1 Nguyên tắc ng−ời mua phải chịu trách nhiệm về hàng đã nhận
3.2.2. Hoàn thiện cơ chế và chính sách quản lý (d−ới góc độ quan hệ giữa công ty chứng khoán và khách hàng)
giữa công ty chứng khoán và khách hàng)
Trên quan điểm chính sách, mục tiêu chính của việc quản lý và giám sát hoạt động thị tr−ờng chứng khoán là: đảm bảo đồng thời sự ổn định hệ thống cùng với các biện pháp cần thiết bảo vệ nhà đầu t−, cụ thể hơn, thị tr−ờng chứng khoán cần phải ổn định, hiệu quả, trung thực, có trật tự, công bằng và có các biện pháp bảo vệ cần thiết cho nhà đầu t− với chi phí thấp.
Đối với ủy ban chứng khoán Nhà n−ớc: là tổ chức thuộc Bộ tài chính, thực hiện chức năng quản lý Nhà n−ớc về chứng khoán và thị tr−ờng chứng khoán trực tiếp quản lý, giám sát hoạt động dịch vụ công. Với chức năng này, Uỷ ban chứng khoán Nhà n−ớc có thể tập trung vào một số nguyên tắc sau để cải thiện mối quan hệ giữa công ty chứng khoán và khách hàng:
Phân định rõ trách nhiệm giám sát thị tr−ờng cho Trung tâm Giao dịch chứng khoán trong việc trực tiếp giám sát hoạt động của công ty chứng khoán nói chung, và mối quan hệ của công ty chứng khoán với khách hàng nói riêng; quy định rõ việc Trung tâm Giao dịch Chứng khoán khi phát hiện ra những sai phạm gì phải thông báo cho Uỷ ban Chứng khoán Nhà n−ớc xử lý.
Đối với công ty chứng khoán: Có trách nhiệm pháp lý về việc tuân thủ thực thi các quy định, và cụ thể, phải chịu trách nhiệm tr−ớc Trung tâm Giao dịch Chứng khoán về thực trạng của mối quan hệ giữa công ty mình và khách hàng.
Đối với Hiệp hội chứng khoán: Đảm đ−ơng chức năng tự quản đối với ng−ời hành nghề kinh doanh chứng khoán, chịu trách nhiệm trong việc thúc đẩy các công ty chứng khoán thực thi pháp luật.