1 .3.5 Điều kiện về con người
3.3.1.2. Trung tâm xử lý
Kết nối hệ thống với tất cả sàn giao dịch hiện có, Trung tâm này chuyên xử lý tất cả thông tin, mọi vấn đề liên quan đến mua bán quyền chọn, giao sau chứng khoán. Việc thống nhất tất cả những giao dịch quyền chọn, giao sau tại Trung tâm có ý nghĩa rằng thông tin sẽđược quy tụ về một mối và tiện cho việc đưa ra mức phí quyền chọn cũng như tỷ lệ ký quỹban đầu trên mỗi hợp đồng giao sau, hoa hồng. Việc kết nối thu nhận tất cả thông tin từ các sàn khác sẽ làm qui mô giao dịch mở rộng, khối lượng hợp đồng giao dịch nhiều, nhà đầu tư có nhiều lựa chọn, đồng thời nhà kinh doanh quyền chọn, giao sau có cơ hội tiến hành nghiệp vụ bù trừ vị thế.
Trung tâm xử lý bao gồm các thành viên chính sau:
Nhà tạo lập thị trường: là các tổ chức, các công ty chứng khoán là thành viên của Trung tâm xử lý, chịu sự giám sát và chi phối của Trung tâm. Nhà tạo lập thịtrường đáp ứng nhu cầu của các nhà đầu tư, khi một nhà đầu tư nào đó muốn mua (bán) một hợp đồng quyền chọn hoặc giao sau và nếu không có một nhà đầu tư nào muốn bán (mua) quyền chọn hoặc giao sau đó. Để tồn tại nhà tạo lập thị trường phải tạo ra lợi nhuận bằng cách mua vào ở một mức giá và bán ra ở mức giá cao hơn. Nếu một tổ chức, cá nhân nào muốn trở thành nhà tạo lập thịtrường thì phải tiến hành thủ tục đăng ký, trải qua kỳ sát hạch và cuối cùng nếu vượt qua kỳ sát hạch thì tổ chức hoặc cá nhân này được Trung tâm xử lý cho làm thành viên và xác nhận là nhà tạo lập thịtrường.
Nhà môi giới: do những đặc điểm riêng biệt của giao dịch quyền chọn và giao sau, nên đòi hỏi sự hiện diện của bộ phận giao dịch quyền chọn, giao sau chuyên biệt. Nhóm người này có chức năng tư vấn về giao dịch, môi giới quyền chọn, giao sau, nhập lệnh giao dịch, thông báo kết quả giao dịch cho nhà đầu tư và được hưởng hoa hồng từ nhà kinh doanh. Nhà môi giới trên sàn có trách nhiệm giao dịch các lệnh mà anh ta nhận được ở mức giá tốt nhất có thể, họ có thể là nhân viên của sàn giao dịch chứng khoán và nhận
thêm nhiệm vụ môi giới quyền chọn, giao sau cho Trung tâm xửlý để nhận thêm hoa hồng hoặc họ là những thành viên của Trung tâm được gởi đến các sàn giao dịch để thực hiện các hợp đồng quyền chọn, giao sau với khách hàng.
Để trở thành nhà môi giới trên sàn, cá nhân hoặc tổ chức phải hoàn thành các thủ tục đăng ký và trải qua kỳ sát hạch năng lực, nếu trải qua kỳ sát hạch sẽđược Trung tâm xử lý cho làm thành viên và xác nhận là nhà môi giới. Nhà tạo lập thịtrường có thể được phép trở thành nhà môi giới.
Nhân viên giám sát giao dịch: là các thành viên trực thuộc bộ phận giám sát giao dịch của Trung tâm giám sát, có trách nhiệm giám sát, hướng dẫn các hoạt động giao dịch đúng nguyên tắc và pháp luật, có quyền xác nhận tư cách thành viên, kiểm tra và thông báo đến Trung tâm giám sát những giao dịch có dấu hiệu bất thường.