1.2.1. Quy định về điều kiện áp dụng án treo
Những căn cứ để áp dụng án treo đối với người bị phạt tù là những yêu cầu, đòi hỏi bắt buộc phải có của người phạm tội do pháp luật hình sự quy định đối với người đó mà chỉ khi nào có đầy đủ những căn cứ thì Tòa án mới được áp dụng án treo đối với họ. Theo quy định tại Điều 65 Bộ Luật Hình sự năm 2015 quy định khi xử phạt tù không quá 03 năm, căn cứ vào nhân thân của người phạm tội và các tình tiết giảm nhẹ TNHS, nếu xét thấy không cần thiết phải áp dụng hình phạt tù, thì Tòa án có thể xem xét cho hưởng án treo và ấn định thời gian thử thách từ 01 năm đến 05 năm đồng thời phải thực hiện các nghĩa vụ của họ trong thời gian thử thách theo quy định của pháp luật về thi hành án hình sự. Ngoài ra, để áp dụng thống nhất án treo, Hội đồng Thẩm phán TANDTC đã ban hành Nghị quyết số 02/2018/NQ-HĐTP TANDTC ngày 15/05/2018 hướng dẫn áp dụng Điều 65 của BLHS về án treo [15, tr 1]. Từ nội dung của chế định án treo được quy định trong pháp luật hình sự hiện hành có thể khẳng định rằng: việc áp dụng biện pháp miễn chấp hành hình phạt tù có điều kiện cho người bị kết án lúc nào cũng phải thận trọng và xem xét kỹ lưỡng để áp dụng một cách chính xác, không thể tuỳ tiện cho người bị phạt tù được hưởng án treo theo ý chí chủ quan của Hội đồng xét xử mà phải tuân thủ các quy định của pháp luật liên quan đến án treo, điều kiện áp dụng án treo sau đây:
Một là: Về hình phạt
Theo quy định tại Điều 65 BLHS 2015 thì căn cứ để xem xét cho người bị kết án được hưởng án treo bao gồm đồng thời cả căn cứ về mức hình phạt tù và căn cứ về sự không cần thiết bắt chấp hành hình phạt tù đó. Căn cứ về
mức hình phạt tù đối với người phạm tội được hưởng án treo về thực chất là căn cứ vào tính chất và mức độ nguy hiểm của hành vi phạm tội, nhân thân người phạm tội và các tình tiết tăng nặng giảm nhẹ TNHS (đây là các căn cứ để quyết định hình phạt đối với người phạm tội). Theo quy định của Bộ luật hình sự hiện hành thì chỉ những người bị phạt tù không quá ba năm mới có thể được Hội đồng xét xử xem xét có cho hưởng án treo hay không? Quy định căn cứ này là quy định về giới hạn phạm vi áp dụng biện pháp án treo. Luật không quy định về loại tội cho nên nói chung người bị phạt tù không quá ba năm về bất cứ tội phạm gì đều có thể được xem xét việc cho hưởng án treo nếu có đủ căn cứ khác. Tức là, đối với tất cả các loại tội phạm mức phạt tù mà Tòa án áp dụng cho người phạm tội nằm trong giới hạn không quá 3 năm. Đây là điều kiện có tính tiên quyết làm cơ sở để xem xét các điều kiện khác. Khi mà người phạm tội không thỏa mãn điều kiện này thì Tòa án không cần phải đánh giá các điều kiện tiếp để cân nhắc xem xét việc cho hưởng án treo.
Bên cạnh đó, nghị quyết số 02/2018/NQ-HĐTP đã bổ sung 06 trường hợp không được hưởng án treo, thể hiện được tính nghiêm minh của pháp luật và sự khoan hồng của chính sách pháp luật hình sự đối với tội phạm và người phạm tội; nghiêm trị người chủ mưu, cầm đầu, chỉ huy, ngoan cố chống đối, côn đồ, dùng thủ đoạn xảo quyệt, có tính chất chuyên nghiệp, lợi dụng chức vụ quyền hạn để trục lợi, cố ý gây hậu quả đặc biệt nghiêm trọng…[15]
Ngoài ra, điều luật chỉ quy định mức hình phạt tối đa để được hưởng án treo mà không quy định mức tối thiểu. Tuy nhiên, theo quy định tại Điều 38 BLHS thì mức hình phạt thấp nhất để được hưởng án treo đó là 03 tháng tù.
Nhưng theo tác giả, nên quy định: người phạm tội được hưởng án treo đối với những trường hợp phạm tội ít nghiêm trọng hoặc cũng có thể là tội phạm nghiêm trọng nhưng thuộc trường hợp ít nghiêm trọng mà có mức hình phạt tù không quá ba năm. Đối với người phạm tội bị xét xử tại phiên tòa trong một lần về nhiều tội hoặc có nhiều bản án mà khi tổng hợp hình phạt,
hình phạt chung không quá ba năm tù, thì cũng có thể cho hưởng án treo, nhưng Hội đồng xét xử phải xem xét thật chặt chẽ. Khi quyết định mức hình phạt tù cần tránh những sai lầm sau đây: a) Vì Hội đồng xét xử có ý định trước là sẽ cho người bị kết án hưởng án treo, nên đúng theo quy định phải phạt họ hình phạt trên ba năm tù nhưng lại quyết định chỉ phạt họ từ ba năm tù trở xuống để cho họ đủ điều kiện hưởng án treo. b) Vì Hội đồng xét xử có ý định trước là sẽ không cho người bị kết án hưởng án treo, nên đúng theo quy định chỉ cần phạt tù họ với án phạt thấp, thì lại quyết định mức phạt tù đối với họ là cao và không cho họ đủ điều kiện hưởng án treo.
Hai là: Về nhân thân người phạm tội
Người được hưởng án treo chắc chắn phải là người có nhân thân tốt. Đặc điểm nhân thân của người phạm tội là căn cứ quan trọng để Tòa án quyết định hình phạt và cũng là căn cứ cần thiết để Tòa án xem xét người phạm tội có khả năng tự giáo dục, cải tạo hay không để quyết định cho người phạm tội hưởng án treo hay không? Người phạm tội được coi là có nhân thân tốt nếu ngoài lần phạm tội đang bị xét xử cho hưởng án treo, họ luôn chấp hành đúng chính sách, pháp luật của Đảng và Nhà nước và thực hiện đầy đủ các nghĩa vụ của công dân ở nơi cư trú, nơi làm việc. Đối với người phạm tội đã bị kết án nhưng thuộc trường hợp được coi là không có án tích hay người phạm tội bị Tòa án kết án nhưng đã được xóa án tích, người phạm tội đã bị cơ quan có thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính hoặc bị xử lý kỷ luật mà thời gian được coi là chưa bị xử phạt vi phạm hành chính tính đến ngày phạm tội hiện tại đã quá thời hạn là 06 tháng, nếu Hội đồng xét xử xét thấy tính chất, mức độ của tội phạm mới do người phạm tội thực hiện thuộc vào trường hợp ít nghiêm trọng hoặc người phạm tội là đồng phạm nhưng là người đồng phạm có vai trò không mấy đáng kể trong vụ án và có đủ các điều kiện khác theo quy định thì Hội đồng xét xử cũng có thể xem xét cho hưởng án treo nhưng phải thật thận trọng
Bên cạnh việc phải có nhân thân tốt thì để được hưởng án treo người bị kết án không thuộc một trong các trường hợp quy định tại Điều 3 của Nghị quyết số 02/2018/NQ-HĐTP. Quy định này đã thể hiện rất quyết đoán nguyên tắc nghiêm trị trong pháp luật hình sự Việt Nam. [15]
Khi xét đến điều kiện nhân thân của người phạm tội TA cần xét toàn diện tất cả các yếu tố thuộc về nhân thân. Bên cạnh đó cần đồng thời kết hợp với thái độ của người phạm tội sau khi có hành vi phạm tội cùng với yêu cầu phòng ngừa tội phạm chung tại địa phương để từ đó đánh giá, xem xét có cần phải bắt họ chấp hành hình phạt tù giam hay không. Những người phạm tội có nhân thân tốt thuộc trường hợp phạm tội lần đầu ít nghiêm trọng, sau khi phạm tội có thái độ ăn năn hối lỗi và thành khẩn khai báo, thành khẩn nhận tội thì có nhiều khả năng tự cải tạo hơn các đối tượng khác, nên cần được Hội đồng xét xử xem xét để cho hưởng án treo.
Ba là: Về các tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình sự
Người được hưởng án treo phải có từ 02 tình tiết giảm nhẹ TNHS trở lên, trong đó có ít nhất 01 tình tiết giảm nhẹ TNHS quy định tại khoản 1 Điều 51 BLHS hiện hành và không có tình tiết tăng nặng TNHS quy định tại khoản 1 Điều 52. Trường hợp có tình tiết tăng nặng TNHS thì số tình tiết giảm nhẹ TNHS phải nhiều hơn số tình tiết tăng nặng TNHS từ 02 tình tiết trở lên, trong đó có ít nhất 01 tình tiết giảm nhẹ TNHS quy định tại khoản 1 Điều 51 của Bộ luật. Quy định tại Nghị quyết số 02/2018/NQ-HĐTP đã thể hiện được sự khoan hồng của chính sách hình sự đối với người phạm tội nếu có tình tiết tăng nặng thì số tình tiết giảm nhẹ phải nhiều hơn từ 02 tình tiết và chỉ cần có ít nhất 01 tình tiết giảm nhẹ TNHS theo khoản 1 Điều 51 BLHS hiện hành. Bởi vì trong một số trường hợp, người phạm tội chỉ có 01 tình tiết tăng nặng nhưng có rất nhiều tình tiết giảm nhẹ theo khoản 1, khoản 2 Điều 51 BLHS hiện hành và xét thấy tính chất, mức độ của tội phạm là không đáng kể, họ vẫn có thể được hưởng án treo mặc dù có tình tiết tăng nặng TNHS [28, tr 34
– 35]. Quy định này vừa bảo đảm tính khoa học, vừa bảo đảm sự công bằng khi quyết định lượng hình của Tòa án.
Bốn là, về nơi cư trú hoặc nơi làm việc của người phạm tội
Người phạm tội được Hội đồng xét xử quyết định cho hưởng án treo phải có nơi cư trú (thường trú hoặc tạm trú) rõ ràng hoặc có nơi làm việc ổn định để cơ quan, tổ chức có thẩm quyền theo dõi, giám sát, giáo dục. Nơi cư trú rõ ràng của người phạm tội chính là nơi người đó tạm trú hoặc thường trú có địa chỉ chính xác được xác định cụ thể theo quy định của Luật Cư trú mà người được hưởng án treo về cư trú, sinh sống thường xuyên sau khi được Hội đồng xét xử cho hưởng án treo. Nơi làm việc ổn định phải là nơi người phạm tội làm việc có thời hạn ít nhất từ 01 năm trở lên theo hợp đồng lao động theo quy định của pháp luật về lao động hoặc theo quyết định tuyển dụng của cơ quan, tổ chức có thẩm quyền. Bởi vì khi cho người bị kết án được hưởng án treo thì trong nội dung bản án buộc phải tuyên giao người được hưởng án treo đó cho cơ quan, tổ chức nào? Đó là nơi người đó làm việc hay là nơi người đó cư trú để theo dõi, giám sát, giáo dục.
Năm là, xét thấy không cần phải bắt buộc chấp hành hình phạt tù
Đây là căn cứ dựa hoàn toàn vào đánh giá chủ quan của Thẩm phán và Hội đồng xét xử. Khi xem xét cho người bị kết án được hưởng án treo, Hội đồng xét xử dựa vào các căn cứ như đã nêu trên để cân nhắc, đánh giá và quyết định về khả năng tự lao động cải tạo của người được hưởng án treo dưới sự theo dõi, giám sát, giáo dục của cơ quan, tổ chức có được giao nhiệm vụ giám sát giáo dục cũng như gia đình, người thân, bạn bè người bị kết án và của cộng đồng xã hội nơi người đó sinh sống. Ngoài ra, Hội đồng xét xử phải xem xét thêm các yêu cầu của công tác đấu tranh phòng ngừa và chống tội phạm của từng loại tội phạm cụ thể trong từng thời kỳ cụ thể tương ứng, xem có cần phải bắt người phạm tội chấp hành hình phạt tù hay không. Trường hợp người bị kết án đã hội đủ ba căn cứ nêu trên theo quy định của BLHS
nhưng do yêu cầu cụ thể của công tác đấu tranh phòng ngừa và chống tội phạm của địa phương để răn đe kịp thời đối với loại tội phạm mà họ đã phạm, từ đó giáo dục, ngăn chặn loại tội phạm này tại địa phương ở thời điểm hiện tại, vì nhiệm vụ chính trị thì Hội đồng xét xử có thể không cho người bị kết án hưởng án treo mà bắt họ chấp hành hình phạt tù giam. Ngược lại, nếu Hội đồng xét xử xem xét thấy người bị kết án có nơi cư trú ổn định, là người thực sự có khả năng tự lao động cải tạo để hoàn lương ngay trong môi trường cộng đồng xã hội cụ thể, không có nguy cơ tái phạm tội bởi tính chất loại tội phạm mà họ thực hiện là loại tội phạm ít nghiêm trọng cũng như các ảnh hưởng xấu của các đối tượng xung quanh, môi trường xung quanh thì cho họ được hưởng án treo.
1.2.2. Quy định về thời gian thử thách của án treo
Thời gian thử thách là điều kiện bắt buộc của áp dụng chế định án treo. Đây cũng là khoảng thời gian đủ để người bị kết án tự chứng minh, tự khẳng định về sự tự giác cải tạo của bản thân mình. Mặt khác cũng giúp Tòa án có điều kiện kiểm tra tính đúng đắn của việc áp dụng án treo đối với người bị kết án trong thời gian chấp hành bản án.
Theo quy định tại khoản 1 Điều 65 BLHS 2015 thì: “Khi xử phạt tù không quá ba năm, căn cứ vào nhân thân của người phạm tội và các tình tiết giảm nhẹ TNHS, nếu xét thấy không cần thiết phải bắt họ chấp hành hình phạt tù, thì Hội đồng xét xử có thể cho người phạm tội hưởng án treo và ấn định thời gian thử thách đối với họ là từ một năm đến năm năm”. Do đó, khi quyết định cho người bị phạt tù được hưởng án treo, pháp luật hình sự quy định Hội đồng xét xử đồng thời phải ấn định một thời gian thử thách nhất định đối với họ từ một năm đến năm năm và ghi rõ trong bản án. Ngoài ra, thời gian thử thách của án treo đối với người phạm tội được hưởng án treo là bắt buộc, không được cho hưởng án treo mà lại miễn thời gian thử thách, giữa thời gian thử thách và mức hình phạt tù có mối liên hệ rất mật thiết và tác
động qua lại với nhau nhưng vấn đề này lại chưa được Luật hình sự quy định cụ thể. Thời gian thử thách đối với họ nhất thiết phải không được dưới một năm và trên năm năm, cũng không được ít hơn mức hình phạt tù [28, tr 45].
Theo quy định tại Điều 65 BLHS thì người bị phạt tù từ 03 tháng đến 03 năm, Tòa án có thể ấn định thời gian thử thách từ 01 năm đến 05 năm mà không bị ràng buộc bởi tỷ lệ bao nhiêu tháng, bao nhiêu năm tù thì bị thử thách bao nhiêu năm, mà có thể người phạm tội chỉ bị xử phạt 03 tháng tù nhưng có thể bị thử thách 05 năm và ngược lại. Nhằm khắc phục hạn chế nêu trên, theo hướng dẫn tại Điều 4 Nghị quyết số 02/2018/NQ-HĐTP hướng dẫn “Khi cho người phạm tội hưởng án treo, Tòa án phải ấn định thời gian thử
thách bằng hai lần mức hình phạt tù, nhưng không được dưới 01 năm và không được quá 05 năm”, đây là quy định được kế thừa từ Nghị quyết
số 01/2013/NQ-HĐT ngày 06/11/2013 của Hội đồng thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao. Mặt khác, có ý kiến cho rằng, một người bị phạt 01 năm tù nhưng cho hưởng án treo với thời gian thử thách là 02 năm, họ đã thử thách được 01 năm, tức là họ đã chấp hành xong hình phạt tù của án treo.
Áp dụng chế định án treo chỉ có ý nghĩa pháp lý và ý nghĩa thực tiễn khi Hội đồng xét xử tuyên thời gian thử thách hợp lý. Đó là khoảng thời gian nhất định đủ để thử thách đối với người bị án treo để bản thân họ có thể tự lao động cải tạo để hoàn lương, nếu trong thời gian này họ không phạm tội mới và chấp hành đầy đủ các nghĩa vụ theo quy định của pháp luật thì có thể tin tưởng rằng họ là con người không còn nguy hiểm cho xã hội, ít có nguy cơ tái phạm tội. Thời gian thử thách của người được hưởng án treo được ấn định tuỳ thuộc chủ yếu vào tính chất và mức độ nguy hiểm của hành vi phạm tội của họ thể hiện ở mức hình phạt tù mà họ phải chịu cũng như phụ thuộc vào sự đánh giá của HĐXX về khả năng bản thân tự giáo dục, cải tạo của người phạm tội. Người được hưởng án treo đã chấp hành được một phần hai thời gian thử thách và có nhiều tiến bộ, như chấp hành đúng, đầy đủ tất cả những
quy định, những chủ trương chính sách, pháp luật của Nhà nước, không có biểu hiện vi phạm pháp luật, trong quá trình học tập, quá trình người đó lao động sản xuất hoặc trong quá trình công tác đã có những cố gắng tích cực, lập công chuộc tội, thể hiện thái độ tích cực hối lỗi, bản thân ăn năn hối cải,