3.3.1. Đối với Ủy ban chứng khoán Nhà nước
Thứ nhất, hoàn thiện khung pháp lý. Cần sớm ban hành khung pháp lý hoàn chỉnh cho TTCK phái sinh và một chế tài xử phạt có tính răn đe hơn nữa với các hành vi vi phạm trên thị trường. Một mặt sẽ tăng thêm tính đa dạng cho hàng hóa trên thị
trường, mặt khác sẽ tạo ra sân chơi bình đẳng hơn giữa các công ty chứng khoán, tránh việc một số công ty chứng khoán, công ty niêm yết hay nhóm nhà đâu tư lách luật để tạo ra sự bất bình đẳng gây rủi ro, bất ổn trên thị trường,
Thứ hai, nâng cao trình độ của công chúng đầu tư. Mức độ chuyên nghiệp của nhà đầu tư góp phần quan trọng vào sự phát triển của TTCK và các CTCK. Để ngày càng nhiều công chúng quan tâm đến TTCK, chúng ta cần phải tuyên truyền, phổ cập rộng rãi các kiến thức về chứng khoán và thị trường chứng khoán qua các hình thức: quảng bá trên truyền hình, đài phát thanh, báo chí, tổ chức các buổi hội thảo, các buổi phổ cập kiến thức miễn phí.
Thứ ba, phát huy vai trò của Hiệp hội kinh doanh chứng khoán.
Trước mắt, Hiệp hội cần khẩn trương ban hành và giám sát thực thi bộ quy tắc đạo đức nghề nghiệp cho các CTCK. Quy định rõ trách nhiệm của CTCK với nhà đầu tư, đảm bảo công khai và công bằng trong các hoạt động của CTCK.
Với tư cách là đại diện cho quyền lợi chung và quyền lợi của hội viên, Hiệp hội kinh doanh chứng khoán cần tham gia góp ý tích cực hơn nữa vào các chủ trương chính sách, các giải pháp phát triển thị trường chứng khoán và các văn bản pháp lý hiện đang được các cơ quan nhà nước soạn thảo.
Thể hiện rõ rệt hơn nữa chức năng cầu nối giữa các đối tượng tham gia thị trường, giữa các tổ chức Kinh doanh chứng khoán với các cơ quan nhà nước, các tổ chức tài chính khác, các công ty niêm yết, các nhà đầu tư...nhằm phối hợp vì mục tiêu chung là phát triển Thị trường chứng khoán Việt Nam.
Thứ tư, UBCKNN cần phải tăng cường công tác giám sát, quản lý đối với thị trường chứng khoán. Năm 2013, UBCKNN đã tổ chức hơn 60 đoàn thanh tra, kiểm tra, phát hiện và xử phạt hơn 100 trường hợp vi phạm với tổng số tiền phạt hơn 7,7 tỷ đồng. Nhìn chung, UBCK đã có nhiều bước tiến đáng kể trong việc giảm sát, quản lý đối với thị trường chứng khoán. Tuy nhiên để phòng ngừa những vi phạm và xử lý vi phạm xẩy ra trên thị trường chứng khoán, UBCKNN cần phải tập trung nhiều hơn nữa vào công tác giám sát và quản lý thị trường. Trước hết, UBCKNN cần phải nâng cao năng lực hoạt động của bộ máy thanh tra giám sát thông qua việc
học hỏi kinh nghiệm của các nước trên thế giới. Cán bộ thanh tra cần được liên tục bồi dưỡng nâng cao kiến thức và năng lực thực tiễn để phát triển thị trường chứng khoán theo chiều hướng tốt hơn. Bên cạnh đó, việc thanh tra, kiểm tra đột xuất đối với các tổ chức tham gia thị trường bao gồm Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, công ty đại chứng và việc tuân thủ quy định pháp luật của tổ chức và cá nhân tham gia thị trường cũng cần được tổ chức thường xuyên và liên tục. Khi có dấu hiệu vi phạm, UBCKNN sẽ tiến hành thanh tra, kiểm tra các đối tượng tham gia thị trường để phát hiện, ngăn chặn và xử phạt nghiêm các vi phạm của các tổ chức, cá nhân trên TTCK. Và đặc biệt, để nâng cao tính răn đe, phòng ngừa vi phạm, nâng cao ý thức tự giác tuân thủ pháp luật của các tổ chức, cá nhân trên thị trường UBCKNN cần phối hợp với hai SGDCK đẩy mạnh công tác tuyên truyền, phổ biến pháp luật về chứng khoán và TTCK, đặc biệt là các quy định về hành vi vi phạm và chế tài xử lý vi phạm.
Thứ năm, UBCK cần tiếp tục tích cực triển khai dự án về hạ tầng công nghệ thông tin cho toàn bộ TTCK. Hệ thống công nghệ thông tin được đánh giá là ngày càng đóng vai trò quan trọng trên thị trường chứng khoán trong việc quản lý thông tin, thu thập dữ liệu, giám sát hệ thống, cung cấp đường truyền, kết nối với thành viên trên thị trường chứng khoán. Hiểu được điều đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã triển khai ứng dụng công nghệ thông tin trong công tác quản lý, giám sát thị trường chứng khoán trong năm 2013 như việc triển khai và áp dụng trên toàn quốc Hệ thống Công bố thông tin điện tử của UBCKNN (Information Disclosure System - IDS), triển khai xây dựng hệ thống cơ sở dữ liệu tập trung về các đối tượng quản lý của UBCKNN và đặc biệt là hệ thống giám sát giao dịch chứng khoán (Market Surveillance System - MSS). Tuy nhiên, để tạo lập môi trường quản lý, điều hành thị trường rất hiệu quả và tạo dựng một TTCK công khai, minh bạch, đáng tin cậy, ngày càng tiếp cận với các thông lệ và chuẩn mực quốc tế, Ủy ban chứng khoán cần phải tiếp tục tích cực triển khai dự án về hạ tầng công nghệ thông tin cho toàn bộ TTCK, đồng bộ hóa công nghệ thông tin đến các thành viên trên thị trường và xây dựng các ứng dụng CNTT toàn diện phục vụ công tác quản lý, giám sát TTCK.
3.3.2. Đối với Ngân hàng Thương mại cổ phần Công thương Việt Nam
Ngân hàng TMCP công thương Việt Nam (Vietinbank) cần trao quyền tự quyết cho Công ty trong mọi chính sách và hoạt động của mình, trở thành một công ty chứng khoán hoạt động độc lập, tách biệt với ngân hàng về mặt hành chính. Có như vậy, Công ty mới phát huy được tính tự chủ và khả năng của mình.
Là một ngân hàng thương mại lớn, Ngân hàng TMCP Công thương Việt Nam có mạng lưới chi nhánh và khách hàng rộng khắp cả nước. Để Công ty có thể tận dụng được nguồn khách hàng có quan hệ với Ngân hàng, Ngân hàng TMCP Công thương Việt Nam cần:
- Tạo điều kiện cho Công ty tiếp cận các khách hàng doanh nghiệp của ngân hàng, giới thiệu và triển khai dịch vụ tư vấn, dịch vụ môi giới chứng khoán.
- Chỉ đạo các chi nhánh Ngân hàng phối hợp bán chéo sản phẩm giữa công ty chứng khoán và ngân hàng, xem các dịch vụ của chứng khoán như là một phần trong gói dịch vụ tổng hợp cung cấp cho khách hàng.
- Rút ngắn quy trình cung cấp tín dụng đối với các sản phẩm ứng trước tiền bán chứng khoán qua ngân hàng để phục vụ khách hàng được nhanh chóng, thuận tiện.
- Để tăng cường hiệu quả trong công tác phát triển điểm hợp tác kinh doanh tại các chi nhánh ngân hàng, ngân hàng Công thương Việt Nam cần đưa chỉ tiêu chứng khoán vào một trong các chỉ tiêu đánh giá mức độ hoàn thành nhiệm vụ của các cán bộ, đưa chỉ tiêu doanh thu từ hoạt động chứng khoán như các chỉ tiêu về doạnh thu chính của chi nhánh. Có như vậy, lãnh đạo các chi nhánh ngân hàng mới thực sự quan tâm, tạo điều kiện để các cán bộ thực hiện nghiệp vụ chứng khoán.
- Có cơ chế hoa hồng và cơ chế thưởng cho cán bộ trực tiếp tìm kiếm khách hàng nhằm khuyến khích cán bộ tích cực hơn nữa trong việc tìm kiếm và phát triển khách hàng mới và chăm sóc khách hàng cũ.
- Khuyến khích nhân viên của ngân hàng mở tài khoản giao dịch chứng khoán tại Công ty.
KẾT LUẬN•
Sau 15 năm chính thức đi vào hoạt động, TTCK Việt Nam ngày càng thể hiện vai trò quan trọng của mình trong sự phát triển chung của nền kinh tế. Quy mô và phạm vi thị truờng đang từng ngày lớn mạnh, đến nay đã có hơn 800 doanh nghiệp niêm yết trên thị truờng chứng khoán và 147 doanh nghiệp đăng ký giao dịch trên UpCom, tăng 140 lần so với năm 2000, chất luợng hàng hóa đang ngày càng đuợc cải thiện thu hút đuợc ngày càng nhiều nhà đầu tu tham gia trên thị truờng. Tính chuyên nghiệp của nhà đầu cũng ngày càng đuợc nâng cao với sự tham gia của các tổ chức, quỹ đầu tu. Đây là cơ hội song cũng đặt ra những thách thức không nhỏ cho các công ty chứng khoán trong vấn đề cạnh tranh để thu hút nhà đầu tu.
Công ty Cổ phần Chứng khoán Ngân hàng Công thuơng Việt Nam là một trong muời công ty chứng khoán thành lập đầu tiên trên TTCK Việt Nam. Trải qua 15 năm hoạt động, công ty đã có những buớc phát triển và tạo dựng đuợc thuơng hiệu trên thị truờng. Tuy đã đạt đuợc nhiều thành công đáng kể, xong trong quá trình hoạt động Công ty vẫn còn bộc lộ nhiều yếu điểm cần khắc phục đặc biệt là đối với hoạt động môi giới. Luận văn "Giảipháp nâng cao hiệu quả hoạt động môi giới chứng khoán tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Ngân hàng Công thương Việt Nam’” đã đi sâu phân tích hoạt động môi giới của công ty để tìm ra những tồn tại, trên cơ sở đó đua ra những giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả của hoạt động môi giới của công ty, giúp hoạt động môi giới ngày càng phát triển, khẳng định vị thế của mình trên TTCK Việt Nam,
Qua những kết quả nghiên cứu và số liệu đã đuợc thể hiện trong Luận văn với những luận giải có cơ sở khoa học cả lý luận và thực tiễn, phuơng pháp nghiên cứu khoa học và phù hợp; các nội dung khoa học trong luận văn đã đáp ứng đuợc mục tiêu nghiên cứu, phù hợp với đối tuợng và phạm vi nghiên cứu của luận văn. Kết quả nghiên cứu của luận văn góp phần củng cố cơ sở lý luận về giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt động môi giới chứng khoan, đồng thời có thể đuợc ứng dụng vào thực tế trong công tác phát triển của hoạt động môi giới tại Công ty./.
1. “Giải pháp nâng cao chất lượng hoạt động môi giới tại Công ty Chứng khoán Ngân hàng Công Thương” - Luận văn tốt nghiệp, tác giả Lê Thị Thủy - Đại học KTQD (năm 2006)
15. “Phát triển hoạt động môi giới của Công ty cổ phần Chứng khoán Ngân hàng Công thương Việt Nam”- Luận văn thạc sỹ, tác giả Nguyễn Thị Hà - Đại học KTQD (năm 2010)
2. Báo cáo thị phần của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội và Sở giao dịch chứng khoán TP Hồ Chí Minh,
3. Báo cáo thường niên của các Công ty chứng khoán
4. Bộ Tài Chính (2010), Thông tư 210/2012/TT-BTC hướng dẫn về thành lập và hoạt động công ty chứng khoán ngày 30/11/2012.
5. Bộ Tài Chính (2016), Thông tư 07/2016/TT-BTC sửa đổi, bổ sung một số điều của thông tư 210/2012/TT-BTC ngày 18/01/2016
6. Các báo cáo, quy trình, văn bản của Công ty Cổ phần Chứng khoán Ngân hàng Công thương Việt Nam,
7. Chính phủ (1998), Quyết định số 127/1998/QĐ-TTg về việc thành lập Trung tâm Giao dịch Chứng khoán ngày 11/07/1998,
8. Chính phủ (2007), Nghị định số 58/2012/NĐ-CP về việc Quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi bổ sung một số điều của Luật chứng khoán ngày 20/7/2012,
9. Chính phủ (2012), Quyết định số 252/QĐ-TTg về việc phê duyệt chiến lược phát triển TTCK Việt Nam giai đoạn 2011 - 2020 ngày 01/03/2012,
10. Quốc hội (2005), Luật Thương mại,
11. Quốc hội (2008), Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 ngày 29/06/2008, và Luật chứng khoán số 62/2010/QH11 sửa đổi bổ sung một số điều của Luật chứng khoán số 70/2006/QH11
12. TS Đào Lê Minh, giáo trình những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường
Quyết định số 09/QĐ-UBCK ngày 08/01/2013 về việc sửa đổi quy chế hướng dẫn giao dịch ký quỹ chứng khoán,
14. Ủy ban chứng khoán Nhà nước (2013), Quyết định số 132/QĐ-UBCK về việc hướng dẫn trụ sở làm việc, cơ sở vật chất phục vụ hoạt động kinh doanh chứng khoán ngày 06/03/2013.