Tại các n−ớc có thị tr−ờng chứng khoán phát triển, quyền của công ty chứng khoán th−ờng đ−ợc quy định trong Luật sở giao dịch. Nhìn chung, công ty chứng khoán có các quyền chính nh− nhận tiền hoa hồng, quyền đ−ợc bồi th−ờng, quyền nhận thế chấp phụ thuộc vào luật pháp của từng n−ớc.
• Quyền nhận tiền hoa hồng: Công ty chứng khoán có quyền
nhận các khoản thanh toán của khách hàng theo quy định cho việc thực hiện nhiệm vụ của mình.
• Quyền đ−ợc bồi th−ờng: Nếu công ty chứng khoán thực hiện các yêu cầu, chỉ dẫn của khách hàng, công ty này, theo luật thông dụng, có quyền đ−ợc bồi th−ờng cho bất cứ giao dịch nào đ−ợc thực hiện trên cơ sở đại diện cho khách hàng. Thí dụ, công ty đ−ợc bảo vệ một cách hợp pháp trong tr−ờng hợp: khách hàng không thanh toán giao dịch, thì công ty mua chứng khoán có quyền bán lại các chứng khoán đó hoặc công ty bán chứng khoán có quyền mua chứng khoán để chấp hành các quy định “giao trả” chứng khoán tạm thời, khi một khách hàng không giao trả chứng khoán tạm thời.
Ng−ợc lại, công ty chứng khoán có thể mất quyền bồi th−ờng nếu nó hoạt động ngoài phạm vi quyền hạn hoặc nó hoạt động trong hoàn cảnh mà nó biết là không hợp pháp.
• Quyền nhận thế chấp: Công ty chứng khoán có quyền l−u giữ
các chứng khoán của khách hàng cho tới khi công ty nhận đ−ợc các khoản thanh toán đầy đủ từ khách hàng. Khoản thanh toán này không nhất thiết liên quan trực tiếp chứng khoán nắm giữ. Trong tr−ờng hợp nếu khách hàng có khoản tiền nợ với công ty chứng khoán thì luật th−ờng cho phép công ty
chứng khoán ký quỹ các chứng khoán tạm thời của khách hàng, nh− một khoản đảm bảo của khoản vay cho tới khi các khoản nợ này hoàn toàn đ−ợc khách hàng trả cho công ty.
