- Môi giới thông thường
2.2.3.Quy trỡnh hoạt động môi giới tại Cụng ty cổ phần chứng khoán Thăng Long
b) Đối với nhà đầu tư Tổ chức
2.2.3.Quy trỡnh hoạt động môi giới tại Cụng ty cổ phần chứng khoán Thăng Long
Thăng Long
Môi giới chứng khoán là hoạt động mà TSC làm trung gian mua hoặc bán các loại chứng khoán niêm yết và đăng ký giao dịch.
Các bước giao dịch tại Công ty cổ phần chứng khoán Thăng Long
• Bước 1: Mở tài khoản cho khách hàng
Trước khi mua và bán chứng khoán qua hoạt động môi giới, khách hàng phải mở một tài khoản giao dịch. Thủ tục mở tài khoản tại TSC như sau:
Đối với cá nhân: Khách hàng sẽ khai đầy đủ thông tin cá nhân của mỡnh theo chứng minh thư hoặc hộ chiếu vào Hợp đồng mở tài khoản và nộp
lại cho nhân viên TSC kèm theo bản chứng minh thư hoặc hộ chiếu phô tô. Sau khi kiểm tra kĩ các thông tin của khách hàng, cán bộ TSC sẽ cấp cho khách hàng một mó số giao dịch dưới dạng thẻ giao dịch rồi nhập hồ sơ vào hệ thống máy tính của Công ty. Thẻ này ngoài chức năng là thẻ giao dịch ra nó cũn mang tớnh chất là thẻ ra vào, giỳp khỏch hàng khụng cần xuất trỡnh chứng minh thư khi ra vào Công ty.
Đối với tổ chức: Tổ chức sẽ có một mẫu Hợp đồng mở tài khoản riêng, ngoài việc kê khai chính xác đầy đủ các thông tin, Tổ chức cũn phải nộp kốm theo bản sao cú cụng chứng cỏc giấy tờ như: Giấy phép đăng ký kinh doanh, quyết định bổ nhiệm giám đốc, kế toán trưởng, giấy uỷ quyển của Công ty cho người uỷ quyền giao dịch, chứng minh thư phô tô của người được uỷ quyền. Sau khi cán bộ TSC thụ lý hồ sơ thỡ khỏch hàng cũng sẽ được cấp một thẻ giao dịch như đối với khách hàng là cá nhân.
• Bước 2: Nhận lệnh của khách hàng:
Đối với đặt lệnh trực tiếp, TSC nhận lệnh cùa khách hàng từ 8h sáng các ngày làm việc trong tuần.
Khi muốn mua bán chứng khoán trên Sàn Giao Dịch, khách hàng phải điền theo các mẫu mua bán có sẵn của TSC bao gồm: Lệnh bán – SELL màu vàng, lệnh mua – BUY màu xanh, lệnh huỷ màu hồng. Các phiếu lệnh của Công ty đều có 2 liên: Liên 1 do Công ty giữ và liên 2 giao lại để khách hàng giữ. Việc sử dụng phiếu lệnh này giúp cho cả Công ty và NĐT; NĐT kiểm soát được lệnh giao dịch của mỡnh; tạo sự cụng bằng và rừ ràng trong hoạt động giao dịch của NĐT.
Các thông tin trên mỗi phiếu lệnh phải được khách hàng ghi đầy đủ và chính xác trước khi đưa cho nhân viên TSC bao gồm: Họ và tên, số chứng minh nhân dân, số tài khoản, mó chứng khoỏn, khối lượng, giá chứng khoán, ngày tháng và kí tên.
Khi nhận phiếu lệnh từ khỏch hàng, nhõn viờn TSC sẽ kiểm tra qua hỡnh thức phiếu cú hợp lệ về mó chứng khoỏn, về khối lượng hay không sau đó mới nhập vào hệ thống máy tính để kiểm tra số tiền ký quỹ, giỏ chứng khoỏn, thụng tin cỏ nhõn…Nếu lệnh khụng hợp lệ thỡ khỏch hàng sẽ được cán bộ TSC gọi tên trên loa để vào sửa lệnh kịp thời để không bỏ lỡ cơ hội đầu tư của mỡnh.
Đối với khách hàng đặt lệnh qua hệ thống Call – Centre, TSC có thể nhận lệnh của khách hàng từ buổi chiều hôm trước các ngày làm việc trong tuần.
Quy trỡnh nhập và kiểm tra lệnh cũng giống như nhận lệnh trực tiếp từ quầy giao dịch.
• Bước 3: Thực hiện lệnh:
Khi nhập xong phiếu lệnh hợp lệ thỡ lệnh đó sẽ hiện lên màn hỡnh duyệt lệnh của TSC. Bộ phận – Call Centre được bố trí ngồi ở chỗ kín đáo và yên tĩnh sẽ thực hiện nhiệm vụ đọc lệnh của khách hàng vào cho đại diện sàn của TSC ở Trung Tõm Giao Dịch Chứng Khoỏn Hà Nội và Sở Giao Dịch Chứng Khoỏn Thành phố Hồ Chớ Minh.
Lúc đó đại diện sàn của TSC ở Trung Tâm sẽ có nhiệm vụ nhập lệnh đó vào hệ thống của Trung Tâm, từ đó sẽ hỡnh thành nờn giỏ và giờ khớp lệnh của khỏch hàng.
Sau khi đặt lệnh, khách hàng có thể kiểm tra lệnh của mỡnh cú khớp hay khụng vào buổi chiều hụm đó hoặc có thể hỏi cán bộ của TSC ngay tại quầy giao dịch.
Đối với những lệnh tại Sở Giao Dịch Chứng Khoán Tp Hồ Chí Minh, do thực hiện cơ chế khớp lệnh định kỳ và cơ chế khớp lệnh liên tục nên khách hàng có thể hỏi kết quả khớp lệnh giữa các đợt khớp lệnh.
Thời gian giao dịch trong ngày tại SGDCK Tp HCM:
Đối với cổ phiếu và chứng chỉ quỹ đầu tư: Theo 2 phương thức giao dịch khớp lệnh và thỏa thuận:
- Giao dịch khớp lệnh: 3 đợt trong ngày
+ Từ 8h30 đến 9h00: Giao dịch khớp lệnh định kỳ xác định giá mở cửa + Từ 9h00 đến 10h00: Giao dịch khớp lệnh liên tục
+ Từ 10h đến 10h30: Giao dịch khớp lệnh định kỳ xác định giá đóng cửa. - Thời gian giao dịch thỏa thuận từ: 10h30 đến 11h
Đối với trái phiếu: Chỉ giao dịch theo phương thức thỏa thuận, từ 8h30 đến 11h
Đối với những lệnh tại Trung Tâm Giao Dịch Chứng Khoán Hà Nội, do cơ chế khớp lệnh liên tục từ 9h đến 11h nên khách hàng cú thể hỏi kết quả khớp lệnh sau ớt nhất 10 phỳt.
Đối với những lệnh được khớp thỡ Thụng bỏo xỏc nhận giao dịch sẽ được trả cho khách hàng vào ngay sáng ngày làm việc hôm sau.
Các địa điểm nhận lệnh của TSC gồm có:
Trụ sở chớnh: Tầng 6, toà nhà Torseco, 273 Kim Mó, Ba Đỡnh, Hà Nội Chi nhánh 1: 14C, Lý Nam Đế, Hà Nội
Chi nhánh 2: số 2, Tôn Đức Thắng, Quận 1, TP Hồ Chí Minh. (adsbygoogle = window.adsbygoogle || []).push({});
Bảng 2.3: Biểu phớ giao dịch của TSC
(Nguồn: Công ty cổ phần chứng khoán Thăng Long)
Đối với giao dịch cổ phiếu niêm yết
Giỏ trị giao dịch Phớ giao dịch (%)/phiờn giao dịch ≥ 1 tỷ đồng 0.10 700 triệu đồng - < 1 tỷ đồng 0.20 500 triệu đồng - < 700 triệu đồng 0.25 300 triệu đồng - < 500 triệu đồng 0.30 100 triệu đồng - < 300 triệu đồng 0.35 < 100 triệu đồng 0.40
Đối với giao dịch chứng chỉ quỹ
Áp dụng phí ưu đói là 0.1 % cho tất cả giao dịch đối với chứng chỉ quỹ
Đối với giao dịch trái phiếu niêm yết
Giỏ trị giao dịch Phớ giao dịch (%)/phiờn giao dịch
≥100 tỷ đồng trở lên 0.015
Đây là biểu phí đó được áp dụng từ đầu năm 2006, hiện tại khi thị trường có những dấu hiệu không khả quan và để phục vụ tốt hơn cho NĐT thỡ TSC đó cú những động thái thay đổi biểu phí một cách phự hợp.
Sơ đồ 2.2: Quy trỡnh hoạt động giao dịch chứng khoán của TSC trên thị trường chính thức
(Nguồn: Công ty cổ phần chứng khoán Thăng Long)