“Nguyên tắc xử lý người chưa thành niên phạm tội là tổng hợp các quy phạm của pháp luật hình sự thực định thể hiện tính nhân đạo của chính sách hình sự của Nhà nước để giải quyết vấn đề trách nhiệm hình sự của người chưa thành niên phạm tội theo hướng giảm nhẹ hơn so với mức độ trách nhiệm hình sự của người thành niên”[32- tr20]
Khoản 1 Điều 40 Công ước quốc tế về quyền trẻ em quy định về việc đối xử với người chưa thành niên phạm tội phải “Theo cách thức phù hợp với việc cổ vũ ý thức của trẻ em về nhân cách, phẩm giá, tăng cường lòng tự trọng của trẻ em đối với các quyền con người và các quyền tự do cơ bản của người khác. Cách thức đối xử cũng phải tính đến độ phát triển của trẻ em và mong
muốn thúc đẩy sự tái hoà nhập và đảm đương một vai trò xây dựng trong xã hội của trẻ em”.
Để phù hợp với tinh thần công ước và Quy tắc Bắc Kinh, pháp luật hình sự Việt Nam cũng xây dựng những nguyên tắc xử lý nhằm mục đích giúp họ sửa chữa sai lầm, phát triển lành mạnh. Điều 69 Bộ luật hiìh sự quy định các nguyên tắc xử lý đối với người chưa thành niên phạm tội như sau:
* Nguyên tắc 1:
Việc xử lý người chưa thành niên phạm tội chủ yếu nhằm giáo dục, giúp đỡ họ sửa chữa sai lầm, phát triển lành mạnh và trở thành công dân có ích cho xã hội.
Mục đích của việc xử lý người chưa chưa thành niên có hành vi phạm tội là nhằm giáo dục, cải tạo, giúp đỡ họ sửa chữa những sai lầm, phát triển lành mạnh, trở thành cơng dân có ích cho xã hội. Đây là nguyên tắc bao trùm, mang tính chất chỉ đạo thể hiện chính sách hình sự của Đảng và Nhà nước ta. Trong suốt quá trình điều tra, truy tố, xét xử người chưa thành niên, các cơ quan có thẩm quyền đều phải tuyệt đối tuân thủ nguyên tắc này của Công ước quốc tế về quyền trẻ em và quy tắc Bắc Kinh. Bộ luật hình sự Việt Nam năm 1999 cũng đã thể chế được nguyên tắc này tại khoản 1 Điều 69 Bộ luật hình sự. Để thực hiện được nguyên tắc này, trong quá trình điều tra, truy tố, xét xử các hành vi phạm tội của người chưa thành niên, các cơ quan tiến hành tố tụng và các cơ quan có thẩm quyền khác có liên quan phải xác định rõ khả năng nhận thức của họ về tính chất nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội của họ, nguyên nhân và điều kiện gây ra tội phạm để xác định rõ ý thức phạm tội của họ, trên cơ sở đó:
- Xem xét trách nhiệm pháp lý của người chưa thành niên đã thực hiện hành vi phạm tội,
- Xác định cơ sở cho việc áp dụng hình thức và biện pháp áp dụng để giáo dục và xử lý thích hợp,
- Có những biện pháp hữu hiệu để loại bỏ nguyên nhân và điều kiện gây ra tội phạm.
Ngồi ra, trong q trình xử lý người chưa thành niên phạm tội, các cơ quan tư pháp cịn phải xác định tính chất và mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội thông qua việc đánh giá mức độ thiệt hại.
Khi xử lý người chưa thành niên phạm tội, các cơ quan có thẩm quyền phải xác định chính xác tính chất và mức độ nguy hiểm của hành vi phạm tội thông qua việc đánh giá mức độ thiệt hại cho xã hội của hành vi phạm tội của người chưa thành niên. Có như vậy mới giúp họ nhận thức ra lỗi lầm và sửa chữa để trở thành người có ích cho xã hội trong tương lai.
Tính bền vững của ý thức phạm tội trong những trường hợp người chưa thành niên phạm tội rất khác nhau, nó ảnh hưởng đến sự lựa chọn các biện pháp xử lý áp dụng đối với họ. Ngồi ra, các cơ quan có thẩm quyền cịn cần làm rõ nguyên nhân và điều kiện mà người chưa thành niên thực hiện hành vi phạm tội - có thể xuất phát từ chính mơi trường xã hội hoặc từ chính bản thân người thực hiện, từ đó có biện pháp cụ thể đấu tranh ngăn ngừa hiện tượng phạm tội của người chưa thành niên. Trách nhiệm này khơng những của cơ quan tư pháp mà cịn là trách nhiệm của các cơ quan nhà nước có thẩm quyền khác, như: Cơ quan giám định có trách nhiệm giúp cơ quan tư pháp xác định về tình trạng tâm thần của người chưa thành niên phạm tội. Uỷ ban nhân dân xã, phường có trách nhiệm theo dõi, đánh giá về ý thức chấp hành chủ trương, đường lối chính sách của Đảng và Nhà nước tại địa phương, nhà trường có trách nhiệm theo dõi, đánh giá về ý thức chấp hành chủ trương, đường lối, chính sách của Đảng và Nhà nước tại địa phương, nhà trường có trách nhiệm
trong việc đánh giá về ý thức, năng lực học tập của học sinh, khả năng trí tuệ của người chưa thành niên thực hiện hành vi phạm tội.
Thể hiện chính sách nhân đạo xã hội chủ nghĩa, pháp luật hình sự của nhà nước ta chỉ áp dụng các biện pháp trừng trị đối với những người chưa thành niên phạm tội trong trường hợp hành vi phạm tội có tính chất và mức độ nguy hiểm cho xã hội cao và người phạm tội có ý thức phạm tội sâu sắc. Đây là nguyên tắc xuyên suốt trong quá trình xử lý người chưa thành niên phạm tội, các nguyên tắc khác chỉ nhằm để bổ trợ và khẳng định nguyên tắc này.
* Nguyên tắc 2:
Người chưa thành niên có thể được miễn trách nhiệm hình sự nếu người đó phạm tội ít nghiêm trọng hoặc tội nghiêm trọng nhưng do lỗi vô ý, gây thiệt hại không lớn cho xã hội, có nhiều tình tiết giảm nhẹ và được cơ quan, tổ chức nhận giám sát, giáo dục.
Đây là nguyên tắc miễn trách nhiệm hình sự người chưa thành niên từ đủ 14 tuổi đến dưới 16 tuổi theo quy định tại khoản 2 Điều 12 Bộ luật hình sự năm 1999, họ chỉ phải chịu trách nhiệm hình sự đối với tội rất nghiêm trọng do cố ý hoặc tội đặc biệt nghiêm trọng.
Về nguyên tắc, người chưa thành niên phạm tội mà có độ tuổi từ đủ 16 tuổi trở lên theo quy định của khoản 1 Điều 12 Bộ luật hình sự năm 1999 phải chịu trách nhiệm hình sự tuỳ theo tính chất và mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội của mình. Tuy nhiên, những người từ đủ 16 tuổi nhưng chưa đủ 18 tuổi vẫn chưa phát triển đầy đủ về thể lực, trí lực và nhân cách nên pháp luật hình sự khơng coi những người này có năng lực trách nhiệm hình sự đầy đủ giống như người đã thành niên khi cùng thực hiện hành vi nguy hiểm cho xã hội. Do vậy, ngoài những điều kiện chung được xem xét để miễn trách nhiệm hình sự quy định tại Điều 25 Bộ luật hình sự năm 1999, người chưa
thành niên phạm tội cịn được miễn trách nhiệm hình sự khi đã thoả mãn các điều kiện sau đây:
- Tội phạm đã thực hiện là tội phạm ít nghiêm trọng hoặc tội phạm nghiêm trọng.
- Chưa gây ra thiệt hại hoặc thiệt hại khơng lớn.
- Có từ hai tình tiết giảm nhẹ trở lên, khơng nhất thiết phải là tình tiết giảm nhẹ được quy định tại khoản 1 Điều 46 Bộ luật hình sự.
- Được gia đình hoặc cơ quan, tổ chức nhận giám sát, giáo dục.
Nguyên tắc này được quy định tại khoản 2 Điều 69 Bộ luật hình sự đã mở rộng để người chưa thành niên thực hiện hành vi nguy hiểm cho xã hội có cơ hội để sửa chữa lỗi lầm của mình ngay trong mơi trường gia đình, nhà trường, xã hội bình thường dưới sự giúp đỡ và giám sát của cơ quan, tổ chức hoặc gia đình.
* Nguyên tắc 3:
Việc truy cứu trách nhiệm hình sự người chưa thành niên phạm tội và áp dụng hình phạt đối với họ chỉ trong những trường hợp cần thiết và phải căn cứ vào tính chất của hành vi phạm tội và những đặc điểm về nhân thân và yêu cầu của việc phòng ngừa tội phạm. Nếu thấy không cần thiết phải áp
dụng hình phạt với người chưa thành niên phạm tội thì Tồ án áp dụng một trong các biện pháp tư pháp là giáo dục tại xã, phường, thị trấn hoặc đưa vào trường giáo dưỡng.
Nguyên tắc này thể hiện tính nhân đạo xã hội chủ nghĩa sâu sắc trong chính sách hình sự của Đảng và Nhà nước ta. Không phải mọi trường hợp người chưa thành niên phạm tội đều bị truy cứu trách nhiệm hình sự. Việc truy cứu trách nhiệm hình sự chỉ đặt ra trong những trường hợp sau đây:
- Trong việc truy cứu trách nhiệm hình sự đối với người chưa thành niên phạm tội, tính cần thiết thể hiện ở chỗ: Xác định được người chưa thành
niên nhận thức rõ ràng hành vi phạm tội của mình là nguy hiểm cho xã hội, nhưng vẫn thực hiện: Nguyên nhân và điều kiện phạm tội là tác động của chính bản thân người thực hiện hành vi phạm tội chứ không phải là do nguyên nhân, điều kiện khách quan.
- Tính chất và mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội của người chưa thành niên, tuỳ vào hậu quả thiệt hại hoặc nguy cơ gây thiệt hại cụ thể và từng lứa tuổi mà Bộ luật hình sự quy định phải truy cứu trách nhiệm hình sự đối với họ để giáo dục, cải tạo họ trở thành cơng dân có ích cho xã hội và để răn đe, phịng ngừa tội phạm nói chung.
- Nhân thân của người chưa thành niên phạm tội không rõ ràng hoặc đã có tiền án, tiền sự.
- Căn cứ vào yêu cầu của việc phòng ngừa tội phạm, việc truy cứu trách nhiệm hình sự đối với người chưa thành niên phạm tội khi đã có đủ căn cứ trên. Ngoài việc cải tạo, giáo dục họ cịn nhằm mục đích răn đe những người khác khơng thực hiện hành vi phạm tội, nếu thực hiện sẽ bị xử lý hình sự.
Tuy nhiên, khơng phải mọi trường hợp người chưa thành niên phạm tội đều bị truy cứu trách nhiệm hình sự đều bị áp dụng hình phạt. Việc áp dụng hình phạt đối với họ chỉ được thực hiện khi các biện pháp giáo dục khác khơng có tác dụng để cải tạo, giáo dục họ trở thành cơng dân có ích cho xã hội và việc cách ly hoặc hạn chế quyền của họ là cần thiết cho yêu cầu của cơng tác đấu tranh phịng ngừa tội phạm mà thay vào đó là các biện pháp khác như giáo dục tại xã, phường, đưa vào trường giáo dưỡng.
* Nguyên tắc 4:
Không xử phạt tù chung thân hoặc tử hình đối với người chưa thành niên phạm tội. Khơng áp dụng hình phạt bổ sung đối với người chưa thành niên phạm tội. Khơng áp dụng hình phạt tiền dối với người chưa thành niên phạm tội từ đủ 14 tuổi đến dưới 16 tuổi. Khi áp dụng hình phạt tù có thời hạn
đối với người chưa thành niên, Toà án phải cho người chưa thành niên phạm tội được hưởng mức án nhẹ hơn mức án tương ứng áp dụng cho người đã thành niên phạm tội.
Mục đích của việc áp dụng hình phạt đối với người chưa thành niên là không làm ảnh hưởng đến sự phát triển lành mạnh và bảo đảm cho sự phát triển lành mạnh của họ tức là nhằm giáo dục họ trở thành người có ích cho xã hội sau này. Vì vậy, Bộ luật hình sự khơng áp dụng hình phạt tù chung thân, hình phạt tử hình đối với người chưa thành niên phạm tội vì hai loại hình phạt này mang tính trừng trị và phịng ngừa chứ khơng mang tính giáo dục.
Khơng áp dụng hình phạt bổ sung đối với người chưa thành niên phạm tội. Do đặc điểm tâm lý của lứa tuổi này, việc áp dụng hình phạt bổ sung đối với họ khơng những khơng tăng cường được hiệu lực, hiệu quả của hình phạt chính mà cịn trở thành gánh nặng tâm lý, ảnh hưởng xấu đến quá trình phát triển lành mạnh của họ. Do đó, khoản 5 Điều 69 đã quy định khơng áp dụng hình phạt bổ sung đối với người chưa thành niên phạm tội.
Việc khơng áp dụng hình phạt bổ sung đối với người chưa thành niên phạm tội là cần thiết vì lứa tuổi này tại Việt Nam, các em cịn đang đi học, có thể chưa có thu nhập riêng. Việc áp dụng hình phạt tiền đối với họ không những khơng đạt được mục đích của hình phạt mà cịn trở thành gánh nặng tâm lý cho gia đình. Nhiều gia đình thường xuyên đay nghiến, chửi mắng con cái hoặc gia đình lâm vào tình trạng khó khăn về kinh tế sẽ có ảnh hưởng xấu đối với quá trình tu dưỡng của các em tại gia đình.
Trong trường hợp cần thiết phải áp dụng hình phạt thì mức án mà người chưa thành niên phạm tội phải chịu phải nhẹ hơn mức án mà người đã thành niên phạm tội phải chịu. Nguyên tắc này phù hợp với đặc điểm tâm lý và yêu cầu của việc phòng ngừa tội phạm là người chưa thành niên.
Án đã tuyên đối với người chưa thành niên phạm tội khi chưa đủ 16 tuổi khơng được tính để xác định tái phạm, tái phạm nguy hiểm.
Mặc dù án tích có tác dụng răn đe, nhắc nhở người bị kết án sau khi chấp hành hình phạt xong không được phạm tội mới nhưng đối với người chưa thành niên ở độ tuổi dưới 16 thì việc ghi nhận đó tạo nên một tâm lý nặng nề, mặc cảm về tội lỗi ảnh hưỏng không tốt đến quá trình phấn đấu, tu dưỡng của họ. Do vậy, khoản 6 Điều 69 Bộ luật hình sự quy định án đã tuyên đối với người chưa thành niên phạm tội khi chưa đủ 16 tuổi thì khơng được tính làm căn cứ để xác định là tái phạm và tái phạm nguy hiểm.
Qua nghiên cứu những quy định đặc thù về trách nhiệm hình sự của người chưa thành niên tại Chương X Bộ luật hình sự năm 1999 có thể thấy những điểm mới trong bảo vệ quyền của người chưa thành niên so với Bộ luật hình sự năm 1985 như sau:
Một là, Bộ luật hình sự năm 1999 đã thu hẹp diện người chưa thành
niên theo hình thức phân loại tội phạm mới, vì thế đã thu hẹp diện xử lý đối với người chưa thành niên phạm tội.
Hai là, giảm nhẹ mức hình phạt tù. Một số nước trên thế giới đã bỏ
hình phạt tử hình, tù chung thân nhưng ở Việt Nam, do cuộc đấu tranh chống tội phạm diễn biến còn nhiều phức tạp nên tạm thời vẫn duy trì hai loại hình phạt này. Tuy vậy, đối với người chưa thành niên phạm tội hình phạt này không được đưa ra áp dụng mà chỉ áp dụng các loại hình phạt là cảnh cáo, phạt tiền, cải tạo không giam giữ và tù có thời hạn. Nếu hành vi gây nguy hiểm cho xã hội do người chưa thành niên thực hiện mà điều luật quy định mức hình phạt là chung thân hoặc tử hình thì Tồ án chỉ áp dụng hình phạt tù có thời hạn đối với họ. Bộ luật hình sự năm 1985 quy định mức cao nhất đối với hình phạt tù có thời hạn lên tới hai mươi năm thì trong Bộ luật hình sự năm 1999 quy định mức hình phạt tù có thời hạn tối đa là mười tám năm đối
với người chưa thành niên từ đủ 16 đến dưới 18 tuổi, mức hình phạt tối đa trong Bộ luật hình sự 1985 là mười hai năm thì đến Bộ luật hình sự năm 1999 chỉ quy định là mười năm.
Ba là, Bộ luật hình sự năm 1999 bổ sung hình phạt tiền đối với người
từ đủ 16 tuổi đến dưới 18 tuổi, Bộ luật hình sự năm 1985 khơng quy định hình phạt tiền đối với người chưa thành niên phạm tội. Xuất phát từ đặc điểm của nền kinh tế thị trường nhiều người tuy nhỏ tuổi nhưng đã có thể làm kinh tế hoặc do thừa kế mà một số người đã có tài sản riêng. Mặt khác, thực tiễn cho