Một là, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cần cải thiện quy trình xét duyệt hồ sơ của doanh nghiệp.
82
Có thể nói, nguyên nhân ảnh hưởng rất lớn tới hoạt động tư vấn tài chính doanh nghiệp của các Công ty chứng khoán là quá trình xét duyệt hồ sơ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước còn quá rườm rà, làm ảnh hưởng đến thời gian cũng như hiệu quả trong quá trình thực hiện hoạt động tư vấn tài chính doanh nghiệp.
Trước hết, cần quy định rõ thời gian để thực hiện thời gian xét duyệt hồ sơ của cơ quan quản lý và quy định cụ thể về các khái niệm “hồ sơ đầy đủ, hợp lệ” để tổ chức phát hành và công ty chứng khoán tư vấn biết được và có căn cứ cho kế hoạch của mình.
Ngoài ra, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng cần phải tăng cường năng lực của hệ thống nhân viên xét duyệt hồ sơ thông qua thực hiện một số giải pháp sau:
- Có những chính sách, chương trình đào tạo nhân viên bài bản, chuyên sâu và có chất lượng;
- Tăng cường đào tạo với tổ chức tư vấn nước ngoài để nâng cao trình độ cho cán bộ;
- Quan tâm đến chất lượng của nhân viên xét duyệt và thẩm định hồ sơ. Chỉ có những nhân viên giỏi mới được tham gia công việc này.
Hai là, Ủy ban Chứng khoán cần hoàn thiện các văn bản pháp luật trong điều hành thị trường chứng khoán.
Để thực hiện được điều này, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cần sửa đổi, bổ sung, hoàn chỉnh các văn bản pháp luật để điều hành thị trường, đặc biệt cần nhanh chóng rà soát và hoàn thiện khung pháp lý về hoạt động tư vấn và hoạt động thanh tra, giám sát trên thị trường.