1 Nguyên tắc ng−ời mua phải chịu trách nhiệm về hàng đã nhận
3.3.2.1. Hoàn thiện khung pháp lý
Việc hoàn thiện khung pháp lý để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu t− trong giao dịch trên TTCK là tiền đề, cơ sở pháp lý cơ bản nhất để điều chỉnh các mối quan hệ phát sinh trong lĩnh vực này, đồng thời định ra h−ớng đi đúng cho các hành vi xử sự của cá nhân, tổ chức liên quan trong
khuôn khổ mà pháp luật quy định. Mặt khác, phải có sự dung hòa tính chất hấp dẫn về mặt kinh tế và tính an toàn pháp lý của hoạt động đầu t− chứng khoán. Có nh− vậy thì sự điều chỉnh của pháp luật mới có hiệu quả và tạo điều kiện cho các nhà đầu t− tham gia giao dịch chứng khoán, đáp ứng nhu cầu huy động vốn của TTCK hiện nay.
UBCKNN đang trong quá trình soạn thảo Luật Chứng khoán. Về các nội dung liên quan đến mối quan hệ giao dịch giữa công ty chứng khoán và khách hàng (nhất là quyền hạn và trách nhiệm cuả hai bên đối với từng nghiệp vụ kinh doanh cụ thể của công ty), việc vi phạm và xử lý vi phạm, khiếu nại và bồi th−ờng ...phải đ−ợc quy định rõ ràng.
- Các quy định về cấp phép và cấp phép hành nghề có sự nghiên cứu và xem xét thêm, nhất là đội ngũ hành nghề. Để đội ngũ này đảm bảo chất l−ợng chuyên môn và đạo đức, có thể phải bổ sung thêm một số thủ tục nh−: xét hồ sơ đ−ơng sự từ khi học tr−ờng phổ thông, đánh giá qua các nhận xét của giáo viên, đánh giá của nơi c− trú… hoặc các kỳ thi sát hạch cấp phép hành nghề phải đ−ợc tổ chức và thiết kế để trình độ ng−ời dự thi đ−ợc phân định rõ ràng.
- Thiết lập tiêu chuẩn chuyên môn của đội ngũ hành nghề.