- Môi giới thông thường
2.2.2.Tổ chức khối mụi giới tại công ty cổ phần chứng khoán Thăng Long
b) Đối với nhà đầu tư Tổ chức
2.2.2.Tổ chức khối mụi giới tại công ty cổ phần chứng khoán Thăng Long
Khối mụi giới của TSC là sự kết hợp chặt chẽ của Phũng giao dịch với Phũng Lưu ký.
Sơ đồ2.2: Tổ chức khối mụi giới tại TSC
(Nguồn: Công ty cổ phần chứng khoán Thăng Long)
Phũng giao dịch của TSC gồm: Quầy giao dịch và Quầy thanh toỏn
- Quầy giao dịch thực hiện những nghiệp vụ: Hướng dẫn khách hàng mở Tài khoản; Nhận lệnh giao dịch của khách hàng rồi chuyển lệnh giao dịch đó của khách hàng tới Sở giao dịch hoặc Trung tâm giao dịch theo nội dung lệnh của khách hàng; Thông báo cho khách hàng biết về kết quả giao dịch, về tài khoản của khách hàng như lượng tiền cũn cú thể giao dịch, chứng khoỏn trong tài khoản của khỏch hàng, Hướng dẫn và thực hiện nghiệp vụ đóng tài khoản của khách hàng khi họ có yêu cầu…
Khối mụi giới
Phũng giao dịch Phũng lưu ký
- Quầy thanh toỏn thực hiện những nghiệp vụ: Giải đáp cho khách hàng về tài khoản của khách hàng, thực hiện các bút toán chuyển khoản khi khách hàng có yêu cầu(Như chuyển khoản từ tài khoản của khách hàng sang tài khoản khác cùng mở tại TSC, chuyển khoản từ tài khoản chứng khoán sang tài khoản cá nhân của khách hàng, nghiệp vụ nộp, rút tiền của NĐT theo yêu cầu…); Hiện tại quầy thanh toán của TSC cũn thực hiện nghiệp vụ tạm ứng- một nghiệp vụ mới. Khỏch hàng sau khi biết giao dịch bỏn chứng khoỏn của mỡnh đó được thực hiện có thể tới quầy thanh toán để tạm ứng trước số tiền bán được chứng khoán đó để thực hiện tiếp giao dịch. Phí ứng của TSC là: 0.5% trên tổng giá trị của mỗi lần ứng; tối thiểu phí ứng là 100k. Mỗi giao dịch là một hợp đồng tạm ứng, với những giao dịch cùng ngày thỡ sẽ được sử dụng một hợp đồng ứng, điều này tạo nhiều thuận lợi cho nhà đầu tư. Sau khoảng thời gian T+3 khi tiền bán chứng khoán về đến tài khoản của NĐT thỡ quầy thanh toỏn sẽ thực hiện nghiệp vụ thu lại số tiền đó cho NĐT vay ứng. Trước đây thỡ số tiền tạm ứng này được TSC vay qua Ngân hàng BIDV chi nhánh Chương Dương. Hiện nay, TSC dùng chính nguồn vốn của mỡnh để thực hiện nghiệp vụ này.
Cả 2 quầy của phũng giao dịch được đặt ở vị trí đối diện nhau, NĐT ở vị trí chính giữa, tiện cho việc thực hiện giao dịch cũng như thanh toán của họ. Mỗi khi lệnh giao dịch của nhà đầu tư hoặc yêu cầu thanh toán của nhà đầu tư có lỗi hoặc có trục trặc thỡ nhõn viờn quầy sẽ thụng bỏo qua hệ thống loa để mời NĐT quay trở lại quầy để giải quyết vấn đề. Việc này đó giỳp NĐT có thể tiến hành giao dịch tốt hơn.
Phũng lưu ký của TSC đó hỗ trợ Phũng giao dịch rất nhiều trong việc cung cấp cho NĐT những thông tin về cổ tức, những đợt phát hành thêm chứng khoán của các công ty…Phũng lưu ký chịu trỏch nhiệm trong việc quản lý số lượng tài khoản được mở tại TSC (Sau khi quầy giao thực hiện nghiệp vụ mở TK mới sẽ
chuyển sang phũng lưu ký làm nhiệm vụ quản lý tài khoản). Phũng lưu ký được đặt ngay sát phũng giao dịch, nhằm cung cấp được thông tin tới cho khách hàng một cách nhanh nhất và chính xác nhất khi họ có yêu cầu.
Khối môi giới của TSC đó được tổ chức một cách chuyên nghiệp và bài bản. Giữa các thành phần trong khối luôn có sự thống nhất trong hoạt động và hỗ trợ lẫn nhau khi cần thiết. Ngoài ra, các phũng ban khỏc của cụng ty cũng luụn hỗ trợ hoạt động của khối khi cần thiết. Ví dụ: Trong giai đoạn thị trường tăng trưởng nóng vào cuối năm 2006 và đầu 2007 thỡ lượng lệnh giao dịch và yêu cầu giao dịch của NĐT rất nhiều, khi đó nhân viên phũng giao dịch tuy đó nỗ lực hết sức nhưng số lượng nhân viên giao dịch lúc đó cũn chưa nhiều để phục vụ kịp thời, các phũng ban khỏc như: Phũng dịch vụ tài chớnh, phũng tư vấn… đó cử nhõn viờn của mỡnh tới để hỗ trợ kịp thời với phũng giao dịch sao cho phục vụ NĐT một cách hiệu quả nhất.