1.3.1. Sự cần thiết phát triển hoạt động tự doanh của CTCK
Phát triển hoạt động tự doanh của CTCK là việc tạo điều kiện để hoạt động tự doanh của công ty tăng cả về mặt chất lượng và số lượng. Tăng về mặt số lượng là quy mô vốn của công ty ngày càng tăng, doanh thu ngày càng lớn và lợi nhuận thu từ hoạt động tự doanh cũng tăng theo. Tăng về mặt chất lượng là đưa ra được danh mục đầu tư hợp lý có khả năng sinh lời cao và rủi ro thấp thông qua những sự phân tích có căn cứ khoa học chính xác từ đó giúp công ty đạt được mục tiêu của mình trong hoạt động tự doanh.
Phát triển hoạt động tự doanh các CTCK còn hỗ trợ cho các hoạt động song hành khác. Các sản phẩm của quá trình phân tích hỗ trợ cho hoạt động tự doanh chứng khoán có thể dùng để hỗ trợ cho hoạt động tư vấn cho nhà đầu tư, môi giới đầu tư… Mỗi công ty chứng khoán trên thị trường có một thế mạnh khác nhau, có công ty mạnh về hoạt động bảo lãnh phát hành hay môi giới… Tuy nhiên rất khó cho công ty nào có thể phát triển cho mảng tư vấn mà hoạt động tự doanh của chính công ty không đạt kết quả cao. Khi đó nhà đầu tư nhìn vào họ không có sự tin tưởng đối với công ty. Ngược lại, những công ty chứng khoán có hoạt động tự doanh phát triển ngoài việc thúc đẩy các mảng nghiệp vụ khác phát triển, nó còn như một hình thức quảng cáo cho công ty về tính chuyên nghiệp và khả năng phân tích của công ty. Ngoài ra, trong khi thực hiện hoạt động tự doanh công ty có thể xây dựng được một mạng lưới nhà đầu tư tiềm năng, từ đó tăng vị thế và khả năng cạnh tranh của công ty trên thị trường.
Mặt khác, hoạt động tự doanh tận dụng được các nguồn sẵn có, hay tạo các mối quan hệ mang lại lợi nhuận lớn cho CTCK. Trong giai đoạn thị trường phát triển, hoạt động tự doanh mang lại phần lớn lợi nhuận cho công ty. TTCK là thị trường đòi hỏi các nhà đầu tư tham gia phải có trình độ cũng như một sự hiểu biết nhất định và rõ ràng mà các CTCK là một trong những nhà đầu tư có khả năng nhất trên thị trường. Trong các hoạt động còn lại của công ty hầu hết đều là nhận phí và hoa hồng từ nhà đầu tư chỉ có hoạt động tự doanh là sử dụng nguồn vốn của công ty để kinh doanh và tạo ra lợi nhuận.