HÌNH THỨC ĐỔNG PHẠM
2.1.2.3. Đồng phạm đặc biệt phạm tội có tổ chức
Trong lịch sử pháp luật hình sự nước ta, kh ái niệ m phạm tội có tổ chức lần đầu tiên được đưa ra là tr o n g T h ô n g tư n gày 16/3/1973 của Liên Bộ Toà án nh ân dân tối cao, Viện k iể m sát n hân dân tối cao, Bộ Công an hướng dẫn th ống nhất nhận thức về hai Pháp lệnh trừng trị các tội xâm phạm tài sản. T h ô n g tư này có quy định:
“ Bọn phạm tội có tổ chức - Phải xuấ t ph át từ đặc điể m tình hình phạm tội ở nước ta m à hiểu th ế nào là ph ạm tội có tổ chức. Đây là một hình thức cộng ph ạm củ a hai hay nhiêu người:
- Tro ng đó có một số tên cầm đầu , hoặc một số tên đóng vai trò
chủ chốt, c ùng n hau bàn bạc trước về việc thực hiệ n một hoặc nhiều tội phạm nào đó, thủ đoạn phạm tội thường ià tin h vi, xảo q u y ệ t , vai trò của từng tên, phân c ông giữa bọn chúng tr ong nh iề u trườn g hợp có thể không dứt kh oát, rõ ràng.
- Hoặ c lợi d ụ n g , hay nấp dưới danh n g h ĩ a một tổ chức công khai
để bàn bạc nha u về việc thực hiện tội phạm; hoặc có khi chúng không bàn nhau trước, như n g do quan hệ công tác hằng ngày nên hiểu ý đồ nh au , rồi c ùng hành động phạm tội, mặc n h iê n cấu kết nh au chặt chẽ.
Cần chú ý phân biệt hình thức phạm tội có tổ chức với hình thức cộng ph ạm th ông th ườ ng tr ong đó kh ô n g có sự bàn bạc phân công chặt
chẽ trước, kh ô n g có vai trò cầm đầu ho ặc chủ chốt, thủ đoạn phạm tội đơn g i ả n ” . [21, 31 - 32)
Sau khi Bộ luật hình sự năm 1985 ra đời, tại k h o ả n 3 Điều 17 Bộ luật hình sự nãm 1985 đã đưa ra định n g h ĩa về hình thức đồng phạm đặc biệt - phạm tội có tổ chức này: “ Phạm tội có tổ chức là hình thức đồng ph ạm có sự câu kết ch ặt chẽ giữa những người cùng thực hiệ n tội phạm ” .
Việc Bộ luật h ìn h sự lần đầu tiên q uy địn h kh ái niệ m phạm tội có tổ chức, đồng thời xác định tính chất, mức độ nguy hiể m của hình thức đồng phạm đặc biệt này, đánh dấu một bước trưởng thành về kỹ thuậ t lập pháp hình sự củ a nhà nước ta. Tuy n h iê n , khái niệm này vẫn còn trừu tượng bởi cụ m từ “câu kết chặ t c h ẽ ” ch o nên hội đồng thẩm phán Toà án nhân d ân tối cao tại Nghị q u y ế t số 0 2 /H Đ T P ngày 16/1 1/1 988 củ a Hội đ ồ n g thẩm phán Toà án nhân d ân tối cao hướng dẫn bổ sung Nghị q u y ế t số 02 - HĐTP ng ày 5 /1 / 1 9 8 6 đã giải thích:
“ Phạm tội có tổ chức phải có sự câu kết chặt chẽ giữa những người cùng thực hiệ n tội phạm , sự câu kết này có thể th ể hiệ n dưới các d ạ n g sau đây:
a, Những người đồn g phạm đã tham g ia m ộ t tổ chức phạm tội như: đ ảng phái, hội, đ o àn phản động, băng, ổ tr ộ m , cướp ... có những tên chỉ hu y, cầ m đầu. Tuy n h iê n , cũng có khi tổ chức phạm tội không có những tên chỉ huy, c ầm đầ u mà chỉ là sự tập hợp nhữ n g tên chu yê n phạm tội đã th ống nhấ t cù n g n h au hoạt động phạm tội. T h í dụ: sau khi đã hết hạn tù, một số tên c h u y ê n trộm cắp đã tập hợp n h a u lại và thống nhất c ùng nh au tiếp tục h oạt đ ộng phạm tội.
b, Những người đ ồ n g phạm đã cù n g n hau phạm tội nhiề u lần theo một kế hoạc h đã th ố n g nhất trước. T h í dụ: m ộ t số nh ân viên nhà nước đã th ô n g đ ồ n g với n hau th a m ô nhiều lần; một số tên c h u y ê n cùng nhau đi tr ộ m cắp; một s ố tên hoạ t đ ộng đầu cơ, buôn lậu có tổ chức đường dây để nắm ng u ồ n hàng vận c h u y ể n , thông tin về giá cả, ...
c, N hữ ng người đ ồ n g phạm chỉ thực hiệ n tội phạm một lần, nhưng đã tổ chức thực hiệ n tội phạm the o một k ế h o ạc h được tính toán
kỹ càng, chu đáo, có ch u ẩ n bị phương tiện h oạt động và có khi còn chuẩ n bị cả k ế hoạc h che giấ u tội phạm. T h í dụ: T ro n g các trường hợp trộm cắp, cướp tài sản của công dân mà có phân công điều tra trước về nơi ở, quy luật sinh ho ạt củ a gia đình chủ nhà, phân công ch u ẩ n bị phương tiện và hoạt động c ủ a mỗi người đồng phạm; th a m ô mà có bàn bạc trước về kế hoạc h sửa chữa chứ ng từ sổ sách, huỷ ch ứng từ, tài liệu hoặc làm giả giấy tờ; giết người mà có bàn bạc hoặc phân c ô n g đi ề u tra sinh hoạt của nạn n hân, ch u ẩ n bị phương tiên và kế hoạc h che giấ u tội phạm v . v ...” [7, 232 - 233]
Tình tiết p h ạm tội có tổ chức là tình tiế t tăng nặng định khung hình phạt cũng đã được bổ sung dần dần vào các điề u luật qu a các lần sửa đổi Bộ luật hình sự năm 1985. Bộ luật hình sự năm 1985 khi mới ban hành năm 1985 chỉ có 29 điề u ỉuật quy đ ịn h p h ạ m tội có tổ chức là tình tiết tăng nặ ng định k h u n g hình phạt. Đến iần sửa đổi bổ sung Bộ luật hình sự lần thứ tư vào năm 1997, số lượng điề u ỉuật có quy địn h phạm tội có tổ chức là tình tiết tăng nặng định kh u n g hìn h phạt đã tă ng lên rất nhiều (tă ng thêm 20 điề u nữa). N hư vậy, Bộ lu ậ t h ìn h sửa đổi năm 1997 có tổn g cộng 49 điề u lu ật quy định phạm tội có tổ chức là tình tiết tăng nặng địn h kh u n g h ìn h phạt.
Đến Bộ luật h ìn h sự năm 1999, tình tiế t phạm tội có tổ chức được qu y định là tìn h tiết tăng nặng định k h u n g h ìn h phạ t trong 76 điều luật, tăng n h iề u so với Bộ luật hình sự năm 1985 sửa đổi bổ sung lần cuối vào năm 1997. Đ iề u này cho thấy sự n h ậ n thức, đ á n h giá về phạm tội có tổ chức củ a n hà làm luật nước ta đã tă n g lên rất n h iề u , đồng thời cũng thể hiệ n c h í n h sách hình sự củ a nhà nước ta đặc biệt coi trọng, trừng trị n g h i ê m k hắc đối với hình thức đồng p h ạ m này.
Tuy Bộ luật hìn h sự năm 1985 cũ ng như Bộ luật hình sự năm 1999 đã đưa ra định ng hĩa về phạm tội có tổ chức, nhưng trong khoa học pháp lý hìn h sự vẫn có những quan đ iể m k hác n hau vẻ định nghĩa này. Có qua n điểm cho rằng phải định nghĩa như sau mới c h ín h xác: Phạm tội có tổ chức là hình thức phạm tội có sự cấu kết chặt chẽ giữa những người tham gia vào việc thực hiện tội phạm [23, 100]. Bên cạnh đó, lại có quan điểm đưa ra địn h n g h ĩa khác: Phạm tội có tổ chức là hình thức đồng phạm đặc biệt mà trong đó có sự cấu kết chặt ch ẽ củ a những người cùng tham gia vào việc thực hiệ n tội phạm (hoặc của nhữ ng thà nh viên cùng một tổ chức tội phạm ) [13, 462].
Hai định n g h ĩa này đều có điể m hợp lý, song the o quan điểm ch úng tôi, địn h nghĩa như sau có lẽ là hợp lý hơn: Phạm tội có tổ chức là hình thức phạm tội có sự cấu kết chặt ch ẽ giữa những người cùng tham gia vào việc thực hiên tội phạm.
Mặc dù khái niệ m phạm tội có tổ chức đã được quy định trong Bộ luật hình sự nước ta, nhưng về mạt lý luậ n hình sự cò n có nhiều ý kiến khác n hau về bản chất pháp lý củ a kh ái niộm này:
- Q uan điể m thứ nhất cho rằng ở hình thức phạm tội có tổ chức, những người đồng ph ạm phải phạm nhiề u tội hoặc ph ạm một tội nhưng nhiều lần và có sự câu kết chặt chẽ với n hau tr o n g một thời gian dài. Theo q u an điể m này, phạm vi nhữ ng vụ đ ồ n g p h ạ m được xác định là phạm tội có tổ chức sẽ q u á thu hẹp vì chỉ có một số ít các tổ chức chống ch ính q u y ền nhân dân, tổ chức phạm tội k h ác mới thoả mãn được điều kiện này. Nếu the o q u a n điể m này thì sẽ bỏ q u a n h iề u trường hợp phạm tội có đầy đủ căn cứ được xác định là đổng phạm đặc biệt, có tính chất và mức độ nguy hiể m cao cho xã hội, từ đó sẽ giả m hiộu quả công tác đấu tranh ph ò n g và c h ố n g tội phạm.
- Quan điể m thứ hai đồng nhất khái niệ m phạm tội có tổ chức với đồng phạm có th ông mưu trước. Q uan đ iể m này kh ô n g đúng ở chỗ đã
đồng nhất giữa cái c h u n g là đồng phạm có th ô n g mưu trước với cái riêng là hình thức đồng phạm đặc biệt - phạm tội có tổ chức. Hai khái niệm này là kh ô n g trùng nhau , phạ m tội có tổ chức là h ìn h thức đ ồng phạm có thông mưu trước nhưng kèm theo nó là nhữ ng đấu hiệu đặc trưng khác. Mặt khác, xét về mức độ n guy hiểm cho xã hội thì p h ạm tội có tổ chức có mức độ, tính nguy hiểm cho xã hội cao hơn so với đồng phạm có thông mưu trước. Nếu thực hiện theo q u a n điể m này sẽ đẫn tới việc xét xử, trừng trị kẻ phạm tội th iế u chính xác, k h á c h q u a n , hiệ u quả của công tác đấu tran h p h ò n g , c h ố n g tội phạm sẽ k h ô n g cao.
- Quan đ iể m thứ ba cho rằng phạm tội có tổ chức phải là hình
thức đồng phạm phức tạp, tức là phải có sự ph ân công vai trò giữa những người cùng thực hiện tội phạm. Có ý kiế n cho rằng q u an điể m này chưa chính xác bởi lẽ: sự phân cô ng vai trò k hác nhau giữa những người đổng phạm tuy là dấu hiệ u phổ biến của hình thức phạm tội có tổ chức nhưng không phải là dấu hiệ u bắt buộc, dấu hiệ u duy nhất. Vì vậy, vẫn có những trường hợp phạm tội có tổ chức mà trong đó nhữ ng người đồng phạm kh ô n g những cấ u kết chặt chẽ về ý thức phạm tội mà còn có sự phối kết hợp chặ t ch ẽ với nh au khi thực hiệ n tội phạ m , nhưng khi thực hiện tội phạm thì mỗi người đều là người thực h à n h mà không có người tổ chức, người xúi g iụ c , hay người giúp sức với vai trò cụ thể, rõ ràng [23, 94]. T heo q u a n điể m ch ú n g tôi, ý kiế n tr ên là chưa ch ín h xác, tức là chúng tôi đồng ý với q u a n điể m thứ ba này, bởi lẽ khi nh ững người phạm tội đã có sự cấu kết chặ t chẽ tức là đã có sự p hân cô n g vai trò, nhiệm vụ của từng người rồi, do vậy dù tất cả đều chỉ là người thực hành thì vẫn thể hiện là họ đã có th ô n g mưu trước với n hau về k ế ho ạ c h thực hiện tội phạm. Sự phân c ông vai trò ở đây kh ô n g nhấ t th iế t là cứ phải có sự xuất hiện vai trò củ a người tổ chức hay người xúi giục hay người giú p sức, mà chỉ cần giữa họ đã thể hiệ n là có sự phân c ô n g vai trò là được, sự phân
công này cũng bao gồ m cả trường hợp phân công mỗi người làm một việc nhưng đều là ở vai trò người thực hành.
Do chưa có sự nhậ n thức thố ng nhất về bản ch ất pháp lý của khái niệm phạm tội có tổ chức cho nên trong thực tiễn xét xử những vụ án đồng phạm có tình tiết này ở nước ta thường gặp nh iề u vướng mắc, lúng túng. Có một số T o à án đã phạm sai lầm khi kết luận đồng phạm có thông mưu trước th ông thường (hay hìn h thức đồng phạm phức tạp) với phạm tội có tổ chức; ho ặc ngược lại, vụ án có phạm tội có tổ chức lại kết luận là đồng phạm th ông thường.
T ro ng các hìn h thức đồng phạm , phạm tội có tổ chức là hình thức đổng phạm có th ông mưu trước đặc biệt. Bên cạ nh các đặc điểm chung của đồng phạm có th ô n g mưu trước như đ ồ n g ph ạm phức tạp, tức là những người đồng phạm phải có sự thoả th uậ n, bàn bạc với nhau về hoạt động phạm tội ch u n g trước khi thực hiê n tội phạm , phạm tội có tổ chức cò n đòi hỏi mối q u a n hộ giữa những người đ ồng phạm phải là mối quan hệ có tổ chức. Cấp độ tổ chức càng chặt chẽ, cà n g m a ng tín h hẹ thống thì mức độ tính nguy hiể m của đồng ph ạm có tổ chức càng cao.
Phạm tội có tổ chức là h ìn h thức đồng phạm có sự câu kết chặt chẽ giữa những người cùng thực hiệ n tội phạm. Ngoài những điểm chung củ a đồng phạm , trường hợp phạm tội n ày thể hiộn sự câu kết hết sức chặt chẽ giữa nh ững người đồng phạm. Ở đây, vừa thể hiộn mức độ liên kết chạt chẽ vé mặt chủ qu an , vừa thể hiện mức độ ph ân hoá vai trò vể mặt kh ác h quan củ a nhữ n g người đồng phạm. Với hìn h thức phạm tội này, việc phạm tội lu ôn được ch u ẩ n bị cẩn th ận, chu đáo trên mọi mặt như vẽ tư tưởng, chủ trương, k ế h o ạc h thực hiệ n tội p h ạm , k ế ho ạc h che giấu tội phạm, ở hìn h thức p h ạ m tội có tổ chức, nhữ n g người đ ồng phạm đều hoạt động the o tổ ch ức, coi và sử dụng tổ chức tội ph ạm của mình như một c ông cụ sức m ạnh. Vì vậy, với hìn h thức phạ m tội này cho phép người phạm tội thực hiệ n tội ph ạm tinh vi hơn, táo bạo hơn, gây ra hậu quả lớn
hơn và việc ch e giấ u tội phạm sẽ đễ dàng hơn so với các trường hợp đồng phạm khác.
Mặc dù còn có nhiều ý kiến khác n hau về bản chất pháp lý của khái niệ m phạm tội có tổ chức, song về cơ bản, phạm tội có tổ chức vẫn có một số đặc trưng sau:
- Phạm tội có tổ chức trước hết phải có sự th ông mưu trước. Ngoài sự bàn bạc, thoả th uận trước về việc cùng thực hiện tội phạm, những người đ ồ n g ph ạm thường ch uẩn bị thực hiệ n và che giấu tội phạm một cá ch kỹ lưỡng với phương pháp, thủ đ oạn tin h vi, xảo quyệt.
- N hóm phạm tội được hình th ành với phương pháp hoạt động có tính chất lâu dài, bền vững, thường có sự phân cô n g vai trò thực hiộn tội phạm khác nha u giữ a những người đ ồng phạm n h ằ m thực hiện nhiều tội phạm, ph ạm tội n h iề u lần.
- N h ó m phạm tội ngoài ý đồ phạm tội t h ố n g nhất, phải có sự phối hợp hoạt động giữa các thành viên tr o n g n hóm . Mỗi thành viên trong nh óm chịu sự điề u hà nh ch u n g th ố n g n hất, đểu thừ a nhận và sử dụng nhóm phạm tội n h ư là một công cụ trong h o ạt đ ộ n g phạm tội của mình.
Từ các đặc trưng trên, có thể thấ y rằn g , các dạng thể hiện “ sự câu kết chặt ch ẽ giữa nhữ ng người cùng thực hiện tội p h ạ m ” như quy định trong Nghị q u y ế t số 0 2 /H Đ T P ngày 1 6 /1 1/1 988 củ a Hội đồng thẩm phán Toà án n hân dân tối cao hướng dẫn bổ sung Nghị quyết số 02 - HĐ TP ngày 5 /1 / 1 9 8 6 là chưa hợp lý. T heo quan điể m riêng, chúng tôi cho rằng “ sự câu kết chặ t chẽ giữa những người c ù n g thực hiệ n tội p h ạ m ” chỉ th ể hiện ở hai d ạ n g đ ầu , còn dạng sau thì nê n qu y địn h là thuộc hình thức đ ồng phạm phức tạp. Cụ thể hai dạng thể hiệ n “ sự câu kết chặt chẽ giữa những người c ù n g thực hiện tội p h ạ m ” đó là:
- N hữ ng người đồng phạm đã th am g ia m ột tổ chức phạm tội như: đ ả n g phái, hộ i, đoàn ph ản động, băng, ổ trộm , cướp ... có những tên chỉ
huy, cầm đầu. Tuy nhiên, c ũng có khi tổ chức phạm tội khôn g có những tên chỉ huy, cầm đầu mà chỉ là sự tập hợp những tên c h u y ê n phạm tội đã thố ng nhất cùng nh au hoạt động phạm tội. T h í dụ: sau khi đã hết hạn tù, một số tên c h u y ê n trộm cắp đã tập hợp nh au lại và th ố n g nh ất cùng nhau tiếp tục hoạt động phạ m tội.
- Những người đồng phạm đã cù ng nh au phạm tội nhiều ỉần theo
một k ế hoạch đã th ống nhất trước. T h í dụ: một số nhân viên nhà nước đã thông đồng với nhau tha m ô nhiều lần; một số tên c h u y ê n cùng nhau đi trộm cắp; một số tên ho ạt động đầu cơ, buôn lậu có tổ chức đường dây để nắm nguồ n hàng vận c h u y ể n , thống tin về giá cả, ...
Còn dạng thứ ba trong hướng dẫn củ a Nghị q u y ế t này là: “Những người đồn g phạm chỉ thực hiệ n tội phạm một lần, như ng đã tổ chức thực hiệ n tội phạm the o một k ế hoạch được tính to án kỹ cà n g , chu đáo, có c h u ẩ n bị phương tiộn hoạ t động và có khi còn ch u ẩ n bị cả kế hoạch che giấu tội phạm. T h í đụ: Tro ng cấc trường hợp tr ộm cắp, cướp tài sản của c ông dân mà có phân c ông điều tra trước về nơi ở, qu y luật sinh hoạt của gia đình chủ nhà, phân c ông chuẩn bị phương tiên và ho ạt động của mỗi người đổng phạm; tha m ô mà có bàn bạc trước về k ế hoạc h sửa chữa