Từ việc tổng quan tài liệu có thể chỉ ra một số vấn đề liên quan đến các nghiên cứu về chất lượng thể chế trong mối quan hệ với các biến số kinh tế ở Việt Nam như sau:
Thứ nhất, đã có nhiều nghiên cứu trên thế giới về các nhân tố ảnh hưởng đến chất lượng thể chế Tuy nhiên các nghiên cứu đó chủ yếu ở cấp độ quốc gia Đề tài của luận án sẽ nghiên cứu ở cấp độ địa phương Bên cạnh đó, nghiên cứu này sẽ góp phầm làm sáng tỏ hơn quan điểm về chất lượng thể chế địa phương
Thứ hai, đã có nhiều nghiên cứu liên quan đến các vấn đề cải cách thể chế, vai trò và tác động của thể chế kinh tế, rào cản về thể chế kinh tế, hoặc tác động của thể chế đến tăng trưởng và các biến số kinh tế khác (FDI, ) tại Việt Nam Các nghiên cứu này có quan điểm khá đồng thuận về mối quan hệ nhân quả giữa thể chế với tăng trưởng và phát triển kinh tế: các thể chế tốt là nguyên nhân của tăng trưởng và phát triển kinh tế; chất lượng thể chế thấp sẽ là rào cản lớn đối với phát triển đất nước Tuy nhiên, có rất ít nghiên cứu về các nhân tố tác động đến chất lượng thể chế ở Việt Nam Đặc biệt tác giả chưa tìm được nghiên cứu nào toàn diện, có hệ thống về các nhân tố tác động đến chất lượng thể chế địa phương tại Việt Nam
Thứ ba, đã có nhiều nghiên cứu ở Việt Nam sử dụng bộ chỉ số PCI hoặc PAPI để làm đại diện cho chất lượng thể chế, tiêu biểu như nghiên cứu của các tác giả Bạch Ngọc Thắng, Nguyễn Văn Thắng, Đỗ Tuyết Nhung & Lê Quang Cảnh Nhưng các nghiên cứu này tập trung vào xem xét mối quan hệ giữa chất lượng thể chế với các biến số kinh tế Khác với những nghiên cứu trên, đề tài của luận án sẽ sử dụng bộ chỉ số PCI để đại diện cho chất lượng thể chế địa phương và xem xét đến các nhân tố tác động đến chất lượng thể chế
Với những khoảng trống về nghiên cứu các nhân tố ảnh hưởng đến chất lượng thể chế Việt Nam như trên, nghiên cứu này sẽ tập trung vào việc tìm kiếm và đánh giá vai trò của các yếu tố có thể ảnh hưởng đến chất lượng thể chế thông qua phương pháp
nghiên cứu định lượng Với việc tìm hiểu các yếu tố đó, nghiên cứu này tiếp tục giúp
làm sáng tỏ hơn cho câu hỏi: Những nhân tố nào ảnh hưởng đến chất lượng thể chế địa phương ở Việt Nam; làm thế nào để cải thiện chất lượng thể chế địa phương? và rút ra những hàm ý chính sách, bài học kinh nghiệm giá trị cho quá trình cải cách thể
chế của Việt Nam
1 3 Đề xuất mô hình nghiên cứu
Thông qua nghiên cứu tổng quan cho thấy nghiên cứu của Alonso and
Garcimartín (2013) đã đưa ra các nhân tố tác động đến chất lượng thể chế như trình độ phát triển, phân hóa sắc tộc, mức độ mở cửa nền kinh tế, hệ thống pháp luật truyền
thống, vị trí địa lý, trình độ giáo dục, chênh lệch thu nhập, hệ thống thuế Kết quả nghiên cứu của hai tác giả trên cũng khá thống nhất và phù hợp với các nghiên cứu trước đó về các nhân tố ảnh hưởng đến chất lượng thể chế, nên nghiên cứu sinh đề xuất lấy mô hình này làm cơ sở cho nghiên cứu của mình
Tuy nhiên, nghiên cứu của Alonso and Garcimartín (2013) được thực hiện ở cấp độ quốc gia Vì vậy, trên cơ sở kế thừa kết quả nghiên cứu của Alonso and
Garcimartín (2013 ) và có những điều chỉnh để phù hợp với nghiên cứu thể chế ở cấp độ địa phương và những đặc điểm chính trị, kinh tế, xã hội của Việt Nam các nhân tố tác động đến chất lượng thể chế địa phương tại Việt Nam được đề xuất như sau:
(1) Thu nhập bình quân trên đầu người Nhiều nghiên cứu đã chứng minh trình độ phát triển quyết định đến chất lượng thể chế của một quốc gia, trình độ phát triển
càng cao chất lượng thể chế càng tốt Ở cấp độ tỉnh/thành, thu nhập bình quân trên đầu người của tỉnh thường được sử dụng để phản ánh trình độ phát triển, hiệu quả kinh tế của địa phương đó Vì vậy, nhân tố này được xem xét đưa vào mô hình nghiên cứu Nói cách khác, một địa phương có thu nhập bình quân đầu người cao được kỳ vọng là có chất lượng thể chế tốt
(2) Trình độ giáo dục của mỗi tỉnh thành Các nghiên cứu trước đã chỉ ra mối quan hệ thuận chiều giữa giáo dục và chất lượng thể chế Một xã hội với trình độ giáo dục cao tất yếu sẽ đặt ra nhiều yêu cầu hơn về một thể chế minh bạch và có chất lượng tốt (Alesina và Perotti, 1996) Bởi vậy, quan hệ thuận giữa giáo dục và chất lượng thể chế, hay ảnh hưởng tích cực của giáo dục đến chất lượng thể chế được kỳ vọng thể hiện trong kết quả hồi quy của mô hình
(3) Khả năng thu hút đầu tư FDI vào tỉnh Các nghiên cứu nước ngoài chỉ ra rằng hội nhập và mở cửa nền kinh tế dẫn đến cải thiện chất lượng thể chế bắt nguồn từ đòi hỏi các cải cách thể chế để thích nghi và hội nhập, hạn chế các hành vi tham nhũng
và tìm kiếm đặc lợi thông qua việc thúc đẩy cạnh tranh, tạo môi trường kinh doanh bình đẳng và học hỏi kinh nghiệm thực tiễn từ các quốc gia khác trong quá trình hội nhập, mở cửa ((Rigobon & Rodrik, 2004); (Rodrik et al , 2004)) (Faber and Gerritse, 2009) Theo Tổng cục thống kê tại Việt Nam, độ mở nền kinh tế Việt Nam không chỉ thể hiện ở tỷ lệ xuất, nhập khẩu so với GDP mà còn thể hiện ở việc mở cửa cho đầu tư nước ngoài (FDI) Ở địa phương, khả năng thu hút FDI cũng phản ánh mức độ cởi mở và hội nhập của kinh tế của địa phương với kinh tế quốc tế Do vậy, mục tiêu thu hút và khuyến khích các dòng đầu tư nước ngoài được kỳ vọng là động lực cho các cải cách môi trường thể chế kinh tế và chính trị ở mỗi địa phương
(4) Bất bình đẳng thu nhập ở mỗi tỉnh thành Một số nghiên cứu cho rằng bất bình đẳng thu nhập ảnh hưởng đến khả năng dự báo và tính hợp pháp của thể chế Thứ nhất, vì sự bất bình đẳng mạnh mẽ gây ra các mối quan tâm khác nhau giữa các nhóm xã hội khác nhau, dẫn đến xung đột, sự bất ổn về chính trị-xã hội và mất an ninh Thứ hai, sự bất bình đẳng tạo điều kiện cho các thể chế này vẫn bị nắm bắt bởi các nhóm quyền lực, nhưng những hành động của họ được định hướng cho các lợi ích cụ thể chứ không phải là lợi ích chung Thứ ba, nó làm giảm bớt các hoạt động hợp tác của tổ chức xã hội và gây ra tham nhũng Mối quan hệ này cũng được chỉ ra bởi các nghiên cứu trước đây (Alesina và Rodrik, 1993; Alesina và Perotti, 1996; hoặc Easterly, 2001); mặc dù trong một số trường hợp, các kết quả phụ thuộc vào khu vực nghiên cứu khác nhau Ngoài ra, Engerman and Sokoloff (2005) và (Engerman & Sokoloff, 2002) lập luận rằng phân phối thu nhập không bình đẳng sẽ khuyến khích các thể chế có xu hướng kéo dài sự bất bình đẳng, do đó tạo ra một vòng tròn luẩn quẩn giữa bất bình đẳng và chất lượng thể chế thấp Trong nghiên cứu này, sử dụng biến chênh lệch thu nhập giữa nhóm giàu nhất và nhóm nghèo nhất làm đại diện cho chỉ số GINI
(5) Năng lực tiếp cận sử dụng Internet tại mỗi tỉnh thành Tiếp cận Internet làm tăng khả năng tiếp cận thông tin, giúp tăng cường nhận thức cho công chúng, là
phương tiện quan trọng trong xây dựng nền hành chính điện tử hiện đại Vì vậy, năng lực tiếp cận sử dụng Interntet tại mỗi tỉnh thành được kỳ vọng cải thiện chất lượng thể chế ở địa phương
(6) Mức độ phân hóa sắc tộc của mỗi tỉnh (sự đa dạng các thành phần dân tộc ở địa phương) Nhiều nghiên cứu đã chứng minh rằng tính đa dạng sắc tộc-ngôn ngữ
có ảnh hưởng tiêu cực đến sự phát triển thể chế Với đặc thù về sự đa dạng các thành phần dân tộc ở Việt Nam nên nhân tố này được đưa vào xem xét trong mô hình nghiên cứu
KẾT LUẬN CHƯƠNG 1
Chương 1 đã tổng quan các nghiên cứu liên quan đến chất lượng thể chế bao gồm các nhóm: nhóm nghiên cứu về vai trò của thể chế đối với tăng trưởng và phát triển của một quốc gia, nhóm về các nhân tố tác động đến chất lượng thể chế, nhóm nghiên cứu về thể chế địa phương, và nhóm nghiên cứu về chất lượng thể chế của Việt Nam Trên cơ sở đó, một số kết luận được đưa ra:
(1) Thứ nhất, một thể chế tốt có ảnh hưởng tích cực đến các biến số kinh tế vĩ mô (thương mại, đầu tư, ) và thúc đẩy tăng trưởng nền kinh tế;
(2) Thứ hai, các yếu tố quyết định đến chất lượng thể chế được chia làm hai nhóm bao gồm: nhóm thuộc về đặc điểm lịch sử của quốc gia và nhóm thuộc về lựa chọn kinh tế, chính trị xã hội (có thể can thiệp bởi các chính sách của chính phủ);
(3) Thứ ba, tổng quan tài liệu cho thấy có rất ít nghiên cứu về ảnh hưởng của thể chế/quản trị khu vực/địa phương đối với sự phát triển của các khu vực và địa phương trong tương quan với các nghiên cứu về thể chế ở cấp quốc gia
Trên cơ sở tổng quan nghiên cứu tài liệu trong và ngoài nước, tác giả đã chỉ ra các khoảng trống nghiên cứu và đề xuất mô hình nghiên cứu để thực hiện luận án
CHƯƠNG 2
CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ CHẤT LƯỢNG THỂ CHẾ
2 1 Lý luận về thể chế
2 1 1 Khái niệm thể chế
Theo lịch sử ra đời và phát triển của Kinh tế học thể chế (cũ) và Kinh tế học thể chế (mới), đã có nhiều tư tưởng và quan niệm khác nhau về thể chế cũng như vai trò và tác động của nó đối với tăng trưởng và phát triển kinh tế Chính vì vậy, lý luận về thể chế và thể chế kinh tế rất phong phú và vẫn đang được tiếp tục hoàn thiện Trong nghiên cứu này, tác giả chỉ tập trung đến các khái niệm thuộc trường phái kinh tế học thể chế mới (New Institutional Economics-NIE) Người khởi xướng cho trường phái kinh tế học thể chế mới là Coase (1960), bên cạnh đó các nghiên cứu của Douglass North cũng được xem là các nghiên cứu kinh điển trong trào lưu kinh tế học thể chế mới ((Douglass C North & Thomas, 1973), (Douglass Cecil North, 1981); (D North, 1990), (D North, 2005)) Trường phái NIE nỗ lực phát triển kinh tế học cổ điển bằng sự kết hợp các phân tích thể chế, tập trung vào vai trò của thể chế trong việc giải thích các hoạt động kinh tế trong dài hạn (Zhuang, de Dios, & Martin, 2010)
Theo khái niệm về thể chế được sử dụng rộng rãi và phổ biến nhất là của North DC (1990) thì theo đó thể chế là những ràng buộc (những luật lệ) do con người tạo ra để để điều chỉnh và định hình các tương tác của mình Hay có thể hiểu, thể chế là những “luật chơi trong một xã hội” Thể chế bao gồm thể chế chính thức (chẳng hạn như luật pháp, quyền sở hữu, cách thức tổ chức quyền lực nhà nước) và những thể chế phi chính thức (chẳng hạn như những tục lệ, truyền thống, và chuẩn mực ứng xử trong xã hội) Các thể chế chính thức chủ yếu đề cập đến hiến pháp, đạo luật, và các quy tắc và quy định rõ ràng của chính phủ, được ban hành và thực thi bởi các cơ chế cá nhân, quan trọng nhất là nhà nước có quyền lực và tổ chức cưỡng chế Mặt khác, các thể chế hoặc ràng buộc không chính thức bao gồm các quy tắc bất thành văn như truyền thống, chuẩn mực và quy tắc ứng xử, những điều cấm kỵ và các cơ chế xã hội khác dựa trên và được thực thi thông qua quan hệ giữa các cá nhân
Knight (1992) định nghĩa “một tập hợp các quy tắc mà thiết lập nên các mối tương tác xã hội theo các cách riêng biệt”
Greif (2006) cho rằng thể chế được định nghĩa bao gồm tập hợp các yếu tố xã hội, các quy tắc, niềm tin và tổ chức cùng phối hợp thúc đẩy tính đứng đắn trong các hành vi của cá nhân và xã hội
Elinor (1990) định nghĩa thể chế là “Các bộ quy tắc làm việc được sử dụng để xác định xem ai có đủ điều kiện để đưa ra quyết định trên một số đấu trường (arena), những hành động được cho phép hoặc hạn chế, những quy tắc kết hợp sẽ được sử dụng, những thủ tục phải được theo sau, những thông tin phải hay không phải được cung cấp, và những quy tắc về việc thưởng phạt sẽ được áp dụng cho cá nhân phụ thuộc vào hành động của họ”
Có thể thấy rằng khái niệm đấu trường hay đấu trường hành động của (Elinor, 1990) (arena or action arena) tương đồng với khái niệm “cuộc chơi” (the game) của (D C North, 1990)
Aoki (2001) cho rằng thể chế là một luật chơi trong xã hội, một thể chế tốt sẽ thúc đẩy các tác nhân hành động mang lại lợi ích cho xã hội Một thể chế thực sự có khả năng định hình và điều chỉnh các các hành vi, từ đó đánh giá được chúng, điều quan trọng là không chỉ đánh giá được các quy tắc mà thể chế đó đưa ra, mà còn đánh giá được các động lực mà cá nhân thực thi các luật chơi đó
Kinh tế học thể chế mới (NIE) nhấn mạnh tầm quan trọng trung tâm của việc khẳng định và bảo vệ hợp đồng và quyền sở hữu Việc thực thi hợp đồng có thể dự đoán và bảo vệ quyền sở hữu đặc biệt quan trọng đối với các giao dịch, bởi qua đó chi phí giao dịch được giảm thiểu Do đó, Kasper and Streit (1999) cho rằng, thể chế là những quy tắc tương tác của con người, ràng buộc cách ứng xử, qua đó khiến cho hành vi con người trở nên dễ tiên đoán hơn và tạo điều kiện cho sự phân công lao động cùng hoạt động tạo ra của cải vật chất Thể chế luôn bao hàm các hình thức trừng phạt để đảm bảo nguyên tắc được tuân thủ Thể chế có vai trò quan trọng tác động đến mức sống Thể chế bao gồm các thể chế bên trong (internal institution) và các thể chế bên ngoài (external institution)
Weingast (1993) nhận định rằng một chính phủ đủ mạnh để bảo vệ quyền sở hữu và thực thi hợp đồng, cũng sẽ đủ mạnh để tịch thu tài sản của công dân Cho nên, nghịch lý này là lý do chính đáng cần có tính minh bạch và trách nhiệm giải trình, kiểm tra và cân bằng, và sự tham gia rộng rãi của các tổ chức khác nhau như là một phần của các yêu cầu về trật tự và kiểm soát xã hội Theo khuôn khổ này thì trách nhiệm giải trình, luật pháp, ổn định chính trị, năng lực công chức, bảo vệ quyền sở hữu và thực thi hợp đồng, và kiểm soát tham nhũng là các khía cạnh bổ trợ lẫn nhau của một thể chế tốt với vai trò thúc đẩy tăng trưởng Tuy nhiên, ở một góc nhìn khác, nhiều nghiên cứu chỉ ra rằng trình độ phát triển sẽ tạo ra sự cần thiết và dẫn đến một thể chế tốt hơn (Paldam & Gundlach, 2008) Hay nói cách khác là có mối quan hệ nhân quả giữa chất lượng thể chế với tăng trưởng
Dixit (2009) cho rằng các thể chế quản trị chính thức bao gồm: Hiến pháp (được viết ra hoặc chỉ đơn thuần được hiểu rộng rãi) đưa ra các quy tắc của trò chơi chính trị; cơ quan lập pháp đưa ra các quy tắc chi tiết hơn; tòa án, cảnh sát và các cơ quan quản lý cấp phép, giải thích và thực thi các quy tắc này
Các thể chế tư nhân và tổ chức xã hội không chính thức bao gồm các mạng lưới tạo điều kiện thuận lợi cho việc tìm kiếm thông tin, các chuẩn mực hành vi và các biện pháp trừng phạt để thực thi các hành vi vi phạm các chuẩn mực; có thể có các thỏa thuận tư nhân, hoặc thỏa thuận của các tổ chức xã hội (cả vì lợi nhuận và phi lợi nhuận), hoặc các quy phạm khác quy định các hành động cá nhân để xét xử và thực thi các quy tắc; và trật tự riêng có thể bao gồm việc nội bộ hóa giao dịch bằng cách đặt các bên thành một đơn vị kinh tế, nói cách khác, bằng cách chuyển vấn đề từ một trong những việc thực thi hợp đồng dài hạn thành một vấn đề trong quản trị công ty