thụng tin sai lệch và che giấu sự thật trong hoạt động chứng khoỏn của cỏc cơ quan tiến hành tố tụng
Mặc dự thực tiễn điều tra, truy tố, xột xử kể từ khi Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Bộ luật Hỡnh sự năm 1999 cú hiệu lực từ ngày 01/01/2010 cho đến nay chưa cú vụ ỏn nào về tội cố ý cụng bố thụng tin sai lệch hoặc che giấu sự thật trong hoạt động chứng khoỏn (Điều 181a Bộ luật Hỡnh sự). Thực tiễn đấu tranh phũng chống loại vi phạm phỏp luật này cho thấy nhiều vi
phạm đang trở nờn phổ biến, cụng khai, cú những vi phạm khiến thị trường chứng khoỏn Việt Nam bất ổn và khiến nhà đầu tư mất niềm tin.
Thị trường chứng khoỏn trong những năm trở lại đõy cú lẽ cũng khụng cũn quỏ xa lạ với cụng chỳng. Thế nhưng, việc bảo vệ quyền và lợi ớch hợp phỏp của những người tham gia trong thị trường này thực sự là vấn đề mới, chưa được quan tõm đỳng mức. Tớnh thụ động và kộm hiệu quả trong việc bảo vệ quan hệ trật tự quản lý kinh tế đó và đang cho thấy sự bất cập, hạn chế sự thớch ứng giữa quy định phỏp luật với sự phỏt triển nhanh chúng của cỏc quan hệ xó hội hiện nay.
- Tớnh thụ động
Tớnh thụ động của việc bảo vệ quyền và lợi ớch hợp phỏp của tổ chức, cỏ nhõn trong thị trường chứng khoỏn xuất phỏt từ phớa đối tượng bị xõm phạm quyền và lợi ớch hợp phỏp, từ phớa cơ quan nhà nước cú chức năng bảo vệ trật tự trong thị trường chứng khoỏn. Hai nhúm chủ thể này là những chủ thể cú quyền, lợi ớch cũng như trỏch nhiệm liờn quan trực tiếp, tỏc động nhiều nhất.
Về phớa đối tượng bị xõm phạm, sự thụ động của một số cỏ nhõn, tổ chức tham gia thị trường chứng khoỏn hiểu biết cũn hạn chế. Trước tiờn là sự thiếu hiểu biết về phỏp luật về chứng khoỏn núi riờng, ngoài ra, để bảo vệ mỡnh, họ cũn phải nắm được cỏc luật liờn quan như: phỏp luật dõn sự, phỏp luật hỡnh sự,... Xuất phỏt từ sự thiếu hiểu biết về phỏp luật đú nờn mỗi cỏ nhõn, tổ chức khụng biết hoặc biết khụng đầy đủ những quyền mà mỡnh cú, được phỏp luật ghi nhận và bảo hộ. Hơn nữa, họ cũng khụng cú hiểu biết phỏp lý đủ để nhận diện được cỏc dạng hành vi vi phạm trong thị trường chứng khoỏn đa dạng và phức tạp nờn khi cú hành vi vi phạm diễn ra, cỏ nhõn khụng biết yờu cầu cơ quan nào trợ giỳp để ngăn chặn, giải quyết và khắc phục hậu quả mà thường rơi vào tỡnh thế bế tắc, phải chịu thiệt thũi về cả tinh thần và vật chất.
Hơn nữa, sự thiếu hiểu biết của mỗi cỏ nhõn, tổ chức tham gia thị trường chứng khoỏn cũn đi cựng với tõm lý chủ quan, khụng trang bị cho mỡnh một
biện phỏp tự bảo vệ phự hợp. Vỡ vậy, cỏ nhõn, tổ chức dễ bị đỏnh lừa và là mục tiờu lợi dụng của cỏc đối tượng xấu.
Khi hậu quả xảy ra, việc xỏc định người cú hành vi xõm phạm là hết sức khú khăn, thờm vào đú là tõm lý e ngại sẵn cú, thủ tục tố tụng để tố cỏo rườm rà, lại khụng cú chứng cứ xỏc thực. Chớnh điều này đó tiếp tay cho những hành vi vi phạm được cơ hội ngày càng diễn ra nhiều hơn.
Về phớa cơ quan tiến hành tố tụng, sự thụ động này liờn quan đến cỏc
cỏ nhõn, cơ quan cú thẩm quyền tiến hành tố tụng trong cỏc lĩnh vực như dõn sự, hỡnh sự và hành chớnh. Thừa nhận rằng, để ngăn chặn, chấm dứt hành vi phạm tội cố ý cụng bố thụng tin sai lệch hoặc che giấu sự thật trong hoạt động chứng khoỏn thỡ biện phỏp hành chớnh và hỡnh sự là những cụng cụ sắc bộn để cơ quan tiến hành tố tụng thực hiện nhiệm vụ của mỡnh. Tuy nhiờn, một thực tế hiện nay, cỏc cơ quan tố tụng hiểu rằng trỏch nhiệm phỏt hiện tội phạm, bảo vệ cỏ nhõn, tổ chức trong hoạt động chứng khoỏn cũng khụng mặc nhiờn được đặt ra đối với những cơ quan tiến hành tố tụng. Họ chủ yếu dựa vào tin bỏo, tố giỏc tội phạm, nờn cũn thụ động trong việc ngăn ngừa, phỏt hiện tội phạm. Và, thực tế cho thấy cụng tỏc quản lý và xử lý vi phạm, tội phạm cũn thụ động, thiếu tớnh kịp thời. Điều này xuất phỏt từ một vài lý do cơ bản, đú là: (i) Thị trường chứng khoỏn cũng như cụng nghệ thụng tin, viễn thụng là mụi trường mới, chưa cú nhiều văn bản phỏp luật điều chỉnh trong cụng tỏc quản lý, xử lý vi phạm trong lĩnh vực này, trong khi đú tội phạm mạng và vấn đề đảm bảo an ninh an toàn thụng tin đang diễn biến hết sức phức tạp. Đặc biệt đối với nhúm tội trong lĩnh vực chứng khoỏn mới được Bộ luật Hỡnh sự quy định bổ sung năm 2009, và hướng dẫn ỏp dụng năm 2013; (ii) Cỏc cơ quan nhà nước chưa hỡnh thành cơ chế nhận diện, chủ động đối với tội phạm này; biện phỏp an ninh, quản trị mạng chưa tốt nờn việc thu thập chứng cứ, tài liệu để tiến hành xử lý đối với tội này là rất khú khăn và mất nhiều thời gian, ảnh hưởng đến hiệu quả của việc bảo vệ quyền và lợi ớch của đối tượng tham gia. Một
thực tế tại cỏc cơ quan phỏp luật của Việt Nam hiện nay là "chờ" hướng dẫn. Khi cú văn bản luật hoặc bộ luật quy định, chỳng ta cũng khụng thực hiện được ngay mà phải chờ cú nghị định, thụng tư hướng dẫn cụ thể mới ỏp dụng được.
- Tớnh kộm hiệu quả
Như chỳng tụi đó phõn tớch, hành vi cố ý cụng bố thụng tin sai lệch hoặc che giấu sự thật trong hoạt động chứng khoỏn ngày càng cú tớnh chất phức tạp, tinh vi và quy mụ lớn. Mặc khỏc, đõy là tội phạm mới nờn cơ quan tiến hành tố tụng thường gặp lỳng tỳng và vướng mắc về mặt phỏt hiện tội phạm, thu thập chứng cứ, xem xột, đỏnh giỏ cỏc tỡnh tiết của vụ việc và việc ỏp dụng phỏp luật để giải quyết vụ việc đú.
Cỏc cơ quan tiến hành tố tụng, cơ quan điều tra lĩnh vực chứng khoỏn, liờn quan đến cụng nghệ thụng tin, viễn thụng thường chỉ xử lý hành vi vi phạm với tớnh chất vụ việc mà chưa thực sự xõy dựng một cơ chế để ngăn chặn, răn đe đối với những hành vi xõm phạm sau này, thực tế vi phạm vẫn xảy ra một cỏch ngang nhiờn bất chấp, mà khụng gặp phải sự can thiệp của cỏc cơ quan chức năng.
Tớnh kộm hiệu quả của việc bảo vệ trật tự quản lý trong thị trường chứng khoỏn cũn được thể hiện ở: (i) Khả năng ỏp dụng, phự hợp với tỡnh hỡnh thực tế của cỏc quy định phỏp luật cú liờn quan. Đơn cử như Bộ luật Hỡnh sự về cơ bản đó đưa ra cỏc quy định về tội cố ý cụng bố thụng tin sai lệch hoặc che giấu sự thật trong hoạt động chứng khoỏn một cỏch khỏ đầy đủ. Nhưng cỏc quy định này cũn mang tớnh chất khỏi quỏt, chung chung; trong khi đú cỏc văn bản hướng dẫn thi hành về vấn đề này đó ban hành muộn lại cũn khụng hướng dẫn cụ thể nờn việc thực hiện trờn thực tế cũn gặp nhiều bất cập, vướng mắc. (ii) Cỏc quy định phỏp luật liờn quan trong lĩnh vực chứng khoỏn núi chung cũn nhiều hạn chế, xung đột với quy định Bộ luật Hỡnh sự về hoạt động chứng khoỏn, chưa thực sự đồng bộ và thống nhất trong cụng tỏc bảo mật thụng tin cỏ nhõn. (iii) Chuyờn mụn, nghiệp vụ của cỏc cỏn bộ Tũa ỏn
và cỏn bộ hoạt động trong cỏc ngành, lĩnh vực cú liờn quan cũn chưa cao. Đặc biệt là cụng tỏc xột xử tại Tũa ỏn cũn nhiều lỳng tỳng, vướng mắc; cụng tỏc quản lý Nhà nước về chứng khoỏn cũng chưa cú đội ngũ chuyờn mụn đỏp ứng được nhu cầu thực tế để ngăn chặn và xử lý kịp thời tội phạm này.