II. Việc thực thi các quy định của Pháp luật về Quản trị nội bộ tại Công ty cổ phần chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương
1. Nhận xét về tình hình thực hiện các quy định về quản trị nội bộ tại công ty chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương nói riêng và các công ty chứng khoán nói chung
1.3. Quản lý hoạt động
Hệ thống quản lý hoạt động cung cấp các chức năng phục vụ cho công tác nghiệp vụ. Trong CTCK nó có thể bao gồm các qui trình quản lý mua sắm, kiểm kê, bảo trì, và kiểm soát chất lượng. Quản lý hoạt động còn là việc thiết lập những chuẩn mực, nguyên tắc kinh doanh và ứng xử trong và ngoài doanh nghiệp, phù hợp với giá trị văn hoá mà doanh nghiệp theo đuổi N hững điều này được quy định trong điều lệ của từng công ty. Mỗi CTCK thì đeo đuổi một chiến lược kinh doanh riêng, vì vậy muốn hoạt động của CTCK được vận hành một cách trơn tru, có hiệu quả, ban quản trị phải thiết lập một bộ quy chuẩn các nguyên tắc ứng xử, các chuẩn mực hoạt động nhằm điều chỉnh và theo dõi việc thực thi các chính sách, quản lý trang thiết bị, quản lý chất lượng hoạt động của công ty mình. Việc tách biệt các phòng chức năng, phân cấp phân quyền cho từng bộ phận cũng là nội dung quan trọng. Hiện tại, việc thiết lập các phòng chức năng là do từng công ty quy định, tuy nhiên có công ty hoạt động hiệu quả, có công ty lại gặp rắc rối do sự chồng chéo giữa các bộ phận. Sự phân cấp không rõ ràng giữa các bộ phận, đôi khi khiến cho CTCK vi phạm pháp luật một cách không đáng có. Ví dụ như: hoạt động tư vấn đầu tư có thể bị coi là quản lý quỹ; bộ phận tự doanh và môi giới khó tách biệt được tài sản của khách hàng, với tài sản của công ty.
Thực tế tại Công ty chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương cho thấy, đội ngũ quản lý hoạt động của công ty là HĐQT và Ban Giám đốc, trong đó hoạt động của Chủ tịch HĐQT gắn bó mật thiết với hoạt động của Tổng giám đốc, hoạt động của Tổng giám đốc lại có mối quan hệ chặt chẽ với hoạt động của Giám đốc khối chuyên môn. Do đó cơ cấu quản lý của Công ty rất bền vững vì có sự trao đổi và giám sát hoạt động lẫn nhau.