(Nguồn: Phũng tư vấn – APSC)
1.3.1.Điều kiện khỏch quan
1.3.1.1. Khung phỏp lý và chớnh sỏch của Nhà nước
Đõy là yếu tố cú ảnh hưởng rất lớn đến hoạt động của cụng ty chứng khoỏn núi chung và hoạt động TVTCDN núi riờng. Hoạt động của cụng ty chứng khoỏn sẽ triển khai và hoạt động trong khuụn khổ mà khung phỏp lý và chớnh sỏch của Nhà nước tạo ra. Một hệ thống văn bản phỏp luật đầy đủ, đồng bộ sẽ tạo điều kiện bảo vệ và phỏt triển hoạt động cụng ty chứng khoỏn, trong đú tất nhiờn cú cả hoạt động tư vấn. Ngược lại, nếu nếu hệ thống phỏp lý chồng chộo, thiếu toàn diện thỡ sẽ là nhõn tố cản trở sự phỏt triển của hoạt động. Hơn nữa, hoạt động tư vấn rất dễ xảy ra những tranh chấp giữa khỏch hàng với CTCK nờn cần cú những quy định thật chặt chẽ, toàn diện để hạn chế xảy ra tranh chấp, hoặc nếu cú thỡ giải quyết một cỏch nhanh chúng.
1.3.1.2. Sự phỏt triển của thị trường chứng khoỏn
Thị trường chứng khoỏn là mụi trường hoạt động của cụng ty chứng khoỏn. Vỡ vậy, thị trường chứng khoỏn phỏt triển sẽ tạo cơ hội cho cụng ty chứng khoỏn phỏt triển, như vậy hoạt động tư vấn cũng cú cơ hội phỏt triển. Thị trường càng phỏt triển, số lượng NĐT, cỏc tổ chức phỏt hành càng lớn sẽ tạo điều kiện phỏt triển cho hoạt động tư vấn. Và khi thị trường phỏt triển, CTCK sẽ trang bị tốt hơn cỏc điều kiện về trỡnh độ cụng nghệ, kỹ thuật, thụng tin; hoạt động tư vấn cung cấp cho khỏch hàng sẽ tốt hơn.
1.3.1.3. Cạnh tranh
Trờn thị trường ngày càng cú nhiều CTCK ra đời và phỏt triển. Sự cạnh tranh giữa cỏc cụng ty trờn thị trường ngày càng trở nờn quyết liệt hơn. Điều này thỳc đẩy cụng ty chứng khoỏn phải cung cấp dịch vụ cho khỏch hàng tốt hơn, tạo niềm tin cho khỏch hàng. Nhờ vậy mà thu hỳt nhiều khỏch hàng hơn. Hoạt động tư vấn cũng nhờ
Tớnh đến đầu năm 2009, TTCKVN đó cú sự tham gia của 103 CTCK. Cụng ty chứng khoỏn thành viờn tăng lờn về cả số lượng, quy mụ và chất lượng. Cỏc năm 2007, 2008 số lượng cỏc cụng ty chứng khoỏn được cấp phộp hoạt động tăng rất nhanh theo sự phỏt triển của thị trường.
Trờn thị trường đó cú những CTCK lớn, đó khẳng định được vị thế của mỡnh trờn TTCKVN. Sự cạnh tranh giữa cỏc CTCK trờn thị trường ngày càng trở nờn quyết liệt hơn, nhất là thời điểm thị trường suy thoỏi như hiện nay.