1.3. Nội dung và tiêu chí đánh giá công tác quản lý dự án đầu tƣ
1.3.1. Nội dung quản lý dự án đầu tư
Nội dung quản lý dự án đầu tƣ xây dựng gồm quản lý về phạm vi, kế hoạch công việc; khối lƣợng công việc; chất lƣợng xây dựng; tiến độ thực hiện; chi phí đầu tƣ xây dựng; an toàn trong thi công xây dựng; bảo vệ môi trƣờng trong xây dựng; lựa chọn nhà thầu và hợp đồng xây dựng; quản lý rủi ro; quản lý hệ thống thông tin công trình và các nội dung cần thiết khác đƣợc thực hiện theo quy định của Luật Xây dựng và quy định khác của pháp luật có liên quan. Tuy nhiên, có thể tóm lại các nội dung quản lý dự án ở các bƣớc nhƣ sau:
1.3.1.1. Quản lý dự án trong giai đoạn chuẩn bị đầu tư
Giai đoạn này là quản lý phạm vi, thời gian, kế hoạch (xây dựng và biên soạn toàn bộ công việc của công tác quản lý dự án xây dựng theo từng giai đoạn của quản lý đầu tư xây dựng công trình) và chi phí tổng mức đầu tƣ dự án (tổng mức đầu tư dự án, phương án đền bù giải phóng mặt bằng). Nội dung chi tiết là việc quản lý tổ chức lập, thẩm định, phê duyệt Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi (nếu có); lập, thẩm định, phê duyệt Báo cáo nghiên cứu khả thi hoặc Báo cáo kinh tế - kỹ thuật đầu tƣ xây dựng để xem xét, quyết định đầu tƣ xây dựng và thực hiện các công việc cần thiết khác liên quan đến chuẩn bị dự án. Cụ thể nhƣ sau:
(1) Lập Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi (Báo cáo đầu tư) và xin phép chủ trương đầu tư dự án
Đối với dự án quan trong quốc gia, Chủ đầu tƣ phải lập Báo cáo đầu tƣ xây dựng công trình trình Quốc hội xem xét, quyết định về chủ trƣơng đầu tƣ. Đối với các dự án khác, Chủ đầu tƣ không phải lập Báo cáo đầu tƣ.
Nội dung Báo cáo đầu tƣ xây dựng công trình bao gồm:
- Sự cần thiết phải đầu tƣ xây dựng công trình, các điều kiện thuận lợi và khó khăn; chế độ khai thác và sử dụng tài nguyên quốc gia nếu có;
- Dự kiến quy mô đầu tƣ: Công suất, diện tích xây dựng; các hạng mục công trình thuộc dự án; dự kiến về địa điểm xây dựng công trình và nhu cầu sử dụng đất;
- Phân tích lựa chọn sơ bộ về công nghệ, thông số kỹ thuật; các điều kiện cung cấp vật tƣ thiết bị, nguyên liệu, năng lƣợng, dịch vụ, hạ tầng kỹ thuật, phƣơng án GPMB, tái định cƣ nếu có; các ảnh hƣởng của dự án đối với môi trƣờng sinh thái, phòng chống cháy nổ, an ninh quốc phòng;
- Hình thức đầu tƣ, xác định sơ bộ tổng mức đầu tƣ, thời hạn thực hiện dự án, phƣơng án huy động vốn theo tiến độ và hiệu quả kinh tế - xã hội của dự án và phân kỳ đầu tƣ nếu có.(Điều 53 Luật Xây dựng số 50/2014/QH13)
Chủ đầu tƣ có trách nhiệm gửi Báo cáo đầu tƣ xây dựng công trình tới Bộ quản lý ngành. Bộ quản lý ngành có trách nhiệm xem xét, lấy ý kiến của các Bộ, ngành, UBND các địa phƣơng có liên quan để tổng hợp trình Chính phủ xem xét để trình Quốc hội thông qua chủ trƣơng và cho phép đầu tƣ.
Trong thời hạn 5 ngày làm việc kể từ ngày nhận đƣợc Báo cáo đầu tƣ xây dựng công trình, Bộ quản lý ngành phải gửi văn bản lấy ý kiến của Bộ, ngành, địa phƣơng liên quan.
Trong thời hạn 30 ngày làm việc kể từ khi nhận đƣợc đề nghị, cơ quan đƣợc hỏi ý kiến phải có văn bản trả lời về những nội dung thuộc phạm vi mình quản lý.
Trong vòng 7 ngày làm việc kể từ ngày nhận đƣợc văn bản trả lời theo thời hạn nêu trên, Bộ quản lý ngành phải lập báo cáo để trình Thủ tƣớng Chính phủ. Báo cáo trình Thủ tƣớng Chính phủ bao gồm: Tóm tắt nội dung Báo cáo đầu tƣ, tóm tắt
19
ý kiến các Bộ, ngành và đề xuất ý kiến về việc cho phép đầu tƣ xây dựng công trình kèm theo bản gốc văn bản lấy ý kiến của các Bộ, ngành, địa phƣơng có liên quan.
(2) Lập Báo cáo nghiên cứu khả thi (lập dự án đầu tư xây dựng)
Khi đầu tƣ xây dựng công trình, Chủ đầu tƣ phải tổ chức lập dự án đầu tƣ và trình ngƣời quyết định đầu tƣ thẩm định, phê duyệt.
Đối với các dự án không có trong quy hoạch ngành đƣợc cấp có thẩm quyền phê duyệt thì Chủ đầu tƣ phải báo cáo Bộ quản lý ngành hoặc địa phƣơng theo phân cấp để xem xét, chấp thuận bổ sung quy hoạch theo thẩm quyền hoặc trình Thủ tƣớng Chính phủ chấp thuận bổ sung quy hoạch trƣớc khi lập dự án đầu tƣ xây dựng công trình.
Vị trí, quy mô xây dựng công trình phải phù hợp với quy hoạch xây dựng đƣợc cấp có thẩm quyền phê duyệt. Trƣờng hợp dự án chƣa có trong quy hoạch xây dựng thì vị trí, quy mô xây dựng phải đƣợc UBND cấp tỉnh chấp thuận bằng văn bản đối với các dự án nhóm A, hoặc có ý kiến chấp thuận bằng văn bản của cơ quan có thẩm quyền phê duyệt quy hoạch đối với các dự án nhóm B, C. Thời gian xem xét, chấp thuận về quy hoạch ngành hoặc quy hoạch xây dựng không quá 15 ngày làm việc.
Nội dung dự án đầu tƣ xây dựng bao gồm hai phần: Phần thuyết minh và phần thiết kế cơ sở.
- Phần thuyết minh của dự án đầu tƣ xây dựng công trình bao gồm các nội dung sau:
1. Sự cần thiết và mục tiêu đầu tƣ; hình thức đầu tƣ xây dựng công trình; địa điểm xây dựng, nhu cầu sử dụng đất; điều kiện cung cấp nguyên vật liệu, nhiên liệu và các yếu tố đầu vào khác.
2. Mô tả về quy mô và diện tích xây dựng công trình, các hạng mục công trình thuộc dự án; phân tích lựa chọn phƣơng án kỹ thuật, công nghệ và công suất.
3. Các giải pháp thực hiện bao gồm:
a) Phƣơng án chung về giải phóng mặt bằng, tái định cƣ và phƣơng án hỗ trợ xây dựng hạ tầng kỹ thuật nếu có;
b) Các phƣơng án thiết kế kiến trúc đối với công trình trong đô thị và công trình có yêu cầu kiến trúc;
c) Phƣơng án khai thác dự án và sử dụng lao động;
d) Phân đoạn thực hiện, tiến độ thực hiện và hình thức quản lý dự án.
4. Đánh giá tác động môi trƣờng, các giải pháp phòng chống cháy nổ và các yêu cầu về an ninh, quốc phòng.
5. Tổng mức đầu tƣ của dự án; khả năng thu xếp vốn, nguồn vốn và khả năng cấp vốn theo tiến độ; phƣơng án hoàn trả vốn đối với dự án có yêu cầu thu hồi vốn và phân tích đánh giá hiệu quả kinh tế - tài chính, hiệu quả xã hội của dự án.
- Phần thiết kế cơ sở của dự án đầu tƣ xây dựng công trình:
1. Thiết kế cơ sở là thiết kế đƣợc thực hiện trong giai đoạn lập dự án đầu tƣ xây dựng công trình trên cơ sở phƣơng án thiết kế đƣợc lựa chọn, bảo đảm thể hiện đƣợc các thông số kỹ thuật chủ yếu phù hợp với các quy chuẩn, tiêu chuẩn đƣợc áp dụng, là căn cứ để triển khai các bƣớc thiết kế tiếp theo.
Nội dung thiết kế cơ sở bao gồm phần thuyết minh và phần bản vẽ: 2. Phần thuyết minh thiết kế cơ sở bao gồm các nội dung:
a) Giới thiệu tóm tắt địa điểm xây dựng, phƣơng án thiết kế; tổng mặt bằng công trình, hoặc phƣơng án tuyến công trình đối với công trình xây dựng theo tuyến; vị trí, quy mô xây dựng các hạng mục công trình; việc kết nối giữa các hạng mục công trình thuộc dự án và với hạ tầng kỹ thuật của khu vực;
b) Phƣơng án công nghệ, dây chuyền công nghệ đối với công trình có yêu cầu công nghệ;
c) Phƣơng án kiến trúc đối với công trình có yêu cầu kiến trúc;
d) Phƣơng án kết cấu chính, hệ thống kỹ thuật, hạ tầng kỹ thuật chủ yếu của công trình;
đ) Phƣơng án bảo vệ môi trƣờng, phòng cháy chữa cháy theo quy định của pháp luật;
e) Danh mục các quy chuẩn, tiêu chuẩn chủ yếu đƣợc áp dụng. 3. Phần bản vẽ thiết kế cơ sở bao gồm:
21
a) Bản vẽ tổng mặt bằng công trình hoặc bản vẽ bình đồ phƣơng án tuyến đối với công trình xây dựng theo tuyến;
b) Sơ đồ công nghệ, bản vẽ dây chuyền công nghệ đối với công trình có yêu cầu công nghệ;
c) Bản vẽ phƣơng án kiến trúc đối với công trình có yêu cầu kiến trúc;
d) Bản vẽ phƣơng án kết cấu chính, hệ thống kỹ thuật, hạ tầng kỹ thuật chủ yếu của công trình, kết nối với hạ tầng kỹ thuật khu vực. (Điều 54 Luật Xây dựng số 50/2014/QH13)
1.3.1.2. Quản lý dự án trong giai đoạn thực hiện đầu tư
Nội dung quản lý dự án trong giai đoạn này là quản lý thực hiện việc giao đất hoặc thuê đất (nếu có); chuẩn bị mặt bằng xây dựng, rà phá bom mìn (nếu có); khảo sát xây dựng; lập, thẩm định, phê duyệt thiết kế, dự toán xây dựng; cấp giấy phép xây dựng (đối với công trình theo quy định phải có giấy phép xây dựng); tổ chức lựa chọn nhà thầu và ký kết hợp đồng xây dựng; thi công xây dựng công trình; giám sát thi công xây dựng; nghiệm thu công trình xây dựng hoàn thành; tạm ứng, thanh toán khối lƣợng hoàn thành; bàn giao công trình hoàn thành đƣa vào sử dụng; vận hành, chạy thử và thực hiện các công việc cần thiết khác. Giai đoạn này một trong các nội dung quan trọng đó là công tác quản lý lập, thẩm định phê duyệt thiết kế, dự toán xây dựng; công tác quản lý tổ chức lựa chọn nhà thầu và ký kết hợp đồng xây dựng; công tác nghiệm thu xây dựng công trình; công tác thanh quyết toán vốn đầu tƣ...Trong luận văn này, tôi xin trình bày một số nội dung nhƣ sau:
(1) Công tác quản lý lập, thẩm định, phê duyệt thiết, dự toán xây dựng công trình
Thiết kế và lập dự toán xây dựng công trình là một bƣớc rất quan trọng trong thực hiện đầu tƣ xây dựng công trình. Chủ đầu tƣ thuê các tổ chức tƣ vấn có chức năng để khảo sát, thiết kế và lập dự toán (tổng dự toán). Đơn vị thiết kế phải thực hiện giám sát tác giả trong suốt quá trình thi công xây lắp, hoàn thiện và nghiệm thu công trình.
Các bước thiết kế xây dựng như sau:
1. Thiết kế xây dựng gồm các bƣớc: Thiết kế sơ bộ (trƣờng hợp lập Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi), thiết kế cơ sở, thiết kế kỹ thuật, thiết kế bản vẽ thi công và
các bƣớc thiết kế khác (nếu có) theo thông lệ quốc tế do ngƣời quyết định đầu tƣ quyết định khi quyết định đầu tƣ dự án.
2. Dự án đầu tƣ xây dựng gồm một hoặc nhiều loại công trình, mỗi loại công trình có một hoặc nhiều cấp công trình. Tùy theo loại, cấp của công trình và hình thức thực hiện dự án, việc quy định số bƣớc thiết kế xây dựng công trình do ngƣời quyết định đầu tƣ quyết định, cụ thể nhƣ sau:
a) Thiết kế một bƣớc là thiết kế bản vẽ thi công đƣợc áp dụng đối với công trình có yêu cầu lập Báo cáo kinh tế - kỹ thuật đầu tƣ xây dựng;
b) Thiết kế hai bƣớc gồm thiết kế cơ sở và thiết kế bản vẽ thi công đƣợc áp dụng đối với công trình phải lập dự án đầu tƣ xây dựng;
c) Thiết kế ba bƣớc gồm thiết kế cơ sở, thiết kế kỹ thuật và thiết kế bản vẽ thi công đƣợc áp dụng đối với công trình phải lập dự án đầu tƣ xây dựng, có quy mô lớn, yêu cầu kỹ thuật và điều kiện thi công phức tạp;
d) Thiết kế theo các bƣớc khác (nếu có) theo thông lệ quốc tế.
3. Công trình thực hiện trình tự thiết kế xây dựng từ hai bƣớc trở lên thì thiết kế bƣớc sau phải phù hợp với các nội dung, thông số chủ yếu của thiết kế ở bƣớc trƣớc.
4. Trƣờng hợp thiết kế ba bƣớc, nếu nhà thầu thi công xây dựng có đủ năng lực theo quy định của pháp luật thì đƣợc phép thực hiện bƣớc thiết kế bản vẽ thi công. (Điều 23 Nghị định số 59/2015/NĐ-CP ngày 18/6/2015 của Chính phủ về quản lý dự án đầu xây dựng)
Thẩm quyền thẩm định, phê duyệt thiết kế, dự toán xây dựng công trình thuộc dự án sử dụng vốn ngân sách nhà nƣớc:
1. Thẩm quyền thẩm định thiết kế, dự toán:
a) Cơ quan chuyên môn về xây dựng thuộc Bộ Xây dựng, Bộ quản lý công trình xây dựng chuyên ngành theo quy định tại Điều 76 Nghị định này chủ trì tổ chức thẩm định thiết kế kỹ thuật, dự toán xây dựng (trƣờng hợp thiết kế ba bƣớc); thiết kế bản vẽ thi công, dự toán xây dựng (trƣờng hợp thiết kế hai bƣớc) của công trình cấp đặc biệt, cấp I; công trình do Thủ tƣớng Chính phủ giao và các công trình thuộc dự án do mình quyết định đầu tƣ;
23
b) Sở Xây dựng, Sở quản lý công trình xây dựng chuyên ngành theo quy định tại Điều 76 Nghị định này chủ trì tổ chức thẩm định thiết kế kỹ thuật, dự toán xây dựng (trƣờng hợp thiết kế ba bƣớc); thiết kế bản vẽ thi công, dự toán xây dựng (trƣờng hợp thiết kế hai bƣớc) của công trình từ cấp II trở xuống đƣợc đầu tƣ xây dựng trên địa bàn hành chính của tỉnh, trừ các công trình quy định tại Điểm a Khoản này.
2. Thẩm quyền phê duyệt thiết kế, dự toán xây dựng:
a) Ngƣời quyết định đầu tƣ phê duyệt thiết kế kỹ thuật, dự toán xây dựng trƣờng hợp thiết kế ba bƣớc; phê duyệt thiết kế bản vẽ thi công, dự toán xây dựng trƣờng hợp thiết kế hai bƣớc;
b) Chủ đầu tƣ phê duyệt thiết kế bản vẽ thi công, dự toán xây dựng trƣờng hợp thiết kế ba bƣớc. (Điều 24 Nghị định số 59/2015/NĐ-CP ngày 18/6/2015 của Chính phủ về quản lý dự án đầu xây dựng)
Nội dung thẩm định thiết kế xây dựng và dự toán xây dựng:
1. Sự phù hợp của thiết kế xây dựng bƣớc sau so với thiết kế xây dựng bƣớc trƣớc: a) Thiết kế kỹ thuật so với thiết kế cơ sở;
b) Thiết kế bản vẽ thi công so với thiết kế kỹ thuật trong trƣờng hợp thiết kế ba bƣớc, so với thiết kế cơ sở trong trƣờng hợp thiết kế hai bƣớc hoặc so với nhiệm vụ thiết kế trong trƣờng hợp thiết kế một bƣớc.
2. Sự hợp lý của các giải pháp thiết kế xây dựng công trình.
3. Sự tuân thủ các tiêu chuẩn áp dụng, quy chuẩn kỹ thuật, quy định của pháp luật về sử dụng vật liệu xây dựng cho công trình.
4. Đánh giá sự phù hợp các giải pháp thiết kế công trình với công năng sử dụng của công trình, mức độ an toàn công trình và bảo đảm an toàn của công trình lân cận.
5. Sự hợp lý của việc lựa chọn dây chuyền và thiết bị công nghệ đối với thiết kế công trình có yêu cầu về công nghệ.
6. Sự tuân thủ các quy định về bảo vệ môi trƣờng, phòng, chống cháy, nổ. 7. Sự phù hợp giữa khối lƣợng chủ yếu của dự toán với khối lƣợng thiết kế; tính đúng đắn, hợp lý của việc áp dụng, vận dụng định mức, đơn giá xây dựng công trình; xác định giá trị dự toán công trình.
8. Điều kiện năng lực của tổ chức, cá nhân thực hiện khảo sát, thiết kế xây dựng. (Điều 83 Luật Xây dựng số 50/2014/QH13, Điều 27 Nghị định số 59/2015/NĐ-CP ngày 18/6/2015 của Chính phủ về quản lý dự án đầu xây dựng)
Nội dung phê duyệt thiết kế xây dựng:
1. Các thông tin chung về công trình: Tên công trình, hạng mục công trình (nêu rõ loại và cấp công trình); chủ đầu tƣ, nhà thầu thiết kế xây dựng công trình; địa điểm xây dựng, diện tích sử dụng đất.
2. Quy mô, công nghệ, các thông số kỹ thuật và các chỉ tiêu kinh tế kỹ thuật chủ yếu của công trình.
3. Quy chuẩn kỹ thuật quốc gia và các tiêu chuẩn chủ yếu đƣợc áp dụng. 4. Các giải pháp thiết kế chính của hạng mục công trình và toàn bộ công trình. 5. Dự toán xây dựng công trình.
6. Những yêu cầu phải hoàn chỉnh bổ sung hồ sơ thiết kế và các nội dung khác (nếu có).(Điều 28 Nghị định số 59/2015/NĐ-CP ngày 18/6/2015 của Chính phủ về