II. Việc thực thi các quy định của Pháp luật về Quản trị nội bộ tại Công ty cổ phần chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương
1. Nhận xét về tình hình thực hiện các quy định về quản trị nội bộ tại công ty chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương nói riêng và các công ty chứng khoán nói chung
1.4. Quản trị nhân sự
Đây là nội dung khá quan trọng trong quản trị nội bộ của CTCK.Theo quy định của pháp luật, mỗi hoạt động, nghiệp vụ của CTCK phải có số nhân viên được cấp chứng chỉ hành nghề theo quy định. Tổng giám đốc hoặc Giám đốc, phó Tổng giám đốc hoặc phó giám đốc, Giám đốc chi nhánh, phó giám đốc chi nhánh cũng cần phải có chứng chỉ hành nghề và 3 năm kinh nghiệm quản lý cũng như kinh nghiệm trong lĩnh vực tài chính ngân hàng.Tuy vậy trên thực tế, do có quá nhiều CTCK đi vào hoạt động chỉ trong vòng 2 năm 2006, 2007 đã khiến cho nguồn nhân lực trên TTCK bị thiếu hụt, dẫn tới tình trạng nhiều công ty buộc phải vi phạm pháp luật về điều kiện nguồn nhân lực.
Công ty chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương đặt ra mục tiêu chiến lược là trở thành một trong ba CTCK hàng đầu Việt Nam. Do đó, ngay từ khi thành lập, ban lãnh đạo công ty luôn cố gắng đáp ứng đầy đủ các quy định của Pháp luật. Việc tuân thủ pháp luật này hết sức có ý nghĩa đối với một CTCK mới thành lập. Một mặt, CTCK có đầy đủ tiềm năng phát triển, mặt khác tạo niềm tin cho các nhân viên khi làm việc, như vậy mới có thể đưa công ty phát triển.
Các công ty CK còn vi phạm quy định về số người có chứng chỉ hành nghề
Công ty Chứng khoán Số nghiệp vụ kinh doanh Số người hành nghề
Dầu Khí 4 9
Doanh nghiệp vừa và nhỏ 4 7
Mêkông 4 5 Chợ lớn 3 9 Việt 3 5 Biển Việt 3 8 Phương Đông 4 3 Vina 4 3 Việt Tín 4 3 Hà Thành 3 4
( Nguồn : Báo cáo tổng kết hoạt động các CTCK 6 tháng đầu năm 2007 )
Một số công ty còn tìm cách lách luật, bằng cách đi thuê bằng hành nghề cho đủ điều kiện nộp lên ủy ban CK. Các quy định về kiểm soát hoạt động nhân viên trong CTCK không được thực hiện chặt chẽ, các nhân viên trong CTCK có thể mở cùng lúc nhiều tài khoản tại nhiều CTCK khác nhau, hoạt động môi giới bên ngoài cho khách hàng để hưởng hoa hồng. Vi phạm nghiêm trọng nhất đã từng xảy ra là nhân viên CTCK tự ý sử dụng tài
khoản của khách hàng để mua bán chứng khoán. Điều này cho thấy, hoạt động quản trị nội bộ của các CTCK thực hiện chưa nghiêm túc ,dẫn tới những vi phạm đáng tiếc.
Điều kiện nguồn nhân lực cũng là yếu tố gây đau đầu cho nhiều CTCK, đặc biệt là các CTCK nhỏ. Do điều kiện nhân sự luôn luôn biến động, các đối thủ cạnh tranh luôn tìm cách lôi kéo nhân viên từ các công ty khác, đặc biệt là từ các công ty có uy tín về làm cho mình. Điều này gây ra một tiền lệ xấu và có khả năng dẫn đến cạnh tranh không lành mạnh là thu hút nhân tài của nhau, đồng thời còn lôi kéo khách hàng thông qua những nhân viên đó. Cạnh tranh nguồn nhân lực chắc chắn vẫn còn gay gắt trong thời gian tới, đòi hỏi các CTCK phải có chính sách, chủ trương đối với những khó khăn này.