1 Nguyên tắc ng−ời mua phải chịu trách nhiệm về hàng đã nhận
2.3. Thực trạng thanh tra, giám sát hoạt động của các công ty chứng khoán
đánh giá chất l−ợng chính là việc tuân thủ các quy định của pháp luật về các hoạt động của công ty, tuân thủ các quy định nội bộ.
Tuy nhiên, chất l−ợng đội ngũ nhân viên hành nghề hiện nay ch−a đáp ứng đ−ợc những yêu cầu ngày càng cao của thị tr−ờng. Đội ngũ nhân viên mặc dù đ−ợc đào tạo cơ bản, hầu hết có trình độ đại học trở lên, một số đã làm việc trong ngành tài chính ngân hàng, một số ít đã đ−ợc cử tham gia các khoá đào tạo về lĩnh vực chứng khoán nh−ng thời gian đào tạo ngắn, mức độ chuyên sâu ch−a cao nên phần lớn các nhân viên công ty chứng khoán ch−a có nhiều kinh nghiệm thực tế. Việc đào tạo cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán còn nhiều hạn chế về giảng viên và giáo trình giảng dạy, ch−a có ch−ơng trình riêng cho từng vị trí chuyên môn.
2.3. Thực trạng thanh tra, giám sát hoạt động của các công ty chứng khoán khoán
Các hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán ảnh h−ởng nhiều tới lợi ích của các nhà đầu t−. Các công ty chứng khoán có thể có những hành vi vi phạm nguyên tắc hoạt động của TTCK, ảnh h−ởng tới lợi ích và quyền lợi của các nhà đầu t− chứng khoán.
Mặt khác, với số l−ợng công ty chứng khoán ngày càng nhiều, phạm vi hoạt động của các công ty chứng khoán ngày càng tăng, tính chất hoạt động của các công ty chứng khoán ngày càng mở rộng và đa dạng, tính cạnh tranh giữa các công ty chứng khoán ngày càng gay gắt tất yếu khiến các công ty
chứng khoán dễ gặp nhiều rủi ro trong hoạt động kinh doanh chứng khoán của mình, có thể dẫn đến phá sản.