1.3.2.1. Khung pháp lý và chính sách của Nhà nước.
Đây là yếu tố tác động trực tiếp các đến hoạt động của công ty chứng khoán. Khung pháp lý và các chính sách của Nhà nước tạo khuôn khổ cho các hoạt động của công ty chứng khoán, tác động trực tiếp đến sự phát triển của hoạt động tư vấn tài chính doanh nghiệp.
Vì đặc thù của hoạt động tư vấn chứa đựng nhiều yếu tố nhạy cảm về lợi ích của khách hàng và công ty chứng khoán, dễ xảy ra tranh chấp, khiếu nại, do đó, cần phải có những quy định pháp lý chặt chẽ, hai bên phải thực hiện đúng quy định.
Thị trường chứng khoán phát triển sẽ tạo cơ sở cho mọi hoạt động của công ty chứng khoán phát triển, hoạt động tư vấn tài chính doanh nghiệp cũng không nằm ngoài quy luật đó. Khi thị trường phát triển sẽ tạo ra nhu cầu sử dụng dịch vụ tư vấn, bởi lúc này việc huy động vốn trung và dài hạn cho nền kinh tế qua kênh này sẽ chiếm tỷ trọng lớn. Điều đó đồng nghĩa với việc các doanh nghiệp, tổ chức phát hành sẽ rất cần đến các hoạt động tư vấn như tư vấn phát hành, tư vấn niêm yết...Hơn nữa khi thị trường phát triển các công ty chứng khoán sẽ được đầu tư tốt hơn về công nghệ, kỹ thuật, trình độ vì vậy sẽ tạo điều kiện cho công ty chứng khoán nâng cao chất lượng dịch vụ tư vấn.
Tóm tắt chương 1, hết chương này chuyên đề đã phân tích khái
quát về công ty chứng khoán với các hoạt động của nó, đặc biệt là hoạt động tư vấn tài chính doanh nghiệp đang được tiến hành tại các công ty. Hoạt động tư vấn tài chính doanh nghiệp không chỉ đóng góp vào doanh thu của công ty chứng khoán mà còn có vai trò quan trọng đối với kết quả kinh doanh của khách hàng và sự vận hành của thị trường chứng khoán. Chuyên đề cũng đi sâu khảo sát các điều kiện để phát triển hoạt động tư vấn tài chính doanh nghiệp tại công ty chứng khoán. Tại Việt Nam, hoạt động tư vấn tài chính doanh nghiệp đang diễn ra như thế nào, đóng góp vào doanh thu của công ty chứng khoán là bao nhiêu, các điều kiện để phát triển hoạt động này ra sao? Chúng ta sẽ làm rõ những nội dung này ở Chương 2 khi tìm hiểu về thực trạng hoạt động tư vấn tài chính doanh nghiệp của công ty cổ phần chứng khoán Thăng Long
CHƯƠNG 2:
THỰC TRẠNG T Ư VẤN TÀI CHÍNH DOANH