao phí để tham gia vào hoạt động sản xuất nông nghiệp. Trong sản xuất nơng nghiệp thì đất canh tác vừa là tư liệu sản xuất vừa là vốn (được thể hiện dưới hình thái vật chất), đất bao gồm đất cho trồng các loại cây trồng (lương thực, cây ăn trái, công nghiệp, đồng cỏ phục vụ cho chăn nuôi…), đất lâm nghiệp và diện tích mặt nước ni trồng thủy sản. Người chủ của các nguồn lực sản xuất trên là người không chỉ chịu trách nhiệm về phương thức sản xuất mà còn còn là người tổ chức sản xuất và quyết định khác cho sản xuất như sản xuất cái gì? sản xuất bao nhiêu? Đồng thời còn là người chấp nhận rủi ro và sản xuất trong điều kiện có rủi ro.
2.4. Cơ sở lí luận về tăng trưởng nông nghiệp 2.4.1 Khái niệm
Tăng trưởng kinh tế là việc tiếp tục gia tăng trong sản xuất hàng hố và dịch vụ bình qn đầu người (Bowring, 1963). Còn Gillis (1983) cho rằng tăng trưởng kinh tế là sự gia tăng thu nhập quốc dân, sản phẩm quốc dân hoặc thu nhập bình quân đầu người, hoặc tăng trưởng kinh tế là sự tăng thêm hay tăng trưởng kinh tế là sự gia tăng về quy mô sản lượng của một nền kinh tế trong một thời kỳ nhất định, sự tăng trưởng kinh tế được so sánh với năm gốc liên tiếp được gọi là tốc độ tăng trưởng kinh tế (Huan, 2006). Như vậy sản phẩm hàng hóa và dịch vụ của một quốc gia tăng lên thì nó được xem là tăng trưởng, tăng trưởng cũng được áp dụng để đánh giá với từng ngành sản xuất, từng vùng của một quốc gia. Tổng sản phẩm quốc dân (GNP), tổng sản phẩm quốc nội (GDP) hoặc thu nhập bình quân đầu người (GDP/người) là những chỉ tiêu được sử dụng để đo lường tăng trưởng kinh tế trong các nghiên cứu thực nghiệm.
33
Từ các khái niệm về tăng trưởng kinh tế nêu trên thì việc đánh giá tăng trưởng khơng chỉ áp dụng trên phạm vi quốc gia mà có thể được xem xét cho từng vùng địa lý, từng tỉnh/thành hoặc cho từng lĩnh vực sản xuất. Vì nơng nghiệp là một lĩnh vực quan trọng của nền kinh tế nên tăng trưởng nơng nghiệp có thể được định nghĩa là sự gia tăng trong sản xuất và dịch vụ nông nghiệp, hoặc sự gia tăng thu nhập hoặc thu nhập bình qn/người ở lĩnh vực sản xuất nơng nghiệp.
2.4.2 Đo lường tăng trưởng nông nghiệp
Từ định nghĩa về tăng trưởng kinh tế và tăng trưởng nơng nghiệp thì luận án sẽ sử dụng chỉ tiêu Tổng sản phẩm của ngành nông nghiệp làm chỉ tiêu đo lường tăng trưởng nông nghiệp. Tổng sản phẩm được viết tắt là GDP với những số liệu trước năm 2016, và GRDP cho giai đoạn trở về sau.
Theo USDA (United States Department of Agriculture) thì tăng trưởng dài hạn của nông nghiệp được đo lường bằng tổng sản lượng đầu ra, còn sự gia tăng của tổng sản lượng đầu ra là do sự đóng góp của việc gia tăng các yếu tố đầu vào, tăng trưởng của TFP và các cú sốc trong ngắn hạn như thời tiết, dịch bệnh…Tuy nhiên sự bất thường về thời tiết, dịch bệnh, chu kỳ sản xuất hay các yếu tố khác trong ngắn hạn thường được điều chỉnh nhanh chóng. Chất lượng của các yếu tố đầu vào có tác động đến cả tăng trưởng năng suất các yếu tố tổng hợp (TFP).
Trên cơ sở định nghĩa về tăng trưởng kinh tế và tăng trưởng nơng nghiệp thì để đo lường tăng trưởng nơng nghiệp cần có số liệu về đầu ra của hoạt động nông nghiệp. Đầu ra của lĩnh vực nơng nghiệp có thể được đo lường bằng lượng đầu ra (Akino & Hayami, 1974; Fan & Fandey, 1997; Othman & Jusoh, 2001; Fuglie, 2010; Zhou & Peng, 2013) hoặc bằng giá trị của tổng sản lượng đầu ra (World Bank, 1991; Fan & Zhang, 2001; Barker et al., 2004; Mundlak et al., 2012; Ojede et al., 2013; Fandey & Suganthi, 2014). Tuy nhiên thì chỉ tiêu GDP/GRDP được sử dụng trong nhiều nghiên cứu về tăng trưởng nơng nghiệp.
34
Hình 3.1: Nguồn gốc tăng trưởng nơng nghiệp (Nguồn: USDA) (Nguồn: USDA)
2.5 Năng suất và tăng trưởng nông nghiệp 2.5.1 Khái niệm 2.5.1 Khái niệm
Tuy nhiên để đo lường tăng trưởng kinh tế nói chung và tăng trưởng nơng nghiệp nói riêng thì nếu chỉ sử dụng chỉ tiêu GDP sẽ chưa thấy được chiều sâu của tăng trưởng. Để thấy rõ được chiều sâu của tăng trưởng thì chỉ tiêu năng suất (productivity) đã được sử dụng. Sản lượng nơng nghiệp có thể gia tăng bởi các yếu tố vật lý như sự gia tăng, mở rộng về diện tích đất canh tác, gia tăng về nguồn lao động sử dụng hay gia tăng các yếu tố vật chất khác như gia tăng về lượng phân bón sử dụng, thuốc bảo vệ thực vật. Sự gia tăng này được xem là sự gia tăng theo chiều rộng. Nó chỉ phù hợp với những nền nông nghiệp chưa phát triển. Tuy nhiên dưới áp lực của gia tăng dân số thì một lượng lớn đất đai được chuyển mục đích sử dụng khác như cho nhà ở, xây dựng các sơ sở hạ
Lượng đầu vào Tăng trưởng tổng sản lượng
Tăng trưởng TFP Tăng tưởng đầu vào Các cú sốc ngắn hạn
Chất lượng đầu vào Thời tiết
Dịch bệnh Các cú sốc khác Chính sách trong ngắn hạn Chất lượng lao động Chất lượng đất Các yếu tố khác Giáo dục Cải thiện về sức khỏe Thủy lợi Bảo tồn Thay đổi do công nghệ Thay đổi không do công nghệ Đổi mới
Đầu tư công vào R & D Đầu tư tư nhân vào R & D
35
tầng, xây dựng các khu cơng nghiệp. Thêm vào đó là sự khan hiếm của các nguồn lực trong sản xuất nơng nghiệp như đất, nước và cùng với đó là sự giảm chất lượng của các nguồn lực này. Vì vậy sự tăng trưởng nơng nghiệp bằng cách gia tăng sử dụng các yếu tố đầu vào thì khơng phải là sự tăng trưởng bền vững. Do đó sự tăng trưởng phải là sự gia tăng hay cải thiện năng suất mới được xem là sự tăng trưởng bền vững (Rosegrant & Evenson, 1993).
Năng suất được định nghĩa là tỷ số giữa tổng sản lượng đầu ra và tổng sản lượng các đầu vào sử dụng (OECD, 2001). Vì vậy năng suất có thể được sử dụng để đo lường tăng trưởng cho một quốc gia, ngành, lĩnh vực, một nơng trại hay chỉ trong một nhóm. Năng suất không chỉ đơn thuần là tỷ số giữa sản lượng đầu ra và lượng đầu vào mà nó cịn “cho thấy” cách thức mà các yếu tố đầu vào được chuyển thành sản phẩm dưới tác động của hiệu quả và thay đổi công nghệ (FAO, 2017).
2.5.1.1 Năng suất biên (Marginal Productivity)
Năng suất biên của một yếu tố sản xuất là phần thay đổi trong tổng sản lượng khi thay đổi một đơn vị yếu tố sản xuất đó trong khi các yếu tố sản xuất khác được giữ nguyên.
Năng suất biên có thể được tính cho đất hay các yếu tố đầu vào trung gian khác. Ví dụ năng suất biên của lao động là phần sản lượng tăng thêm trong tổng sản lượng khi sử dụng thêm một đơn vị lao động, trong khi các yếu tố sản xuất khác được giữ nguyên.
𝑃𝐿′ = Δ𝑦/Δ𝐿
2.5.1.2 Năng suất đơn phần hay năng suất riêng phần (Partial Productivity)
Năng suất đơn phần là năng suất riêng của từng yếu tố sản xuất (vốn, lao động, đất), được dùng để đánh giá hiệu quả sản xuất của từng yếu tố đầu vào của một kỳ sản xuất.
Năng suất đất = Tổng sản lượng/ Tổng diện tích
Năng suất vốn = Tổng sản lượng/ Tổng vốn đầu tư vào sản xuất
Năng suất lao động = Tổng sản lượng/ Tổng lượng lao động tham gia vào sản xuất
Bởi vì năng suất đơn lẻ chỉ đo lường hiệu quả sử dụng từng yếu tố đầu vào nên có thể dẫn đến đánh giá sai bởi tổng sản lượng tăng lên không phải chỉ do một trong các yếu tố của nguồn lực sản xuất mà còn do nhiều yếu tố khác và sự thay đổi của hiệu quả sản xuất và cơng nghệ sản xuất. Do đó, TFP là chỉ tiêu được sử dụng để thay thế cho năng suất riêng lẻ hay năng suất đơn phần.
2.5.1.3 Năng suất các yếu tố tổng hợp (Total Factor Productivity)
TFP là sự thay đổi trong sản xuất không phải do sự thay đổi của các yếu tố đầu vào được đưa vào đo lường trong tăng trưởng. Tăng trưởng TFP cho thấy nơng dân có thể sản xuất ra nhiều lương thực, thực phẩm và thủy sản với cùng hoặc ít hơn lượng đầu
36
vào (lao động, đất, thức ăn, máy móc). Vì vậy tăng trưởng TFP là chỉ số hữu hiệu để đánh giá và quản lý sự bền vững của hệ thống nơng nghiệp bởi vì TFP là sự khác biệt giữa sản lượng đầu ra và thay đổi đầu vào, hay chính là phần cịn lại sau khi trừ đi mức đóng góp của các yếu tố đầu đến thay đổi sản xuất (OECD, 2001). Sự thay đổi của TFP theo thời gian chính là sự thay đổi của công nghệ. Đây được xem là yếu tố quan trọng cho sự tăng trưởng bền vững bởi vì KH – CN thì khơng có điểm dừng. TFP hay yếu tố KH – CN chính là phần dư trong trong mơ hình tăng trưởng của Solow. Phần dư thường được phân tích như là tổng của thay đổi hiệu quả thuần, thay đổi của công nghệ và sai số do đo lường.
Tăng trưởng năng suất khá khác biệt giữa các vùng và các quốc gia. BĐKH, sự kiện thời tiết, thay đổi trong chính sách tài chính, điều kiện thị trường, đầu tư vào cơ sở hạ tầng và hoạt động R&D cho nông nghiệp đều ảnh hưởng đến tăng trưởng TFP (Steensland, 2021).
2.5.2 Đo lường năng suất
Theo Coelli et al. (2005) để ước lượng TFP, hiệu quả và phân tích TFP thì có thể sử dụng một trong bốn phương pháp bao gồm: (i) ước lượng hàm sản xuất bằng kinh tế lượng, (ii) phương pháp chỉ số TFP, (iii) phân tích bao dữ liệu (DEA) và (iv) phương pháp hàm sản xuất biên ngẫu nhiên. Trong đó hai phương pháp đầu được sử dụng cho số liệu thời gian và đo lường thay đổi hiệu quả kỹ hoặc TFP, hai phương pháp sau được sử dụng cho số liệu của doanh nghiệp hoặc nông hộ (số liệu chéo) để đo lường hiệu quả tương đối giữa các doanh nghiệp hoặc nơng hộ. Vì vậy hai phương pháp ước lượng sau không cần giả định là các doanh nghiệp/nơng hộ đều có hiệu quả kỹ thuật, trong khi hai phương pháp đầu cần giả định này. Khi phương pháp phân tích DEA và phương pháp hàm sản xuất biên ngẫu nhiên được áp dụng cho số liệu bảng thì sẽ đo lường được cả thay đổi về hiệu quả kỹ thuật, thay đổi về công nghệ. Các phương pháp trên cũng được chia làm hai nhóm phương pháp là “tham số” và “phi tham số”. Việc áp dụng phương pháp nào phụ thuộc vào nhiều vấn đề như số liệu địi hỏi, những giả định và có hay khơng có sai số ngẫu trong số liệu.
Tăng trưởng năng suất được phân tích thành thay đổi của hiệu quả kỹ thuật và thay đổi của công nghệ hay kỹ thuật sản xuất. Hiệu quả kỹ thuật được định nghĩa là khoảng cách giữa sản lượng thực tế và sản lượng tối ưu mà đơn vị sản xuất có thể đạt được với mức sử dụng nguồn lực cũng như phân bổ nguồn lực được cho sẵn.
37
Hình 2.2: Khái niệm về hiệu quả kỹ thuật và hiệu quả quy mô
Với đường giới hạn sản xuất (PP) thì bất kỳ đơn vị sản xuất nào mà đạt tại đường này thì đạt mức hiệu quả tối ưu, chưa đạt hiệu quả tối đa nếu hoạt động dưới đường PP. Ví dụ một đơn vị sản xuất hoạt động tại mức điểm A nghĩa là với lượng yếu tố đầu vào là x thì đơn vị này đạt được mức sản lượng là q2, tuy nhiên đơn vị sản xuất này vẫn có thể đạt mức sản lượng cao hơn mức sản lượng cao hơn mức sản lượng q2 là q1 cũng với mức lượng đầu vào sử dụng là x. Như vậy việc đơn vị sản xuất này gia tăng được sản lượng đầu ra từ q1 lên q2 nghĩa là khi đó đơn vị này đã nâng cao được hiệu quả kỹ thuật và đạt được mức hiệu quả tối ưu.
Thay đổi hiệu quả kỹ thuật (Technical efficiency change – TEC), thay đổi công nghệ (Technical change – TC) và tăng trưởng TFP.
Hình 2.3: Khái niệm TEC, TC và TFP
Theo Sun & Kalirajan (2005) thì các khái niệm trên có thể được giải thích bằng Hình 2.3. Giả sử một đơn vị sản xuất tại điểm A trong kỳ sản xuất t và điểm B trong kỳ sản xuất t+1 tương ứng với đường giới hạn khả năng sản xuất cho hai thời kỳ lần lượt là
q q1 q2 q3 0 x x A C B FF PP VRS CRS q Q*t+ 1,t Q*t, t 0 Xt E PPt+ B x A PPt C F G Xt+1 Qt Qt+1 Q*t+1,t +1 Q*t,t +1 D
38
PPt và PPt+1. Sự tăng trưởng của sản lượng đầu ra từ điểm A lên điểm B được phân tích như sau:
Qt+1 – Q1 = AC + CD + FB = AC + CD + (EF – EB) = (AC – EB) + CD + EF
= [(𝑄𝑡,𝑡∗ − 𝑄𝑡) − (𝑄𝑡+1,𝑡+1∗ − 𝑄𝑡+1)] + (𝑄𝑡,𝑡+1∗ − 𝑄𝑡,𝑡) + (𝑄𝑡+1,𝑡+1∗ − 𝑄𝑡,𝑡+1∗ ) (𝑄𝑡,𝑡∗ − 𝑄𝑡) và (𝑄𝑡+1,𝑡+1∗ − 𝑄𝑡+1) chính là mức phi hiệu quả tại kỳ sản xuất t và t+1
𝑄𝑡,𝑡+1∗ − 𝑄𝑡,𝑡 : thay đổi về công nghệ sản xuất
(𝑄𝑡+1,𝑡+1∗ − 𝑄𝑡,𝑡+1∗ ) đo lường sự đóng góp của việc gia tăng yếu tố đầu vào sản