10 CtyCK Mêkông Mkc Hà nội 6 Môi giới, t vấn đầut CK
2.1.2.1 Đặc điểm trong mô hình và cơ cấu tổ chức của các công ty chứng khoán Việt Nam hiện nay.
chứng khoán Việt Nam hiện nay.
Mô hình pháp lý cho công ty chng khoán ở Việt Nam đợc lựa chọn trên cơ sở tham khảo kinh nghiệm quản lý của các nớc trên thế giới. Các ngân hàng thơng mại quốc doanh và cổ phần, CtyCP, công ty TNHH đợc phép thành lập CtyCK. Các ngân hàng chỉ đợc phép đóng vai trò gián tiếp trong thị trờng chứng khoán thông qua những công ty con. Các hoạt động kinh doanh chứng khoán đ- ợc tách biệt với công ty con có vốn tách biệt với ngân hàng nhằm đảm bảo rằng thất bại trong kinh doanh chứng khoán không gây ảnh hởng đến nguồn vốn hoạt động của ngân hàng thơng mại.
Cơ cấu tổ chức của một công ty phụ thuộc vào quy mô kinh doanh và các nghiệp vụ mà công ty đợc cấp phép hoạt động. Cơ quan quyền lực cao nhất của
CtyCK là Hội đồng quản trị. Hội đồng quản trị bổ nhiệm ban giám đốc và giám đốc điều hành công ty. Giúp việc cho hội đồng quản trị có ban kiểm soát với nhiệm vụ theo dõi và giám sát tất cả các giao dịch trong công ty, đảm bảo việc thực hiện các quy chế do UBCKNN và quy định của hội đồng quản trị đặt ra về số lợng, quy mô giao dịch cho mỗi khách hàng...
Tổ chức phòng ban nghiệp vụ tại công ty chứng khoán các nớc trên thế giới khá cồng kềnh và chi tiết, thể hiện tính chuyên môn hoá cao của từng nghiệp vụ cũng nh tính đa dạng của các hoạt động mà CtyCK tham gia. Hiện nay, do phạm vi hoạt động khác nhau đồng thời mỗi công ty lại học tập một cách thức tổ chức từ các nớc nên gần nh không có điểm chung nào trong cách thức tổ chức của các CtyCK. Có công ty tổ chức theo dạng liên kết ngang nh Bảo Việt, Sài Gòn, các công ty này căn cứ vào loại hình nghiệp vụ của mình để tổ chức phòng ban, mỗi phòng phụ trách một hoặc một số nghiệp vụ. Một số công ty lại tổ chức theo kiểu liên kết dọc nh CtyCK Thăng Long,.., Họ căn cứ vào toàn bộ công việc trong công ty để phân chia ra các phòng, mỗi phòng phụ trách một mảng vấn đề nào đó nh nghiên cứu và phát triển, công nghệ thông tin. Một số công ty có thể có cách thức tổ chức nh sau:
* Phòng giao dịch (Phòng môi giới) : thực hiện giao dịch tại Sở giao dịch.Phòng này thực hiện các hoạt động nh: Môi giới, mua bán chứng khoán cho khách hàng; Mua bán chứng khoán cho công ty; Lu ký chứng khoán; Đại diện giao dịch tại sàn giao dịch;
Ngoài ra tại các công ty khác nhau, phòng này còn thực hiện các dịch vụ khác nh: Đại lý cho vay ứng trớc tiền bán chứng khoán; Đại lý cho vay cầm cố chứng khoán; Quản lý danh mục đầu t.
* Phòng phân tích và t vấn đầu t: Phòng này thực hiện các hoạt động nh Phân tích, t vấn đầu t và phân tích các hoạt động đầu t của công ty; Bảo lãnh, đại lý phát hành cổ phiếu, trái phiếu cho các tổ chức, doanh nghiệp; Dịch vụ t vấn( t vấn cổ phần hóa, t vấn tái cơ cấu cho các tổ chức, doanh nghiệp, t vấn định giá công ty và dịch vụ t vấn khác).
* Phòng kế toán có nhiệm vụ
1. Tổ chức thực hiện công tác hạch toán, kế toán , thống kê hoạt động kinh doanh của công ty đúng pháp lệnh kế toán – thống kê của Nhà Nớc.
2. Tổng hợp kết quả kinh doanh, lập báo cáo kế toán thống kê, phân tích tình hình thực hiện của các chỉ tiêu tài chính , chỉ tiêu lợi nhuận của toàn công ty và chi nhánh;
3. Tham mu cho giám đốc trong việc tổ chức thực hiện chế độ quản lý tài chính theo các quy định hiện hành của Bộ tài chính và của công ty chứng khoán
* Phòng hành chính, tổng hợp, nhân sự:
1. Quản lý tổ chức nhân sự trong toàn công ty;
2. Chiến lợc, kế hoạch phát triển , quản lý chi nhánh; 3. kiểm tra, kiểm soát nội bộ ;
4. Pháp chế, chế độ; 5. Công nghệ thông tin;
6. Nghiên cứu và phát triển sản phẩm mới; 7. Thông tin, đối ngoại ;
8. Quản trị văn phòng; 9. Thi đua, khen thởng;
Nhìn chung, tổ chức các CtyCK còn thô sơ, lý do chính là vấn đề chi phí và hiệu quả. Các CtyCK rất ngần ngại việc mở rộng cơ cấu tổ chức và nhân sự do lợng công việc không nhiều mà các khoản thu nhập quá ít, cha thể trang trải toàn bộ chi phí hoạt động và nếu đã mở rộng thì thu hẹp lại rất khó khăn.