cụng ty chứng khoỏn NHNN0 & PTNT Việt Nam.
2.1.3.1/ Chức năng
Tạo ra cơ chế huy động vốn linh hoạt giữa người cú tiền nhàn dỗi đến người sử dụng vốn (thụng qua cơ chế phỏt hành và bảo lónh phỏt hành).
Cung cấp cơ chế giỏ cả cho giao dịch (thụng qua hệ thống khớp lệnh). Tạo ra tớnh thanh khoản cho chứng khoỏn (hoỏn chuyển từ chứng khoỏn ra tiền mặt và ngược lại từ tiền mặt ra chứng khoỏn một cỏch dễ dàng).
Gúp phần điều tiết và bỡnh ổn thị trường (thụng qua hoạt động tự doanh hoặc vai trũ của nhà tạo lập thị trường).
2.1.3.2/ Nguyờn tắc hoạt động.
Giao dịch trung thực và cụng bằng vỡ lợi ớch của khỏch hàng trờn cơ sở kết hợp hài hoà giữa lợi ớch của cụng ty và lợi ớch của khỏch hàng kinh doanh cú kỹ năng tận tụy và cú tinh thần trỏch nhiệm.
Ưu tiờn thực hiện lệnh của khỏch hàng trước khi thực hiện lệnh của cụng ty. Đảm bảo nguồn tài chớnh trong cam kết kinh doanh chứng khoỏn với khỏch hàng
Tổ chức và thực hiện cụng tỏc thanh tra kiểm soỏt nội bộ để đảm bảo hoạt động của cụng ty và nhõn viờn của cụng ty phự hợp với cỏc quy định của phỏp luật.
Khụng tiến hành cỏc hoạt động cú thể làm cho khỏch hàng và cụng chỳng hiểu lầm về giỏ cả, giỏ trị và bản chất của chứng khoỏn hoặc cỏc hoạt động khỏc gõy thiệt hại cho khỏch hàng.
2.1.3.3/ Quyền hạn và nghĩa vụ của CTCK NHNNO & PTNT Việt Nam
Cú quyền chủ động tiến hành hoạt động kinh doanh và chịu trỏch nhiệm về cỏc khoản nợ, cam kết của mỡnh trong phạm vi số vốn và tài sản được NHNN0 & PTNT Việt Nam giao cho cụng ty quản lý và sử dụng.
Ký hợp đồng bằng văn bản với khỏch hàng về mua bỏn chứng khoỏn, quản lý doanh mục đầu tư, bản lĩnh phỏt hành, thực hiện cỏc nghĩa vụ lưu kớ chứng khoỏn.
Phải thu thập đầy đủ thụng tin về tỡnh hỡnh tài chớnh và mục tiờu đầu tư của khỏch hàng.
Quản lý tỏi sản chứng khoỏn của khỏch hàng tỏch biệt với tài sản chứng khoỏn của cụng ty.
Chỉ nhận lệnh của khỏch hàng tại trụ sở chớnh và cỏc chi nhỏnh cú đăng ký. Ưu tiờn thực hiện lệnh mua bỏn chứng khoỏn của khỏch hàng trước lệnh của cụng ty.
Bảo mật thụng tin cho khỏch hàng.
Thu phi cung cấp dịch vụ, mức phớ do Uỷ ban chứng khoỏn Nhà nước quy định sau khi thoả thuận với bộ tài chớnh.
Thực hiện chế độ kế toỏn, tài chớnh theo quy định của phỏp luật.
Được nhận vốn và nguồn lực khỏc của Nhà nước do NHNN0 & PTNT Việt Nam giao lại cho cụng ty. Cú trỏch nhiệm bảo toàn, phỏt triển vốn và cỏc nguồn lực này.
Được hỡnh thành và sử dụng quỹ đầu tư phỏt triển, quỹ dự phũng tài chớnh, quỹ dự phũng về trợ cấp mất việc làm, quỹ khen thưởng, quỹ phỳc lợi và cỏc quỹ khỏc theo quy định của bộ tài chớnh và phỏp luật hiện hành.
Được NHNN0 & PTNT Việt Nam uỷ quền thực hiện cỏc hợp đồng với khỏch hàng trong nước và nước ngoài nhõn danh NHNN0 & PTNT Việt Nam.
Được đề nghị NHNN0 & PTNT Việt Nam xem xột, quyết định thành lập, tổ chức lại giải thế cỏc đơn vị trực thuộc và việc tổ chức bộ mỏy quản lý cụng ty theo quy định của NHNN0 & PTNT Việt Nam và điều lệ hoạt động của cụng ty.
Trong khuụn khổ biờn chế được NHNN0 & PTNT Việt Nam cho phộp, cụng ty được quền tuyển chọn bố trớ sử dụng hoặc cho thụi việc đối với cỏn bộ, nhõn viờn cụng tỏc trong bộ mỏy quản lý và kinh doanh của cụng ty.
Cụng ty cú trỏch nhiệm chăm lo phỏt triển nguồn nhõn lực để đảm bảo thực hiện chiến lược phỏt triển và nhiệm vụ kinh doanh của cụng ty.
Thực hiện quyền và nghĩa vụ khỏc theo quy định của phỏp luật và của NHNN0 & PTNT Việt Nam.