- Các dấu hiệu đặc trưng về mặt chủ quan: 1) Sự cố ý liên kết về mặt
c) Khi nghiên cứu về chế định miễn hình phạt cần lưu ý rằng, mặc dù trong pháp luật hình sự Việt Nam hiện hành nhà làm luật vẫn chưa điều chỉnh
2.2.4.4. Mối liên hệ giữa trách nhiệm hình sự và hình phạt trong trường hợp chuẩn bị phạm tội, phạm tội chưa đạt
trường hợp chuẩn bị phạm tội, phạm tội chưa đạt
Bất kỳ một tội phạm do cố ý nào đều là hành vi nguy hiểm cho xã hội bị luật hình sự cấm và có sự thống nhất giữa mặt khách quan và mặt chủ quan. Tuy nhiên hành vi phạm tội, không phải lúc nào người thực hiện nó cũng đạt được mục đích cuối cùng, hoặc hành vi phạm tội đó mới được thể hiện bằng một vài hành động đã dừng lại vì nhiều nguyên nhân khác nhau. Đó là những trường hợp phạm tội chưa đạt và chuẩn bị phạm tội. Khi xét xử vụ án hình sự, Tòa án cần xác định rõ các giai đoạn thực hiện phạm tội để làm cơ sở cho việc cá thể hóa, phân hóa trách nhiệm hình sự và hình phạt được công minh và đúng pháp luật.
Để thấy rõ mối liên hệ giữa trách nhiệm hình sự và hình phạt trong trường hợp chuẩn bị phạm tội và phạm tội chưa đạt, chúng ta phải làm rõ nguyên tắc xác định trách nhiệm hình sự trong các trường hợp này.
a) Nguyên tắc xác định trách nhiệm hình sự đối với việc thực hiện hành vi chuẩn bị phạm tội
Hành vi chuẩn bị phạm tội là phạm tội chưa hoàn thành ở giai đoạn thứ nhất - người phạm tội mới chỉ thực hiện hành vi chuẩn bị phạm tội rất nghiêm trọng hoặc chuẩn bị phạm tội đặc biệt nghiêm trọng (theo sự phân loại tội phạm được quy định tại khoản 3 Điều 8 của Bộ luật hình sự năm 1999). Nguyên tắc xác định trách nhiệm hình sự của người phạm tội trong giai đoạn này của tội phạm chưa hoàn thành theo pháp luật hình sự Việt Nam hiện hành là dựa trên các căn cứ pháp lý sau đây của Bộ luật hình sự năm 1999:
- Điều luật tương ứng về tội phạm rất nghiêm trọng hoàn thành hoặc tội phạm đặc biệt nghiêm trọng hoàn thành được quy định tại Phần các tội phạm mà người phạm tội đã có hành vi chuẩn bị thực hiện;
- Viện dẫn điều luật về chuẩn bị phạm tội (Điều 17 Phần chung của Bộ luật hình sự năm 1999;
- Nếu người đó bị kết án thì viện dẫn cả điều luật về quyết định hình phạt trong trường hợp này (chuẩn bị phạm tội) tại Phần chung (Điều 52 của Bộ luật hình sự năm 1999 - Quyết định hình phạt trong trường hợp chuẩn bị phạm tội và phạm tội chưa đạt).
b) Nguyên tắc xác định trách nhiệm hình sự đối với việc thực hiện hành vi phạm tội chưa đạt
Hành vi phạm tội chưa đạt là tội phạm chưa hoàn thành ở giai đoạn thứ hai. Người phạm tội đã không thực hiện được tội phạm đến cùng, nên nguyên tắc xác định trách nhiệm hình sự của người phạm tội trong giai đoạn này đối với tội phạm chưa hoàn thành theo pháp luật hình sự Việt Nam hiện hành là dựa trên các căn cứ pháp lý sau đây trong Bộ luật hình sự năm 1999.
- Điều luật tương ứng về tội phạm hoàn thành (bất kể tội phạm đó thuộc loại nào theo sự phân loại tội phạm tại khoan 2 Điều 8 của Bộ luật hình sự năm 1999) được quy định trong Phần các tội phạm Bộ luật hình sự mà người phạm tội đã không thực hiện được đến cùng;
- Viện dẫn điều luật về phạm tội chưa đạt (Điều 18 của Bộ luật hình sự năm 1999) trong Phần chung của Bộ luật hình sự;
- Nếu người đó bị kết án thì viện dẫn cả điều luật về quyết định hình phạt trong trường hợp phạm tội chưa đạt tại Phần chung (Điều 52 của Bộ luật hình sự năm 1999 - Quyết định hình phạt trong trường hợp chuẩn bị phạm tội và phạm tội chưa đạt).
Từ những nguyên tắc xác định trách nhiệm hình sự đối với trường hợp chuẩn bị phạm tội và phạm tội chưa đạt, chúng ta nhận thấy trách nhiệm hình sự có mối liên với với hình phạt được thể hiện cụ thể:
Điều 17 của Bộ luật hình sự năm 1999 quy định:
Chuẩn bị phạm tội là tìm kiếm, sửa soạn công cụ, phương tiện hoặc tạo ra những điều kiện khác để thực hiện tội phạm.
Người chuẩn bị phạm một tội rất nghiêm trọng hoặc một tội đặc biệt nghiêm trọng, thi phải chịu trách nhiệm hình sự về tội định thực hiện [31].
Do chuẩn bị phạm tội chưa phải là hành vi phạm tội được mô tả trong cấu thành tội phạm nhưng vẫn được nhà làm luật coi là một giai đoạn của quá trình thực hiện tội phạm cố ý và phải chịu trách nhiệm hình sự, nếu đó là hành vi chuẩn bị phạm tội rất nghiêm trọng hoặc đặc biệt nghiêm trọng. Khi họ phải chịu trách nhiệm hình sự về hành vi đó thì họ có thể phải chịu hình phạt.
Đối với trường hợp phạm tội chưa đạt, tại Điều 18 của Bộ luật hình sự năm 1999 quy định:
Phạm tội chưa đạt là có ý thực hiện tội phạm nhưng không thực hiện được đến cùng vì những nguyên nhân ngoài ý muốn của người phạm tội.
Người phạm tội chưa đạt phải chịu trách nhiệm hình sự về tội phạm chưa đạt [31].
Do người phạm tội đã bắt tay vào thực hiện hành vi phạm tội khách quan được mô tả trong cấu thành tội phạm, còn người chuẩn bị phạm tội chỉ có hành vi chuẩn bị về vật chất hoặc tinh thần chứ chưa bắt đầu thực hiện tội phạm nên trong những điều kiện khác như nhau thì mức độ nguy hiểm của hành vi phạm tội chưa đạt cao hơn với chuẩn bị phạm tội, vì thế trách nhiệm hình sự và hình phạt đối với phạm tội chưa đạt nghiêm khắc hơn.
Khoản 1 Điều 52 của Bộ luật hình sự năm 1999 quy định:
Đối với hành vi chuẩn bị phạm tội và hành vi phạm tội chưa đạt, hình phạt được quyết định theo các điều của Bộ luật này về các tội phạm tương ứng tùy theo tính chất mức độ thực hiện ý định phạm tội và những tình tiết khác khiến cho tội phạm không thực hiện được đến cùng [31].
Thứ nhất: Khi áp dụng và quyết định hình phạt đối với hành vi chuẩn
bị phạm tội và phạm tội chưa đạt, khi xét xử Tòa án phải dựa vào các điều luật của Bộ luật hình sự về các tội phạm tương ứng đã được quy định cụ thể ở Phần các tội phạm. Điều này đòi hỏi Tòa án phải chỉ rõ trong bản án xét xử là hình phạt được quyết định đối với hành vi chuẩn bị phạm tội là về tội gì? đối với hành vi phạm tội chưa là về tội gì?
Thứ hai: Tòa án phải cân nhắc tình chất và mức độ nguy hiểm cho xã
hội của hành vi chuẩn bị phạm tội và phạm tội chưa đạt đã được thực hiện, được quyết định bởi các tình tiết khách quan và chủ quan nằm trong khuôn khổ của cấu thành tội phạm tương ứng mà bị cáo chuẩn bị phạm tội hoặc phạm tội chưa đạt. Tình chất và mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi chuẩn bị phạm tội và phạm tội chưa đạt, được xác định bởi tầm quan trọng của khách thể bị xâm hai hoặc bị đe dọa trực tiếp xâm hại, thời gian không
gian, địa điểm, hoàn cảnh, thủ đoạn, công cụ, phương tiện phạm tội, số lượng người tham gia phạm tội v.v...
Thứ ba: Tòa án phải cân nhắc đến mức độ thực hiện ý định phạm tội khi áp dụng và quyết định hình phạt đối hành vi chuẩn bị phạm tội và phạm tội chưa đạt. Để xác định mức độ thực hiện ý định phạm tội cần làm rõ tội phạm được thực hiện ở giai đoạn nào (chuẩn bị phạm tội và phạm tội chưa đạt) tính chất của các hậu quả sắp xảy ra. Phải xác định được tội phạm thực hiện ở giai đoạn nào? Mới bắt đầu hay đã chuẩn bị xong, ý định, ý chí thể hiện ở việc chuẩn bị phạm tội như thế nào? Tương tự như vậy việc xác định tội phạm được thực hiện ở giai đoạn chưa đạt thì cũng phải làm rõ là ở giai đoạn chưa đạt chưa hoàn thành hay chưa đạt đã hoàn thành.
Bên cạnh đó với mục tiêu cá thể hóa hình phạt đến mức tối đa, khi xét xử vụ án hình sự, Tòa án quyết định hình phạt đối với hành vi chuẩn bị phạm tội và phạm tội chưa đạt phải cân nhắc những tình tiết khác khiến cho tội phạm không thực hiện được đến cùng (phụ thuộc vào người phạm tội hay không phụ thuộc vào người phạm tội). Vì vậy, trong những điều kiện nhất định, hình phạt được quyết định đối với người không thực hiện được tội phạm đến cùng vì tình tiết (nguyên nhân) không phụ thuộc vào họ cần phải tăng nặng trách nhiệm hình sự và hình phạt. Ngược lại đối với trường hợp họ không thực hiện được tội phạm đến cùng do chính họ (nguyên nhân chủ quan) thì trách nhiệm hình sự và hình phạt đối với họ nhẹ hơn.
Tóm lại, mối liên hệ giữa trách nhiệm hình sự và hình phạt (gồm cả
quyết định hình phạt) trong trường hợp chuẩn bị phạm tội và phạm tội chưa đạt được thể hiện rõ nhất qua hoạt động xét xử vụ án hình sự tại Tòa án. Tại đây, Tòa án phải xuất phạt từ nguyên tắc là trong những điều kiện tương đương, phạm tội đã hoàn thành bao giờ cũng nguy hiểm hơn chuẩn bị phạm tội và phạm tội chưa đạt. Do đó trách nhiệm hình sự và hình phạt bao giờ
khẳng định, trong khi các tình tiết khác là tương đương, thì người phạm tội tiến tới càng gần mục tiêu, kết quả phạm tội đã dự định thì mức độ thực hiện ý định càng cao, Tòa án khi áp dụng và quyết định hình phạt càng phải nghiêm khắc hơn. Ở đây mối liên hệ giữa trách nhiệm hình sự và hình phạt là quan hệ theo tỉ lệ thuận.
Từ nhận thức trên, nhà làm luật đã quy định tại Điều 52 của Bộ luật năm 1999 như sau:
1) Đối với hành vi chuẩn bị phạm tội và hành vi phạm tội chưa đạt, hình phạt được quyết định theo các điều luật của Bộ luật này về các tội phạm tương ứng tùy theo tính chất, mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi, mức độ thực hiện ý định phạm tội và những tình tiết khác khiến cho tội phạm không thực hiện được đến cùng; 2) Đối với trường hợp chuẩn bị phạm tội, nếu điều luật được áp dụng có quy định hình phạt cao nhất là tù chung thân hoặc từ hình, thì mức hình phạt cao nhất được áp dụng là không quá hai mươi năm tù; nếu là tù có thời hạn thì mức hình phạt không quá một phần hai mức phạt tù mà điều luật quy định; 3) Đối với trường hợp phạm tội chưa đạt, nếu điều luật được áp dụng có quy định hình phạt cao nhất là tù chung thân hoặc tử hình, thì chỉ có thể được áp dụng các hình phạt này trong trường hợp đặc biệt nghiêm trọng; nếu là tù có thời hạn thì mức hình phạt không quá ba phần từ mức phạt tù mà điều luật quy định [31].
Qua sự phân tích và trích dẫn điều luật trên trong mối liên hệ giữa trách nhiệm hình sự và hình phạt, chúng tôi thấy có những bất cập dưới đây:
- Điều luật chỉ quy định về giới hạn giảm nhẹ hình phạt tối đa mà chưa quy định giới hạn giảm nhẹ hình phạt tối thiểu, nên khi xét xử vụ án hình sự Tòa án áp dụng không thống nhất, đồng thời có thể dẫn đến áp dụng chồng
chéo với Điều 47 của Bộ luật hình sự năm 1999 - Quyết định hình phạt nhẹ hơn quy định của Bộ luật;
- Điều luật chỉ quy định liên quan đến hình phạt tù có thời hạn còn đối với các hình phạt như cải tạo không giam giữ, phạt tiền thì không có quy định giảm nhẹ như vậy.
Theo chúng tôi, nhà làm luật nên quy định một khung hình phạt giảm nhẹ cho trường hợp chuẩn bị phạm tội ngay ở điều luật về tội phạm cụ thể, nếu xét thấy cần phải buộc người chuẩn bị phạm tội đó phải chịu trách nhiệm hình sự. Đối với trường hợp phạm tội chưa đạt nên quy định rõ giới hạn giảm nhẹ tối thiểu và tối đa trong một điều luật ở Phần chung của Bộ luật hình sự.