1.2.2.1. Hoạt động Lưu ký chứng khoỏn
Là việc lưu giữ, bảo quản chứng khoỏn của khỏch hàng thụng qua cỏc tài khoản lưu ký chứng khoỏn đõy là quy định bắt buộc trong giao dịch
chứng khoỏn, bởi vỡ giao dịch chứng khoỏn trờn thị trường tập trung là hỡnh thức giao dịch ghi số, khỏch hàng phải mở tài khoản lưu ky chứng khoỏn
tại cỏc CTCKhoặc ký gửi chứng khoỏn. Khi thực hiện dịch vụ lưu ký
chứng khoỏn cho khỏch hàng, CTCK sẽ nhận được cỏc khoản thu phớ lưu
ký chứng khoỏn, phớ gửi, phớ rỳt và phớ chuyển nhượng chứng khoỏn.
1.2.2.2. Hoạt động Quản lý thu nhập của khỏch hàng
Xuất phỏt từ việc lưu ký chứng khoỏn cho khỏch hàng, CTCK sẽ
theo dừi tỡnh hỡnh thu lói, cổ tức của chứng khoỏn và đứng ra làm dịch vụ
thu nhận và chi trả cổ tức cho khỏch hàng thụng qua tài khoản của khỏch
Chuyên đề thực tập tốt nghiệp Trần Văn Sùng
1.2.2.3. Hoạt động Tớn dụng
Đối với cỏc TTCK phỏt triển bờn cạnh nghiệp vụ mụi giới chứng khoỏn cho khỏch hàng để hưởng hoa hồng, CTCK cũn triển khai dịch vụ
cho vay chứng khoỏn để khỏch hàng thực hiện giao dịch bỏn khống hoặc
cho khỏch hàng vay tiền để họ thực hiện nghiệp vụ mua ký quỹ.
Cho vay ký quỹ là hỡnh thức cấp tớn dụng của CTCK cho khỏch hàng
của mỡnh để họ mua chứng khoỏn và sử dụng cỏc chứng khoỏn đú làm vật
thế chấp cho khoản vay đú. Khỏch hàng chỉ cần ký quỹ một lần, số cũn lại
sẽ do CTCK ứng trước tiền thanh toỏn. Đến kỳ hạn thoả thuận khỏch hàng
phải trả hoàn đủ cả gốc và lói cho CTCK. Trường hợp khỏch hàng khụng trả được nợ thỡ Cụng ty sẽ phỏt mói số chứng khoỏn đó mua để thu hồi nợ.
1.2.2.4. Hoạt động Quản lý quỹ
ở một số TTCK, phỏp luật về TTCK cũn cho phộp CTCK được thực
hiện nghiệp vụ quản lý quỹ đầu tư. Theo đú, CTCK cử đại diện của mỡnh
để quản lý quỹ và sử dụng vốn và tài sản của quỹ đầu tư để đầu tư chứng
khoỏn. CTCK được thu phớ dịch vụ quản lý quỹ đầu tư.