Một là, giám sát, thanh tra và quản lý các hoạt động của thị trường một cách nghiêm chỉnh và chính xác.
TTCK là một thị trường đặc biệt của kinh tế thị trường. Sự phức tạp của thị trường biểu hiện qua cách thức hoạt động và cấu trúc thị trường. Vì vậy, để hoạt động
TTCK diễn ra có lợi cho NĐT và nền kinh tế, cần bảo đảm tính minh bạch, công bằng, không có sai sót hay gian lận gây ảnh hưởng lên bất kì đối tượng nào trong suốt
quá trình giao dịch. Bộ phận quản lý và giám sát phải nghiêm khắc trong xử lý các sai phạm mà đối tượng đó có hành vi làm ảnh hưởng đến hoạt động TTCK.
Hai là, nâng cao hiểu biết về TTCK cho mọi người
Theo như tìm hiểu cho thấy rằng, NĐT F0 - những người chưa có kinh nghiệm
nhà đầu tư mới bắt đầu tham gia có cơ hội tiếp cận sâu để hiểu biết rõ hơn về TTCK. Bên cạnh đó, khuyến khích những người dân có thu nhập từ thấp đến trung bình có thể tham gia TTCK để tăng mức thu nhập của mình.
Ba là, thúc đẩy quá trình tái cấu trúc TTCK nhằm giúp thị trường hoạt động ổn định hơn.
Sau nhiều năm tái cấu trúc, hàng hóa và các sản phẩm trên TTCK vẫn còn kém
đa dạng vì vậy cần phải tập trung hiện đại hóa, nâng cao năng lực tài chính, tập trung
cải cách hệ thống kiểm soát nội bộ, quản lý rủi ro, đẩy mạnh tái cơ cấu TTCK, tạo lập cơ sở hạ tầng phù hợp với các chuẩn mực và thông tư đã được ban hành. Tập trung phát triển cơ sở các nhà đầu tư có tổ chức, thúc đẩy thị trường trái phiếu phát
KẾT LUẬN
Cho đến nay, TTCK được xem như là kênh huy động vốn chủ yếu của nền kinh tế Việt Nam.
Để TTCK Việt Nam mở rộng quy mô thêm thì rất nhiều yếu tố ảnh hưởng, trong đó không quên kể đến nghiệp vụ MGCK bởi đây là nghiệp vụ không thể thiếu của bất kì CTCK nào, kể cả với Rồng Việt. Nghiệp vụ MGCK như cái nôi đưa khách hàng đến với CTCK, mở rộng thị trường vốn, việc nâng cao hiệu quả môi giới là điều
cần thiết. Nhưng trên thực tế nghiệp vụ MGCK gặp không ít khó khăn, phải được chỉ
ra để khắc phục và tiến bộ thì Rồng Việt mới lớn mạnh hơn, đủ sức để cạnh tranh với
các CTCK khác trong thời buổi TTCK đang nhiều cơ hội hơn bao giờ hết.
Dựa trên thực trạng của hoạt động môi giới tại VDSC, khóa luận đã phân tích theo các khía cạnh sau:
Một là, các lý luận chung về CTCK, về hoạt động MGCK, trên cơ sở ấy đưa ra các nhân tố làm ảnh hưởng đến hoạt động MGCK.
Hai là, đưa ra thực trạng và đánh giá hoạt động MGCK của Rồng Việt dựa trên
những chỉ tiêu đánh hiệu quả hoạt động MGCK, nêu ra được ưu điểm và hạn chế, nguyên nhân của hạn chế ấy.
Ba là, dựa vào những mặt còn tồn đọng trong công tác, khóa luận đề ra các giải pháp, tìm hiểu thêm định hướng phát triển CTCK Rồng Việt phù hơp với những nguyên nhân nêu ở phần trên. Cuối cùng là kiến nghị cho UBCKNN và VDSC.
Trong quá trình làm khóa luận, mặc dù em luôn cố gắng và nỗ lực tìm kiếm thông tin, học hỏi thêm kiến thức, nhưng vẫn bị hạn chế về mặt kiến thức, thời gian, sự am hiểu ngành nghề, sẽ có những sai sót. Em mong có thể đóng góp một phần ý kiến từ góc môi giới tập sự của mình góp phần đưa ra giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt động MGCK tại VDSC. Và em mong nhận được sự góp ý của thầy cô để hoàn
GIAO DỊCH CỔ PHIẾU/ CHỨNG QUYỀN/ CHỨNG CHỈ QUỸ ĐẦU TƯ
MỨC PHÍ TÀI LIỆU THAM KHẢO
1. PGS.TS. Nguyễn Thanh Phương, 2018, Giáo trình Thị trường chứng khoán,
Nhà xuất bản Khoa học xã hội, Hà Nội.
2. Lê Văn Lự, 2019, Giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt động môi giới công ty chứng khoán, Luận văn thạc sỹ, Học viện Tài chính.
3. Bùi Quốc Huy, 2017, Phát triển hoạt động môi giới của công ty TNHH Ngân hàng Nông nghiệp & Phát triển Nông thôn Việt Nam, Chuyên đề thực tập tốt nghiệp,
4. Dương Thị Hồng Nhung, 2019, Giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt động môi giới công ty chứng khoán tại CTCP Chứng khoán Rồng Việt, Khóa luận tốt nghiệp, Học viên Ngân hàng.
5. Đồng Phan Thùy Anh, 2019, Nâng cao hiệu quả hoạt động môi giới tại công ty chứng khoán Ngân hàng Ngoại thương Việt Nam - VCSC, Khóa luận tốt nghiệp, Học viên Tài chính.
6. TS. Nguyễn Sơn 2020, Thị trường Chứng khoán Việt Nam 2019 và những vấn
đề đặt ra năm 2020, truy cập ngày 10 tháng 5 năm 2021, từ <https://tap chitaichinh. vn/kinh-te-vi-mo/. html>
7. Khánh Giang, 2019, 10 sự kiện chứng khoán nổi bật năm 2018, truy cập ngày 10 tháng 5 năm 2021, từ < https://nhandan.com.vn>
8. Minh Pương (2021), Thị trường chứng khoán Việt Nam phục hồi nhanh, tăng trưởng cao, truy cập ngày 10 tháng 5 năm 2021, từ < https://dangcongsan.vn/ 101.html>
9. CTCP Chứng khoán Rồng Việt, (2019), Báo cáo thường niên 2018, Thành phố
Hồ Chí Minh.
10.CTCP Chứng khoán Rồng Việt, (2020), Báo cáo thường niên 2019, Thành phố
Hồ Chí Minh.
PHỤ LỤC
Dưới 500 triệu đồng 0.297%
Từ 500 triệu đồng đến dưới 800 triệu đồng 0.247%
Từ 800 triệu đồng đến dưới 1 tỷ đồng 0.217% Từ 1 tỷ đồng đến dưới 1,2 tỷ đồng 0.197% Từ 1,2 tỷ đồng trở lên 0.177% Mã chứng khoán VDS 0.15% GIAO DỊCH TỰ ĐỘNG - DỊCH VỤ ETA MỨC PHÍ
Dịch vụ ETA (Được nhận tiền hoàn lại lên đến 10% phí giao dịch đối với các lệnh đặt trên hệ thống giao dịch trực tuyến của Rồng Việt)
0.15%
GIAO DỊCH TRÁI PHIẾU MỨC
PHÍ
Trái phiếu công ty 0.10%
Trái phiếu chính phủ 0.05%
GIAO DỊCH CỔ PHIẾU/ CHỨNG QUYỀN/ CHỨNG CHỈ QUỸ ĐẦU TƯ ĐỐI VỚI NĐT NƯỚC NGOÀI
MỨC PHÍ Dưới 200 triệu đồng 0.35% Từ 200 đến dưới 500 triệu đồng 0.30% Từ 500 đến dưới 800 triệu đồng 0.25% Từ 800 đến dưới 01 tỷ đồng 0.22% Từ 01 tỷ đồng trở lên 0.20%
PHÍ GIAO DỊCH VNDIRECT
Loại phí Phí dịch vụ
Phí duy trì tài khoản Không có
Phí giao dịch độc lập 0.2% GTGD/1 lệnh
Giao dịch qua Môi giới - Full service
0.35% GTGD/ 1 lệnh
Giao dịch có hỗ trợ Giao dịch có hỗ trợ
Giao dịch đặc biệt Chính sách phí riêng
PHÍ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN SSI
Loại phí Phí
Giao dịch trực tuyến 0,25%
Giao dịch qua các kênh khác - Dưới 50 triệu: phí 0,40% - Từ 50 - 100 triệu: phí 0,35%
- Từ 100 - 500 triệu đồng: phí 0,30% - Từ 500 triệu trở lên: Phí 0,25% Giao dịch trái phiếu
- Giao dịch thông thường
- Giao dịch repo trái
0.05% - 0.1%
PHÍ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN VPS
Loại phí Mức phí
Giao dịch cổ phiếu niêm yết, chứng chỉ quỹ
- Tổng giá trị dưới 100 triệu VNĐ/ngày: 0.30%
- Từ 100 đến dưới 300 triệu - VNĐ/ngày: 0.27%
- Từ 300 đến dưới 500 triệu VNĐ/ngày: 0.25%
- Từ 500 đến dưới 1 tỷ VNĐ/ngày: phí 0.22% - Từ 1 tỷ đến dưới 2 tỷ VNĐ/ngày: phí 0.20%
Giao dịch trực tuyến 0,20%
Giao dịch trái phiếu - Giao dịch trái phiếu: 0.10% - Giao dịch lô lớn: Theo thỏa thuận
Tiểu khoản thường - Giao dịch trực tuyến: 0.10%
- Qua kênh TVĐT/ tại quầy DVKH: 0.15%
Tiêu khoản margin - Giao dịch trực tuyến: 0.13%
- Qua kênh TVĐT/ tại quầy DVKH: 0.15
PHÍ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN VBS
Loại phí Gói chủ động Gói có tư vấn
Cổ phiếu, chứng chỉ quỹ và chứng quyền có bảo đảm niêm yết (Đã bao gồm phí trả các SGDCK)
0,18%
0,2%
Trái phiếu niêm yết (Đã bao gồm phí trả các SGDCK)
Tối đa 0,1% giá trị giao dịch
Tối đa 0,1% giá trị giao dịch
Cố phiếu, chứng chỉ quỹ và chứng quyền có bảo đảm chưa niêm yết
0,35% giá trị giao dịch
0,35% giá trị giao dịch
Trái phiếu chưa niêm yết 1.000.000VND/1
giao dịch 1.000.000VND/1 giao dịch PHÍ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN FPTS Loại phí Mức phí Cổ phiếu/ chứng chỉ/ chứng quyền - Dưới 200 triệu: 0,15% - Từ 200 triệu - 1 tỷ: 0,14% - Từ 1 tỷ - dưới 3 tỷ: 0,13% - Từ 3 tỷ - dưới 5 tỷ: 0,12% - Từ 5 tỷ- dưới 10 tỷ: 0,11% - Từ 10 tỷ - dưới 15 tỷ: 0,10% - Từ 15 tỷ - dưới 20 tỷ: 0,9% - Từ 20 tỷ trở lên: 0,8% Trái phiếu 0,5%
Cổ phiếu chưa niêm yết: - Dưới 3 tỷ: 0,5%
- Từ 3 tỷ - dưới 5 tỷ: 0,4% - Từ 5 tỷ trở lên: 0,3%
PHÍ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TCBS
Loại phí Mức phí
Giao dịch iConnect - 0.15%/tổng giá mua
- 0.15%/tổng giá bán
Trái phiếu - Chuyên nhượng trái phiếu áp dụng cho tổ
chức:0.01% Tổng mệnh giá chuyên nhượng - Chuyên nhượng trái phiếu áp dụng cho cá
nhân: 0,15%
PHÍ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN MBS
Mức đầu tư Broker/ Sàn Contact2 4 Stock24 M.Stock24/Home24/AP P MB/Plus24 <100 triệu VNĐ 0,35% 0,35% 0,30% 0,30% 100-300 triệu VNĐ 0,325% 0,325% 0,30% 0,30% 300-500 triệu VNĐ 0,30% 0,30% 0,25% 0,25% 500-700 triệu VNĐ 0,25% 0,25% 0,20% 0,20% 700-1000 triệu VNĐ 0,20% 0,20% 0.15% 0.15% 1000 triệu VNĐ 0.15% 0.15% 0.15% 0.15%
Cộng hòa xã hội chu nghĩa Việt Nam Độc lập - Tự do - Hạnh phúc NHẬN XÉT VÀ XÁC NHẬN CỦA ĐƠN VỊ THỤC TẬP O IO u⅛
Xacnhafi5Cua đon vị thực tập θ>''---'' 0>⅛-¼∖ /CÔNG TγγyX Cổ PHÀN IXf ¾ ----■--- CHỨNG KHDAjOttf--- K(⅛trτiτJg∕l HÁ IwkJJ ^eβs∕∣AM ĐỐC lj‰viλ- 'dữÁănạ ^βσn^
Nội dung đã chỉnh sửa của sinh viên
Ghi chú (ghi rõ vị trí chinh sửa: ______dòng, mục, trang)_______
Trong bộ tiêu chí đánh giá hiệu quả công ty môi giới chứng khoán, nhiêu tiêu chí là nhân tố ảnh hưởng, không phải là tiêu chi_____________
Chuyển những nội dung này sang nhân tố ành hướng
-Tên đê mục 1.2.2.2 (trang 13) + Mục nhò (a) - trang 13 + Mục nhỏ (b) - trang 15
- Tên mục 2.2.1 (ưang 24)
- Tên mục 2.2.2 (trang Bô sung chi tiêu liên quan
tới lợi nhuận môi giới
Bô sung vào phân những nhân tô ành hường đền hiệu quà hoạt động môi giới (cả phần lý thuyết và thực trạng công ty)___________
- Dòng 1, mục 1.2.2.2, trang 15
- Dòng 1, mục 2.2.1.3, trang 28
Trong phân đánh giá kêt quả đạt được, sinh viên nhầm lẫn giữa kết quả đạt được với nguyên nhân
Đưa một sô phân không phù hợp với kết quả đạt được xuống phần, “kết quả đạt được là nhờ” và phần “2.3.3 Nguyên nhân”_______ - Dòng 1,2,3, mục 2.3.1 trang 34 - Dòng 10 -> 15, mục 2.3.3.2 (b) trang 38 Phân kiên nghị Rông Việt
nên bỏ và nên đưa vào giải pháp.
- Bò phần kiến nghị với Rồng Việt
- Đưa vào giải pháp phần 3.3 Một
số giãi pháp nâng cao hiệu quả
- Mục 3.3.1.3 Mô hình tô chức và
hoạt động của CTCK
Gach đầu dòng thứ 4, trang 44 Phạm vi nghiên cứu liên
quan đến hoạt động môi giới chứng khoán cơ sở.
Sinh viên đã tìm hiêu lại, chi tiêu SO lượng tài khoản bao gồm cà CK phái sinh nên không làm thay đối phạm vi nghiên cửu Sinh viên cân chỉnh sửa lại
phần giải pháp liên quan nhân tố khách quan.
Sửa lại nội dung về giải pháp liên quan đến nhân tố khách quan_________________________ - Mục 3.3.2.2 Sự phát triên cùa TTCK trang 46 - Mục 3.3.2.4 trang 46, 6. Kiến nghị khác (nếu có):
NHẬN XÉT CỦA GIẢNG VIÊN HƯỚNG DẪN
Giảng viên hướng dẫn
(Ký và ghi rõ họ tên)
NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
HỌC VIỆN NGÂN HÀNG Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
BẢN GIẢI TRÌNH CHỈNH SỦ A KHÓA LUẬN TÓT NGHIỆP
1. Họ và tên sinh viên: Nguyền Thị Thào Chi 2. Mà sinh viên: 20A4010773
3. Lớp: K20CLCC Ngành: Tài chính doanh nghiệp
4. Tên đề tài: Giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt động môi giới chứng khoán tại CTCP Chứng khoán Rồng Việt - Chi nhánh Hà Nội
5. Các nội dung đã hoàn thiện theo kết luận của Hội đồng:
Hả Nội, ngày 07 thủng 06 năm 2021
Giảng viên huớng dẫn Sinh viên
(Ký ghi rõ họ tên) (Ký ghi rõ họ tên)