1 Nguyên tắc ng−ời mua phải chịu trách nhiệm về hàng đã nhận
2.1.2.2. Các quy định đối với khách hàng
• Trách nhiệm của khách hàng
- Ng−ời đầu t− chứng khoán có nghĩa vụ mở tài khoản giao dịch chứng khoán và ký quỹ số tiền đặt mua hoặc số l−ợng chứng khoán đặt bán theo quy định của pháp luật và tự chịu trách nhiệm về quyết định đầu t− của mình.
- Ng−ời đầu t− khi thực hiện giao dịch tại công ty chứng khoán, phải trả phí và lệ phí cho công ty chứng khoán theo quy định.
- Quy định về ký quỹ:
Khi đặt lệnh bán chứng khoán, khách hàng phải có đủ số l−ợng chứng khoán đặt bán trên tài khoản chứng khoán mở tại thành viên. Khi đặt lệnh mua chứng khoán, số d− tài khoản bằng tiền của khách hàng mở tại thành viên phải đáp ứng các điều kiện về tỷ lệ ký quỹ giao dịch do Chủ tịch UBCKNN quy định.
Yêu cầu về ký quỹ giao dịch trên nhằm đảm bảo việc mua, bán chứng khoán của các nhà đầu t− qua công ty chứng khoán diễn ra một cách trôi trảy, thuận lợi, hạn chế rủi ro thanh khoản cho nhà đầu t−.
- Về ph−ơng thức giao dịch:
+ Nhà đầu t− không đ−ợc phép đồng thời đặt lệnh mua và bán đối với một loại cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đầu t− trong cùng một ngày giao dịch.
+ Nhà đầu t− chỉ đ−ợc có một tài khoản giao dịch chứng khoán và chỉ đ−ợc mở tại một công ty chứng khoán duy nhất.
- Sở hữu tiền, chứng khoán và các khoản lợi nhuận từ việc đầu t− chứng khoán.
- Kiểm tra, giám sát việc đầu t− do công ty chứng khoán thực hiện. - Đ−ợc bồi th−ờng thiệt hại nếu công ty chứng khoán vi phạm nghĩa vụ quy định trong hợp đồng.