UBCKNN cần liên tục chỉnh sửa, cập nhật hệ thống pháp luật để thị trường vận hành hiệu quả hơn. Năm 2019, bên cạnh luật chứng khoán mới được Quốc hội thông qua ngày 26/11, các SGDCK đã đưa ra thêm 02 sản phẩm mới, đó là HĐTL trái phiếu chính phủ kì hạn 5 năm và chứng quyền có đảm bảo vào giao dịch, góp phần hoàn thiện hơn cấu trúc hàng hóa trên thị trường chứng khoán, giúp đa dạng những lựa chọn đầu tư trên thị trường và đã có bước đầu nhận được sự quan tâm, chú ý của các nhà đầu tư. Cũng trong năm 2019, UBCKNN đã ban hành 469 quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán với tổng số tiền xử phạt gần 29 tỷ đồng, đã tăng mạnh so với năm 2018 với 346 quyết định xử phạt vi phạm hành chính và tổng số tiền phạt gần 20 tỷ đồng. Điều này cho thấy, còn rất nhiều khách hàng cá nhân và tổ chức cũng như các CTCK vẫn chưa hiểu hoặc cố tình vi phạm những quy định trong Luật chứng khoán. Thậm chí, các hành vi vi phạm pháp luật trên TTCK còn ngày càng được thực hiện một cách phức tạp và tinh vi hơn, trong việc kiểm tra, thanh tra xử lý các hành vi giao dịch nghi vấn vẫn còn gặp nhiều khó khăn. Vì vậy, UBCKNN cần phải đưa ra những biện pháp mạnh mẽ hơn nhằm hạn chế sự vi phạm. Các kiến nghị dưới đây sẽ giảm thiểu phần nào vi phạm:
− Hoàn thiện việc xây dựng hệ thống văn bản quy phạm pháp luật về thị trường chứng khoán trong năm 2021.
− Đưa ra các mức phạt hợp lý bao gồm xử phạt hành chính và bị truy cứu trách nhiệm hình sự đối với từng đối tượng vi phạm, bởi vì theo nhiều
ý kiến cho rằng, nhiều mức phạt vẫn còn quá nhỏ so với những lợi ích mang lại từ việc vi phạm.
− Tăng cường các công tác quản lý, giám sát, thanh tra và xử lý vi phạm, yêu cầu đảm bảo kỷ luật cũng như kỷ cương của thị trường, từ đó tạo dựng lòng tin cho các nhà đầu tư. Ngoài ra, cần phải nghiên cứu các biện pháp phòng ngừa rủi ro và xử lý khi rủi ro xảy ra.