3. Cơ sở lý thuyết nghiên cứu, câu hỏi và giả thuyết nghiên cứu
1.2.3.1. Cấu trúc hình thức pháp luật về giới hạn tựdo hợpđồng trong hoạtđộng
1.2.3.1. Cấu trúc hình thức pháp luật về giới hạn tự do hợp đồng trong hoạt độngthương mại thương mại
Trong phạm vi nghiên cứu, luận án tập trung nghiên cứu các quy định pháp luật hiện hành về giới hạn tự do hợp đồng nói chung và hợp đồng trong hoạt động thương mại nói riêng. Các quy định liên quan đến vấn đề này được quy định trong nhiều văn bản pháp lý khác nhau. Nhìn chung hệ thống văn bản pháp luật Việt Nam chứa đựng các quy phạm pháp luật về giới hạn tự do hợp đồng trong hoạt động thương mại là khá toàn diện và đầy đủ, cụ thể là:
Hiến pháp là văn bản pháp lý cao nhất quy định những vấn đề về/liên quan đến quyền con người, quyền tự do kinh doanh. Lần đầu tiên, trong Hiến pháp (1992), quyền tự do kinh doanh được quy định cụ thể tại Điều 57: “Công dân có quyền tự do kinh doanh theo quy định của pháp luật”. Hiến pháp (2013) cũng khẳng định: “Mọi người có quyền tự do kinh doanh trong những ngành nghề mà pháp luật không cấm”. Các quy định của Hiến pháp đóng vai trò là những cơ sở pháp lý quan trọng hàng đầu đảm bảo cho công dân được tự do kinh doanh, nhưng đồng thời cũng thể hiện sự giới hạn của pháp luật đối với quyền tự do đó. Điều này được thể hiện ở những cụm từ như: “theo quy định của pháp luật” hoặc “trongnhững ngành nghề mà pháp luật không cấm” hoặc “quyền con người, quyền công dân chỉ có thể bị hạn chế theo quy định của luật trong trường hợp cần thiết vì lý do quốc phòng, an ninh quốc gia, trật tự, an toàn xã hội, đạo đức xã hội, sức khỏe của cộng đồng” (Điều 14, Khoản 2, Hiến pháp 2013). Quyền tự do hợp đồng là một trong những nội dung của quyền tự do kinh doanh. Việc Hiến pháp quy định việc giới hạn quyền tự do kinh doanh cũng đồng nghĩa với việc đưa ra những giới hạn tự do hợp đồng.
Bộ luật Dân sự (BLDS) là văn bản pháp lý quy định trực tiếp về mọi vấn đề, khía cạnh liên quan đến hợp đồng và được gọi là luật chung. Vì vậy quy định pháp luật về giới hạn tự do hợp đồng nói chung được ghi nhận trong BLDS có tính chất bao quát thể hiện ở nhiều khía cạnh liên quan đến chủ thể, nội dung và hình thức hợp đồng. Trong mỗi khía cạnh đó lại có những quy định cụ thể, yêu cầu chủ thể hợp đồng phải tuân thủ khi giao kết và xác lập hợp đồng. Hợp đồng trong hoạt động thương mại là một loại hợp đồng, vì vậy quy định pháp luật về giới hạn tự do hợp đồng được quy định trong BLDS cũng được áp dụng để điều chỉnh quan hệ hợp đồng trong hoạt động thương mại.
Hợp đồng trong hoạt động thương mại tương đối đa dạng, phong phú bởi lĩnh vực thương mại là một lĩnh vực có tính chất đặc thù. Hoạt động thương mại rộng lớn bao trùm lên nhiều khía cạnh khác nhau của đời sống xã hội, như mua bán hàng hóa, cung ứng dịch vụ, các hoạt động xúc tiến thương mại… Ngoài Hiến pháp và BLDS, hợp đồng trong hoạt động thương mại và những giới hạn của nó được điều chỉnh bởi nhiều văn bản pháp luật như: LTM (2005), Luật Đầu tư (2020), Luật Cạnh tranh (2020 ), Luật Bảo vệ Quyền lợi Người tiêu dùng (2010), Luật Điện lực (2004), Luật Giao dịch Điện tử (2005), Luật Hàng không dân dụng (2015), Luật Khám bệnh, chữa bệnh (2009), Luật Kinh doanh bất động sản (2014), Luật Nhà ở (2014), Luật Sở hữu trí tuệ (2005), Luật Công chứng (2014),
LDN (2020), Luật Đất đai (2013), Luật Sở hữu trí tuệ (sửa đổi, bổ sung) năm 2009, Luật Xuất bản (2012), Pháp lệnh Ngoại hối (sửa đổi, bổ sung) năm 2013, … Ngoài ra, quy định pháp luật về giới hạn quyền tự do hợp đồng còn được ghi nhận và giải thích cụ thể trong một số văn bản hướng dẫn thi hành đang có hiệu lực pháp luật như: Nghị định số 01/2021/NĐ-CP của Chính phủ ngày 4/1/2021 về đăng ký doanh nghiệp cũng quy định nghĩa vụ đăng ký kinh doanh của Hộ kinh doanh; Nghị định số 35/2006/NĐ- CP ngày 31/03/2006 của Chính phủ quy định chi tiết LTM về hoạt động nhượngquyền thương mại; Nghị định số 31/2021/NĐ - CP ngày 26/3/2021 của Chính phủ đã quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Đầu tư; Nghị định số 94/2017/NĐ-CP ngày 10/8/2017 của Chính phủ đã quy định về hàng hóa, dịch vụ; Quyết định số 35/2015/QĐ-TTg ngày 20- 8-2015 về việc sửa đổi, bổ sung Quyết định số 02/2012/QĐ-TTg ngày 13-1-2012 về việc ban hành danh mục hàng hóa, dịch vụ thiết yếu phải đăng ký hợp đồng theo mẫu, điều kiện giao dịch…… Luật và văn bản hướng hướng dẫn thi hành nói trên là những văn bản pháp luật chuyên ngành, góp phần quan trọng điều chỉnh hoạt động thương mại và giới hạn tự do hợp đồng trong hoạt động thương mại. Những văn bản pháp luật chuyên ngành này chính là sự cụ thể hóa, chi tiết hóa các quy định cơ bản trong Hiến pháp (2013) và luật chung (BLDS); đồng thời nội dung của các văn bản đó không được trái hoặc mâu thuẫn với Hiến pháp và BLDS. Khi áp dụng pháp luật, nếu luật chung và luật chuyên ngành cùng điều chỉnh một vấn đề, thì trước hết cần ưu tiên áp dụng luật chuyên ngành. Những vấn đề nào không được luật chuyên ngành quy định thì áp dụng các quy định của luật chung. Giữa luật chung và văn bản pháp luật chuyên ngành đều chứa đựng các quy phạm pháp luật về việc giới hạn tự do hợp đồng ở phạm vi, mức độ khác nhau nhưng nội dung của các điều khoản trong các văn bản pháp luật này đều có gắn bó chặt chẽ với nhau, bổ sung cho nhau trong việc điều chỉnh giới hạn tự do hợp đồng trong hoạt động thương mại.
1.2.3.2. Cấu trúc nội dung pháp luật về giới hạn tự do hợp đồng trong hoạt động thương mại
Nghiên cứu giới hạn tự do hợp đồng nói chung, giới hạn tự do hợp đồng trong hoạt động thương mại ở Việt Nam nói riêng được NCS chỉ tập trung vào việc nghiên cứu các vấn đề có liên quan đến chủ thể hợp đồng, nội dung hợp đồng và hình thức hợp đồng. Việc không tuân thủ quy định pháp luật về việc giới hạn quyền tự do hợp đồng trong một hoặc một số vấn đề nói trên có thể dẫn đến sự vô hiệu của hợp đồng.
Thứ nhất, giới hạn tự do hợp đồng trong hoạt động thương mại liên quan đến chủ thể hợp đồng.
Giới hạn tự do hợp đồng trong hoạt động thương mại liên quan đến chủ thể được đặt ra nhằm đảm bảo tính tự chủ, tự chịu trách nhiệm khi các chủ thể này xác lập và thực hiện hợp đồng. Nguyên tắc tự chịu trách nhiệm của chủ thể trong quan hệ hợp đồng có nghĩa ý nghĩa quan trọng, đòi hỏi các chủ thể phải có trách nhiệmtrong việc thực hiện nghĩa vụ mà các bên đã thỏa thuận trong hợp đồng. Một trong các bên không thực hiện hoặc thực hiện không đúng những thỏa thuận đó thì bị coi là chủ thể vi phạm hợp đồng và phải tự mình chịu trách nhiệm về những vi phạm đó. Các chủ thể phải tự
chịu trách nhiệm về những nghĩa vụ phát sinh trong hợp đồng khi thỏa mãn các điều kiện luật định về chủ thể như độ tuổi, khả năng nhận thức điều khiển hành vi và những vấn đề có liên quan khác. Điều này được nhìn nhận dưới hai góc độ:
- Điều kiện trở thành chủ thể hợp đồng. Do tính chất đặc thù của hoạt động thương mại, chủ thể giao kết hợp đồng thương mại phải là thương nhân hoặc ít nhất một bên giao kết hợp đồng phải là thương nhân. Thương nhân có thể là cá nhân hoặc tổ chức. Để trở thành thương nhân, các chủ thể này phải thỏa mãn những điều kiện mà pháp luật quy định. Pháp luật quy định chủ thể của hợp đồng trong hoạt động thương mại là thương nhân, vì hoạt động thương mại luôn luôn nhằm mục đích sinh lời.
- Giới hạn lựa chọn đối tác trong hợp đồng. Về mặt nguyên tắc, chủ thể của hợp đồng nói chung đều có quyền được lựa chọn đối tác để ký kết hợp đồng. Đây là quan điểm được pháp luật của các quốc gia quy định cụ thể trong nhiều văn bản pháp lý. Điều này khẳng định rằng các chủ thể thiết lập quan hệ hợp đồng trong lĩnh vực dân sự hay lĩnh vực thương mại đều có quyền lựa chọn đối tác ký kết hợp đồng phù hợp với bản thân mình, phù hợp với điều kiện, hoàn cảnh để đạt được những mục đích đã đặt ra hoặc nhằm đạt được lợi ích (lợi nhuận) cao nhất. Khi đã lựa chọn được đối tác, họ có quyền tự quyết định các vấn đề về giao kết, thực hiện hợp đồng, giải quyết tranh chấp (nếu có) mà không bị phụ thuộc vào ý chí của chủ thể thứ ba. Trong lĩnh vực thương mại, các thương nhân cũng có quyền được lựa chọn đối tác liên quan đến hoạt động thương mại. Việc lựa chọn đối tác có ý nghĩa quan trọng trong quan hệ hợp đồng nói chung, trong hoạt động thương mại nói riêng. Quyền, lợi ích của các chủ thể, của Nhà nước, của xã hội có đạt được như mong muốn hay không phụ thuộc vào ý thức tự giác, nghiêm túc thực hiện hợp đồng và tôn trọng những thỏa thuận trong hợp đồng đã được giao kết.
Mục đích của tự do lựa chọn đối tác có thể bị làm sai lệch khi một chủ thể lợi dụng quy định này để áp đặt ý chí của mình lên chủ thể khác hoặc nhằm kiểm soát ý chí của đối tác đó khi giao kết và thực hiện hợp đồng nhằm đạt được mục đích tìm kiếm lợi nhuận cao nhất. Việc lựa chọn đối tác thiết lập quan hệ hợp đồngcũng có thể làm ảnh hưởng xấu đến quyền, lợi ích của chủ thể khác, ví dụ: chủ nhà bán nhà khi đang cho người khác thuê, trong khi người thuê nhà chưa có đủ điều kiện để thuê nhà chỗ khác. Một ví dụ khác là một chủ thể lựa chọn đối tác giao kết hợp đồng, nhưng đối tác đó lại không được phép giao kết hợp đồng (do chưa đủ năng lực chủ thể) hoặc việc giao kết hợp đồng bị từ chối vì có sự phân biệt tôn giáo, quốc tịch, sắc tộc. Vì vậy, trong những trường hợp nêu trên, việc tự do lựa chọn đối tác trong quan hệ hợp đồng sẽ bị pháp luật hạn chế.
Với những nội dung được phân tích ở trên có thể khẳng định trong việc lựa chọn đối tác của hợp đồng, giới hạn tự do hợp đồng tập trung vào ba vấn đề cơ bản là: (i) Không được giao kết với chủ thể khác trong một số trường hợp nhất định (nếu chủ thể không thỏa mãn các quy định của pháp luật trở thành chủ thể của hợp đồng nói chung và chủ thể của hợp đồng trong hoạt động thương mại nói riêng); (ii) Phải ưu tiên giao kết hợp đồng với một số chủ thể trong một số trường hợp và (iii) Không được từ chối giao kết hợp đồng với các chủ thể khác trong những trường hợp pháp luật quy định, khi
được các chủ thể đó yêu cầu và có lý do chính đáng.
Thứ hai, giới hạn tự do hợp đồng trong hoạt động thương mại liên quan đến nội dung hợp đồng.
Nội dung hợp đồng là tổng thể các vấn đề được các chủ thể thỏa thuận với nhau và được thể hiện dưới dạng các điều khoản cụ thể. Nội dung hợp đồng thể hiện sự ràng buộc các bên khi hợp đồng được giao kết và có hiệu lực pháp lý. Việc xác định nội dung hợp đồng có thể dựa vào tính chất, vai trò của các điều khoản trong hợp đồng. Nội dung của hợp đồng được chia thành nội dung chủ yếu của hợp đồng (còn gọi là điều khoản cơ bản); nội dung thông thường (điều khoản thông thường) và nội dung tùy nghi (các điều khoản tùy nghi).
Dưới một khía cạnh khác, nếu coi hợp đồng là một quá trình điều tiết, thì các bên giao kết hợp đồng không thể thỏa thuận các điều khoản cụ thể tại thời điểm giao kết. Việc xác định nghĩa vụ của các bên trong một số hợp đồng được giải quyết trên cơ sở thói quen được thiết lập giữa các bên, tập quán thương mại hay trên cơ sở giải thích hợp đồng với các nguyên tắc thiện chí, hợp lý, trung thực31. Về cơ bản, các chủ thể tham gia hợp đồng có quyền tự do thỏa thuận nội dung hợp đồng. Pháp luật của các quốc gia có những quy định khác nhau liên quan đến nộidung hợp đồng. Một số quốc gia thuộc hệ thống pháp luật Common Law quy định các chủ thể có quyền được thỏa thuận các điều khoản của hợp đồng, tuy nhiên trong nội dung hợp đồng phải có điều khoản về đối tượng. Các nước thuộc hệ thống pháp luật Civil Law quy định khi giao kết hợp đồng, các bên phải thỏa thuận các điều khoản về đối tượng, số lượng, giá cả của hàng hóa, dịch vụ. Trong Công ước Viên (1980) về mua bán hàng hóa quốc tế không có quy định cụ thể về nội dung hợp đồng. Ở Việt Nam, nội dung hợp đồng do các bên thỏa thuận, việc lựa chọn một số điều khoản mà BLDS quy định phụ thuộc vào điều kiện, hoàn cảnh thực tế khi các bên giao kết hợp đồng. Pháp luật thương mại Việt Nam cũng không quy định các điều khoản bắt buộc phải có trong nội dung hợp đồng trong hoạt động thương mại. Về cơ bản, giữa Công ước Viên (1980) và pháp luật thương mại Việt Nam có sự tương đồng khi không quy định các điều khoản bắt buộc phải có trong hợp đồng. Vì vậy, tùy tính chất, mục đích, điều kiện, hoàn cảnh mà các bên xác định cụ thể các điều khoản bắt buộc, các điều khoản tùy nghi trong quan hệ hợp đồng giữa các bên.
Nhìn chung, tự do thỏa thuận nội dung hợp đồng được pháp luật Việt Nam, pháp luật của các quốc gia khác quy định và đảm bảo các điều khoản này được thực hiện trên thực tế. Tuy nhiên, thỏa thuận của các chủ thể về nội dung hợp đồng bị giới hạn trong trường hợp cụ thể như sau:
- Tự do thỏa thuận nội dung hợp đồng của các bên bị giới hạn nếu các thỏa thuận vi phạm điều cấm của luật. Giới hạn tự do hợp đồng ở khía cạnh này như một nguyên tắc được nhiều học giả và quy định pháp luật của nhiều quốc gia thừa nhận, trong đó có Pháp, Thụy Sĩ, Singapore, Trung Quốc…32. Ở Việt Nam, việc giới hạn quyền tự do hợp đồng liên quan đến điều cấm được quy định
31Heuangsuck Somvong (2017), Quyền tự do hợp đồng trong lĩnh vực thương mại theo pháp luật Lào và Việt Nam dưới góc độ so sánh, Luận văn thạc sỹ, Trường Đại học Luật Hà Nội, Tr. 30-32
32Lukasz Romanski (2016), The principle and Limits of Freedom of Contract from the perspective of the Roman law tradition, Internettowy Przeglad Review
trong nhiều thời kỳ lập pháp khác nhau và được thể hiện ở những mức độ ghi nhận là khác nhau.
- Tự do thỏa thuận nội dung hợp đồng của các bên bị giới hạn nếu các thỏa thuận đó trái đạo đức xã hội. Giống như yêu cầu thỏa thuận nội dung hợp đồng không được vi phạm điều cấm của luật, khía cạnh này được đặt ra với vai trò là một trong các nguyên tắc cơ bản trong chế định hợp đồng. Đạo đức xã hội là những chuẩn mực cho việc hành xử các mối quan hệ trong xã hội đã được nhân dân công nhận và thực hiện qua nhiều thế hệ. Thỏa thuận nội dung hợp đồng trái với các chuẩn mực đó thì hợp đồng bị vô hiệu. Nói cách khác, đạo đức xã hội là một khuôn khổ chuẩn mực cho việc thực hiện tự do hợp đồng33. Pháp luật của một số quốc gia chính thức thừa nhận giới hạn tự do thỏa thuận nội dung hợp đồng nếu có sự vi phạm đạo đức xã hội, mặc dù cách thức đặt tên ở mỗi quốc gia có sự khác nhau. Pháp luật của CHLB Đức gọi đó là “đạo đức xã hội”; BLDS của Pháp gọi là “thuần phong mỹ tục”. Ở Việt Nam, trải qua các thời kỳ lịch sử khác nhau, đạo đức xã hội luôn luôn là một trong những căn cứ quan trọng giới hạn tự do thỏa thuận nội dung hợp đồng của các chủ thể. Nhìn chung giới hạn tự do thỏa thuận nội dung hợp đồng không vi phạm điều cấm của luật và đạo đức xã hội được coi là một nguyên tắc cơ bản trong pháp luật hợp đồng của các quốc gia từ trước đến nay.
Do tính đặc thù của lĩnh vực thương mại, tự do thỏa thuận nội dung hợp đồng trong hoạt động thương mại có thể bị giới hạn liên quan đến những yếu tố sau:
- Đối tượng của hợp đồng. Hợp đồng trong hoạt động thương mại thường có đối tượng là hàng hóa hoặc dịch vụ, nhưng cũng có một số loại hợp đồng như hợp đồng hợp tác kinh doanh (BCC), hợp đồng đầu tư theo hình thức đối tác công tư (PPP) có đối tượng là hoạt động mang tính tổ chức để thực hiện hoạt động thương mại34. Sự phát triển của nền kinh tế và xu hướng mở rộng hội nhập kinh tế quốc tế đã dẫn đến sự xuất hiện của nhiều loại hàng hóa, dịch vụ mới và các hàng hóa, dịch vụ này có thể được các chủ thể tiến hành mua bán, trao đổi. Tuy nhiên đặc tính, tác dụng của các loại hàng hóa, dịch vụ lại khác nhau: Một số hàng hóa, dịch vụ đem lại lợi ích tốt cho sức khỏe, đời sống của con người; Một số hàng hóa, dịch vụ lại gây hại và làm ảnh hưởng xấu đến con người, nền kinh tế, đạo đức xã hội, cũng như sự phát triển chung của toàn xã hội. Vì vậy, việc Nhà nước không thừa nhận mọi