- Môi giới thông thường
1.3.1.Cỏc nhõn tố chủ quan
Là các nhân tố xuất phát từ trong bản thân công ty, ảnh hưởng trực tiếp đến hoạt động của công ty và công ty có thể điều chỉnh các nhân tố này. Bao gồm các nhõn tố:
1.3.1.1. Chiến lược phát triển của Cụng ty:
Công ty chứng khoán có rất nhiều các hoạt động liên quan đến chứng khoán và thị trường chứng khoán. Vỡ vậy, bất kỳ sự phát triển của hoạt động nào đều phải phụ thuộc vào chính sách và mục tiêu của công ty về mảng hoạt động đó. Ban lónh đạo công ty nếu nhận thấy môi giới là hoạt động chủ yếu mang lại lợi nhuận cho công ty, nhờ có hoạt động môi giới mà công ty sẽ tạo được vị thế của công ty trên thị trường và chỗ đứng trong lũng cụng chỳng đầu tư, đưa hỡnh ảnh cụng ty đến với đông đảo các nhà đầu tư. Có thể nói hoạt động môi giới nó chính là bộ mặt của công ty. Vỡ chớnh trong hoạt động môi giới, cỏc khỏch hàng sẽ trực tiếp gặp và nờu những yờu cầu của mỡnh với cỏc nhõn viờn mụi giới của cụng ty vỡ thế ấn tượng với các nhân viên môi giới chính là với toàn bộ công ty. Khi đó nhận thức được tầm quan trọng của hoạt động môi giới thỡ lónh đạo công ty sẽ xây dựng cho công ty một chiến lựơc phát triển, có chính sách phù hợp với yêu cầu của thị trường, có chính sách đào tạo, tuyển dụng những cán bộ có năng lực trong hoạt động môi giới. Vỡ vậy, các công ty chứng khoán khác nhau sẽ có các chính sách khác nhau, ảnh hưởng đến sự phát triển của hoạt động môi giới là khác nhau.
1.3.1.2. Quy trỡnh nghiệp vụ mụi giới
Quy trỡnh nghiệp vụ mụi giới phải được tiến hành một cỏch chuyờn nghiệp, từ việc tỡm kiếm khỏch hàng tới khi cung cấp cho khỏch hàng những dịch vụ mà khỏch hàng yờu cầu.
Việc lựa chọn khách hàng phải được tiến hành một cách kỹ càng và đầy đủ như: Xác định rừ mục tiờu khỏch hàng của mỡnh là đối tượng nào, có thể phân loại các đối tượng khách hàng theo những tiêu chí: Thu nhập, độ tuổi, giới tính… để từ đó đưa ra được hướng phục vụ đối với từng nhóm nhà đầu tư.
1.3.1.3. Trỡnh độ của đội ngũ nhân viên
Trong bất kỳ một lĩnh vực nào hay một doanh nghiệp thỡ trỡnh độ của nhân viên là vô cùng quan trọng, bởi họ là người trực tiếp vận hành công việc đó, và công việc có hiệu quả hay không phụ thuộc vào quá trỡnh họ làm việc cú hiệu quả hay khụng.
Môi giới là một hoạt động đặc biệt yếu tố con người là đặc biệt quan trọng. Ngoài hiểu biết về chứng khoán và thị trường chứng khoán thỡ người môi giới vẫn cần thêm nhiều yêu cầu khác. Người môi giới cần có tác phong làm việc nghiêm túc, có tư cách đạo đức, có khả năng chịu áp lực công việc cao và đặc biệt họ phải say mê với công việc của một nhà môi giới. Khi một công ty có được một đội ngũ nhân viên như vậy sẽ góp phần lớn vào sự phát triển của hoạt động môi giới. Không chỉ đội ngũ nhân viên môi giới mà tất cả các nhân viên khác trong công ty đều ảnh hưởng rất lớn đến sự phát triển của hoạt động môi giới.
1.3.1.4. Cơ sở vật chất, khoa học kỹ thuật
Hoạt động môi giới cần có một hệ thống thông tin, các máy móc hiện đại để phục vụ cho nhu cầu giao dịch của khách hàng. Công ty chứng khoán nếu có một cơ sở tốt thỡ mọi hoạt động sẽ thuận lợi, giao dịch không bị gián đoạn, đây là yếu tố mà các nhà đầu tư rất quan tâm, có công ty đang phiên giao dịch thỡ mất điện hoặc đường dẫn mạng bị trục trặc… khụng theo dừi được bảng điện tử làm ảnh hưởng đến phiên giao dịch làm tổn thất nhiều của các nhà đầu tư. Đồng thời, điều
này cũng sẽ làm giảm sự tín nhiệm của nhà đầu tư đối với công ty. Do đó, công ty nên có sự đầu tư kỹ và chuẩn bị chu đáo về vấn đề này.
1.3.1.5. Biểu phớ và dịch vụ cung cấp
Một chớnh sỏch phớ cạnh tranh với cỏc dịch vụ cung cấp đa dạng là một trong những yếu tố tác động không nhỏ đến sự phát triển của hoạt động môi giới chứng khoán nói riêng và sự phát triển của CTCK nói chung. Một CTCK với một biểu phí ưu đói, hợp lý, dịch vụ cung cấp nhanh gọn, đa dạng sẽ thu hút được khách hàng đến với họ. Từ đó, mở rộng được mạng lưới khách hàng, nâng cao được doanh số, góp phần quan trọng vào sự phát triển hoạt động môi giới của công ty.
1.3.1.6. Quy mụ vốn
Không chỉ hoạt động môi giới cần yêu cầu về vốn mà tất cả các hoạt động khác của công ty đều cần có sự đầu tư về vốn. Nếu cụng ty cú vốn lớn thỡ việc tiến hành mọi hoạt động sẽ diễn ra môt cách thuận lợi hơn và có thể tranh thủ được cơ hội đầu tư nhiều cơ hội đầu tư hơn. Đặc biệt trong lĩnh vực tài chính thỡ yếu tố rủi ro là rất nhiều, vỡ vậy cụng ty cú vốn lớn khụng những cú thể tranh thủ được các cơ hội đầu tư mà cũn cú thể dẽ dàng điều chỉnh các hoạt động hay sẽ có các phản ứng hợp lý trước mọi sự biến động của thị trường.Vỡ vậy, yờu cầu về vốn là rất cần thiết. Khi một cụng ty có lượng vốn lớn sẽ tạo được niềm tin với khách hàng, khách hàng sẽ cảm thấy an toàn hơn khi đến với công ty. Do đó, cụng ty sẽ cú nhiều khỏch hàng hơn và số lượng tài khoản mở tại công ty nhiều hơn. Vỡ thế, nguồn vốn cũng là một chỉ tiờu phản ỏnh sự phát triển của hoạt động môi giới.
- Hoạt động marketting: Đối với các công ty chứng khoán có hoạt động marketing quảng bá hỡnh ảnh của cụng ty đến với nhà đầu tư một cỏch chuyờn nghiệp thỡ nhà đầu tư sẽ biết đến công ty nhiều hơn, có thiện cảm với công ty hơn, làm tăng khối lượng tài khoản cho bộ phận môi giới.
- Bộ phận phân tích: Có thể cung cấp các thông tin đó qua phõn tớch cho nhà mụi giới. Mụi giới sẽ cung cấp các thông tin đó cho khách hàng và giúp họ có các quyết định đầu tư hợp lý, nếu như các khách hàng kiếm lợi nhiều từ những thụng tin do nhà mụi giới cung cấp thỡ họ sẽ giới thiệu bạn bố, người thân đến với nhà môi giới đó và cụng ty lại được nhiều khách hàng đến với mỡnh hơn.
Vỡ vậy, cỏc bộ phận khỏc hoạt động tốt sẽ là điều kiện cho hoạt động môi giới phát triển. Hoạt động môi giới và các hoạt động khác có tác dụng hỗ trợ nhau trong từng nghiệp vụ và trong việc thu hút khách hàng đến và sử dụng dịch vụ của công ty.
1.3.1.8. Mụ hỡnh tổ chức và hoạt động của CTCK
Yếu tố này tác động quan trọng đến sự chuyên môn hóa hoạt động của một CTCK. Từ đó, nó tác động tới tính chuyên nghiệp của hoạt động môi giới. Hiện nay ở Việt Nam, CTCK tồn tại hai loại hỡnh tổ chức là cụng ty trỏch nhiệm hữu hạn và cụng ty cổ phần. Dự được tổ chức theo mụ hỡnh nào thỡ mỗi loại hỡnh cụng ty cũng cú thế mạnh và điểm yếu riêng. Nếu tính chuyên môn hoá trong công ty luôn được đảm bảo thực hiện, sẽ phát huy được tính tự chủ, tính chuyên môn hoá trong hoạt động môi giới.
1.3.1.9. Cụng tỏc kiểm tra, giỏm sỏt hoạt động
thụng tin của khỏch hàng được nâng cao bởi vỡ tớnh bảo mật cao sẽ là một yếu tố quyết định tính cạnh tranh của công ty so với các đối thủ khác. Nó không chỉ đảm bảo lợi ích của khỏch hàng mà cũn bảo đảm cho hoạt động của chính bản thân công ty. Công tác kiểm tra giám sát phải được kiểm tra chặt chẽ ở tất cả các khâu, từ khâu mở tài khoản, nộp rút tiền, thông báo kết quả giao dịch đối với khách hàng đến các khâu nhận lệnh, nhập lệnh của khỏch hàng, thu nợ của khỏch hàng…Ở từng khõu, cụng ty cần cú cỏc quy trỡnh nghiệp vụ cụ thể mà cỏc nhõn viờn của cụng ty đặc biệt là các nhà môi giới phải tuân thủ một cách nghiêm ngặt để tránh xung đột giữa quyền lợi của công ty với quyền lợi của khách hàng, quyền lợi của các khách hàng khác nhau, tránh vi phạm đạo đức nghề nghiệp.