Hoạt động môi giới

Một phần của tài liệu Giải pháp phát triển hoạt động của công ty chứng khoán ngân hàng đầu tư và phát trien (Trang 33 - 36)

Ngay từ khi mở cửa, công ty chứng khoán BSC đã cung cấp dịch vụ môi giới cho các nhà đầu t và đây là hoạt động chính trong suốt thời gian hoạt động vừa qua của công ty.

Hoạt động môi giới mua bán chứng khoán cho khách hàng sẽ giúp khách hàng tiết kiệm đợc thời gian và chi phí khi có nhu cầu mua bán chứng khoán. Bất kỳ ở đâu, nơi nào BSC sẽ giúp khách hàng mua bán chứng khoán mà họ

hàng ĐT&PT

quan tâm. Không cần ra khỏi nhà hoặc ở nơi làm việc khách hàng cũng có thể biết ngay:

-Kết quả việc mua bán chứng khoán bạn quan tâm

-Tình hình về tài chính, thay đổi trong hoạt động kinh doanh của công ty niêm yết

-Thông tin về giá chứng khoán bạn quan tâm

Khi mới bắt đầu hoạt động, thị trờng chứng khoán Việt Nam chỉ có 3 phiên giao dịch một tuần (2,4,6) mỗi phiên bắt đầu nhận lệnh từ 9 giờ và khớp lệnh một lần vào lúc 10 giờ. Nh vậy, các nhà đầu t cũng chỉ có thể tham gia tối đa 3 phiên giao dịch một tuần. Thêm vào đó, sự mất cân đối cung cầu chứng khoán đã gây nên cảnh “vạn ngời mua, một ngời bán”. Trớc tình hình đó, BSC đã có biện pháp xử lý để đảm bảo thực hiện hoạt động môi giới có hiệu quả:

-Đầu ngày giao dịch, công ty tổ chức cho khách hàng bốc thăm đặt lệnh. Lý do của việc bốc thăm là:

+Ai cũng biết thứ tự u tiên trong khớp lệnh định kỳ lần lợt là: giá, thời gian, khối lợng nên họ mong có đợc thời gian vào lệnh sớm nhất.

+Vì nhiều ngời cùng đặt lệnh vào lúc công ty nhận lệnh nên phải định rõ thứ tự khách hàng trớc sau.

+Đảm bảo công bằng cho mọi khách hàng có cơ hội nh nhau trong việc có quyền đặt lệnh sớm nhất. Nếu so với công ty chứng khoán ngân hàng công thơng thì đây là u điểm nổi trội vì công ty chứng khoán ngân hàng công thơng cũng tổ chức bốc thăm, nhng phiên giao dịch ngày thứ 4 khách hàng nào có khối lợng giao dịch lớn nhất sẽ đợc u tiên nhất. Nh vậy, các khách hàng nhỏ lẻ không còn cơ hội đợc u tiên và nguyên tắc công bằng dờng nh bị bỏ ngỏ, ngợc lại BSC luôn tôn trọng thứ tự u tiên mà khách hàng có đợc cho dù khối lợng giao dịch là nhỏ nhất và đây là điểm mạnh để nâng cao uy tín của công ty.

-Trong phiên giao dịch, các nhân viên công ty nhận lệnh của khách hàng theo thứ tự ai đặt lệnh trớc thì vào lệnh trớc vì trong thời gian này hiếm khi có từ hai khách hàng trở lên cùng đặt lệnh.

-Cuối phiên giao dịch, sau khi trung tâm giao dịch chứng khoán đã thực hiện khớp lệnh và chuyển kết quả cho công ty, công ty sẽ xác nhận kết quả giao dịch và thông báo cho các khách hàng có lệnh đợc khớp biết loại chứng khoán đợc khớp, số lợng chứng khoán đợc khớp, mức giá đợc khớp và phí phải trả.

hàng ĐT&PT

Trong trờng hợp khách hàng có thắc mắc, nhân viên môi giới của công ty sẽ có trách nhiệm giải đáp cặn kẽ, hợp tình, hợp lý để khách hàng luôn cảm thấy an tâm và thoải mái khi đến giao dịch với công ty.

Từ ngày 1/3/2002, số lợng giao dịch tăng lên 5 phiên một tuần, thời gian giao dịch các phiên từ 9 đến 10 giờ các buổi sáng từ thứ hai đến thứ sáu, tạo nên tính liên tục trong quá trình hoạt động của thị trờng, đồng thời góp phần làm tăng quy mô giao dịch của thị trờng; số lợng chứng khoán trên thị trờng tăng lên. Trớc tình hình đó, BSC đã bỏ việc bốc thăm đặt lệnh đầu ngày giao dịch. Lệnh của khách hàng là lệnh giới hạn trong mức giá quy định và chỉ có giá trị trong ngày giao dịch đó, lệnh có thể đợc thực hiện một phần hoặc toàn bộ theo kết quả khớp lệnh của trung tâm giao dịch chứng khoán. Sau khi nhận phiếu lệnh, nhân viên môi giới sẽ kiểm tra các dữ liệu sau:

-Dữ liệu ghi trên phiếu lệnh phải điền đầy đủ

-Tính hợp lệ của chữ ký

-Số d tài khoản lu ký chứng khoán của khách hàng phải đủ 100% giá trị chứng khoán đặt mua

-Kiểm tra các công việc khác khi có yêu cầu

Đối với các phiếu lệnh không đáp ứng đủ tiêu chuẩn cần thiết, chuyên viên môi giới có trách nhiệm liên hệ với nhà đầu t để giải quyết các vấn đề hoặc tham khảo ý kiến của trởng phòng trớc khi hủy lệnh. Đối với khách hàng mới mở tài khoản lần đầu hoặc những khách hàng lạ, chuyên viên môi giới phải yêu cầu khách hàng xuất trình chứng minh nhân dân hoặc thẻ giao dịch để đối chiếu. Phiếu hợp lệ sẽ đợc nhập vào hệ thống vi tính của BSC. Cuối ngày giao dịch (ngày T), phòng giao dịch sẽ thông báo cho khách hàng kết quả thực hiện giao dịch. Nếu lệnh đợc thực hiện, BS C sẽ trích từ tài khoản tiền gửi giao dịch chứng khoán của khách hàng tại BSC để thanh toán (đối với lệnh mua), hoặc sẽ ghi có số tiền bán chứng khoán sau khi đã trừ đi chi phí vào tài khoản tiền gửi giao dịch chứng khoán của khách hàng mở tại BSC vào ngày T+3 (đối với lệnh bán).

Khách hàng cũng có thể đặt lệnh qua điện thoại hoặc fax

2.2.2.Hoạt động tự doanh

Trên nguyên tắc u tiên thực hiện lệnh của khách hàng trớc lệnh của công ty và quán triệt phơng châm “cẩn trọng, bảo toàn vốn” cho nên tới tháng 10/2000 công ty mới chính thức tham gia hoạt động tự doanh thông qua việc mua bán chứng khoán lô lẻ, tự doanh trái phiếu BIDV. Hoạt động tự doanh trong thời gian này cha đặt mục tiêu tìm kiếm lợi nhuận mà trớc mắt nhằm tích lũy kinh nghiệm trong hoạt động kinh doanh và làm sôi nổi thị trờng. Hơn thế nữa, sự minh bạch giữa tài sản công ty và tài sản của khách hàng

hàng ĐT&PT

trong hoạt động này càng làm tăng uy tín cũng nh niềm tin của khách hàng đối với công ty.

Cùng với sự phát triển của thị trờng chứng khoán Việt Nam, hoạt động tự doanh ngày càng khẳng định vai trò là hoạt động đem lại doanh thu chủ yếu cho công ty, vừa thể hiện năng lực kinh doanh vừa làm tăng uy tín của công ty đối với khách hàng. Nếu năm 2001 doanh thu từ hoạt động tự doanh đạt 231,7 triệu đồng thì hết năm 2002, doanh thu tăng 7 lần (1621 triệu). Ngoại trừ các khoản doanh thu từ các kênh đầu t theo quan điểm thận trọng (doanh thu từ đầu t trái phiếu là 534 triệu, doanh thu từ đầu t vào một số trái phiếu có độ ổn định khá nh Ree, Sam, TMS là 10 triệu) trong năm 2002 công ty đã mạnh dạn đầu t trên 400000 cổ phiếu SAV.

Một phần của tài liệu Giải pháp phát triển hoạt động của công ty chứng khoán ngân hàng đầu tư và phát trien (Trang 33 - 36)

Tải bản đầy đủ (DOC)

(74 trang)
w