5. Kết cấu của đề tà
1.1.2.1.Chứng khoán giao dịch trên Trung tâm GDCK Hà Nộ
Xuất phát từ nhu cầu của thị tr−ờng và mục tiêu xây dựng Trung tâm GDCK Hà Nội, hàng hoá giao dịch trên Trung tâm GDCK Hà Nội chủ yếu bao gồm: (1) chứng khoán của các CTCP có quy mô vốn vừa và nhỏ, ch−a đủ điều kiện niêm yết hoặc đã đủ điều kiện niêm yết nh−ng không muốn niêm yết trên Trung tâm GDCK Tp. Hồ Chí Minh và (2) trái phiếu chính phủ, trái phiếu đ−ợc chính phủ bảo lãnh, trái phiếu chính quyền địa ph−ơng.
a. Tiêu chuẩn đăng ký giao dịch
Theo dự thảo “ph−ơng án tổ chức GDCK ch−a niêm yết tại Trung tâm GDCK Hà Nội” đã đ−ợc UBCKNN trình Bộ Tài chính phê duyệt, thì điều kiện để đ−ợc đăng ký giao dịch trên Trung tâm GDCK Hà Nội nh− sau:
Đối với cổ phiếu
i) Các CTCP ch−a đủ điều kiện niêm yết hoặc các CTCP đã đủ điều kiện niêm yết nh−ng không muốn niêm yết trên Trung tâm GDCK Tp. Hồ Chí Minh;
ii) Vốn điều lệ từ 5 tỷ đồng trở lên;
iii) Có tình hình tài chính minh bạch và hoạt động kinh doanh của năm liền tr−ớc năm đăng ký giao dịch phải có lãi;
iv) Có ít nhất 50 cổ đông;
v) Các cổ đông là thành viên HĐQT, Ban Giám đốc, Ban Kiểm soát, Kế toán tr−ởng của công ty phải cam kết nắm giữ tối thiểu là 50% số cổ phiếu của công ty do mình sở hữu trong thời gian tối thiểu là 01 năm kể từ ngày xin đăng ký giao dịch;
vi) Cam kết thực hiện đầy đủ nghĩa vụ kiểm toán các báo cáo tài chính, nghĩa vụ công bố thông tin của thị tr−ờng;
vii) Có ít nhất một công ty chứng khoán giới thiệu và t− vấn lập hồ sơ đăng ký giao dịch.
Đối với trái phiếu
Đối với Trái phiếu Chính phủ, trái phiếu đ−ợc Chính phủ bảo lãnh, trái phiếu chính quyền địa ph−ơng: không có điều kiện.
Đối với trái phiếu doanh nghiệp (kể cả DNNN và trái phiếu ngân hàng th−ơng mại: Đã phát hành ra công chúng và ch−a thực hiện niêm yết.
b. Quy trình cấp phép đăng ký giao dịch
Quy trình cấp phép đăng ký giao dịch trên Trung tâm GDCK Hà Nội nh− sau:
i) Phòng Quản lý niêm yết của Trung tâm GDCK Hà Nội tiếp nhận và kiểm tra tính đầy đủ, hợp lệ của bộ hồ sơ xin đăng ký giao dịch theo danh mục bao gồm: đơn xin đăng ký giao dịch; nghị quyết của đại hội đồng cổ
đông đồng ý giao dịch; sổ theo dõi cổ đông của tổ chức đăng ký giao dịch; bản sao hợp lệ giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh; điều lệ công ty; bản cáo bạch; danh sách và sơ yếu lý lịch thành viên hội đồng quản trị, ban giám đốc, ban kiểm soát; báo cáo tài chính năm liền tr−ớc năm đăng ký giao dịch có xác nhận của tổ chức kiểm toán;bản sao hợp lệ hợp đồng t− vấn lập hồ sơ xin đăng ký giao dịch giữa công ty chứng khoán t− vấn và tổ chức xin đăng ký giao dịch;
ii) Phòng Quản lý niêm yết thẩm định bộ hồ sơ trong vòng 10 ngày làm việc và có thể kiểm tra tại chỗ công ty xin đăng ký giao dịch (nếu thấy cần);
iii) Sau khi hoàn tất việc thẩm định hồ sơ, phòng Quản lý niêm yết trình Giám đốc Trung tâm báo cáo kết quả thẩm định hồ sơ để xin ý kiến Lãnh đạo UBCKNN;
iv) Sau khi nhận đ−ợc ý kiến của Lãnh đạo UBCKNN, Giám đốc Trung tâm ký “thông báo chấp thuận/không chấp thuận đăng ký giao dịch/đăng ký giao dịch lại và gửi cho công ty chứng khoán t− vấn để chuyển cho tổ chức xin đăng ký giao dịch để hoàn tất các thủ tục cần thiết.