cạnh tranh khụng lành mạnh theo Luật cạnh tranh năm 2004
* Phỏp luật về hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh theo quy định của Luật Cạnh tranh năm 2004
- Khỏi niệm về thỏa thuận hạn chế cạnh tranh
Khoản 3, Điều 3 Luật Cạnh tranh đó đưa ra khỏi niệm về hành vi hạn chế cạnh tranh: "là hành vi của doanh nghiệp làm giảm, sai lệch, cản trở cạnh tranh trờn thị trường, bao gồm hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh, lạm dụng vị trớ thống lĩnh thị trường, lạm dụng vị trớ độc quyền và tập trung kinh tế" [46]. Như vậy, hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh được xỏc định là một trong ba nhúm hành vi cơ bản của hành vi hạn chế cạnh tranh.
Mặc dự khụng cú một khỏi niệm chung, thống nhất giữa cỏc quốc gia về - thỏa thuận hạn chế cạnh tranh, tuy nhiờn, từ thực tiễn thực thi phỏp luật, cú thể thấy cỏch hiểu, cỏch tiếp cận đối với - thỏa thuận hạn chế cạnh tranh ở
cỏc quốc gia cú nhiều điểm tương đối đồng nhất. Ở Chõu Âu, thỏa thuận hạn chế cạnh tranh được quy định tại Điều 101 (Điều 81 cũ) của Hiệp ước thành lập liờn minh Chõu Âu như sau:
Mọi thỏa thuận giữa cỏc doanh nghiệp, quyết định của hiệp hội cỏc doanh nghiệp và mọi hành vi liờn kết khỏc cú thể ảnh hưởng đến thương mại giữa cỏc nước thành viờn và cú mục đớch hoặc hệ quả ngăn cản, hạn chế hoặc làm sai lệch quy Luật Cạnh tranh trờn thị trường của liờn minh, đều bị coi là đi ngược lại với mục đớch thành lập thị trường chung và bị cấm [2].
Tại Nhật Bản, khoản 6, Điều 2, Luật Chống độc quyền quy định: Hạn chế thương mại bất hợp lý là cỏc hoạt động kinh doanh mà thụng qua đú bất kỳ doanh nghiệp nào bằng hợp đồng, thỏa thuận hay bất kỳ cỏc hoạt động thụng đồng khỏc, khụng phụ thuộc tờn gọi, cựng hạn chế hay tiến hành cỏc hoạt động kinh doanh của họ theo cỏch thức cố định giỏ, duy trỡ giỏ hay tăng giỏ, hoặc để giới hạn sản xuất, cụng nghệ, sản phẩm, cơ sở sản xuất hay khỏch hàng hoặc giao dịch của cỏc đối tỏc, gõy ra hạn chế đỏng kể đối với cạnh tranh trong lĩnh vực thương mại, đi ngược lại lợi ớch chung [26].
Khỏc với Luật Cạnh tranh của Chõu Âu và Nhật Bản, Luật Cạnh tranh của Việt Nam khụng đưa ra khỏi niệm về thỏa thuận hạn chế cạnh tranh mà quy định cụ thể về 8 dạng thức (hành vi) thỏa thuận, bao gồm:
1. Thỏa thuận ấn định giỏ hàng húa, dịch vụ một cỏch trực tiếp hoặc giỏn tiếp;
2. Thỏa thuận phõn chia thị trường tiờu thụ, nguồn cung cấp hàng húa, cung ứng dịch vụ;
3. Thỏa thuận hạn chế hoặc kiểm soỏt số lượng, khối lượng sản xuất, mua, bỏn hàng húa, dịch vụ;
4. Thỏa thuận hạn chế phỏt triển kỹ thuật, cụng nghệ, hạn chế đầu tư;
5. Thỏa thuận ỏp đặt cho doanh nghiệp khỏc điều kiện ký kết hợp đồng mua, bỏn hàng húa, dịch vụ hoặc buộc doanh nghiệp khỏc chấp nhận cỏc nghĩa vụ khụng liờn quan trực tiếp đến đối tượng của hợp đồng;
6. Thỏa thuận ngăn cản, kỡm hóm, khụng cho doanh nghiệp khỏc tham gia thị trường hoặc phỏt triển kinh doanh;
7. Thỏa thuận loại bỏ khỏi thị trường những doanh nghiệp khụng phải là cỏc bờn của thỏa thuận;
8. Thụng đồng để một hoặc cỏc bờn của thỏa thuận thắng thầu trong việc cung cấp hàng húa, cung ứng dịch vụ [46].
Như vậy, Luật Cạnh tranh của Việt Nam cũng như của cỏc quốc gia nờu trờn đều khụng phõn biệt hỡnh thức thỏa thuận (cụng khai hay ngầm) và đều nhắm vào mục đớch/hệ quả hạn chế cạnh tranh của thỏa thuận. Tuy nhiờn, từ cỏc cỏch tiếp cận điều chỉnh hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh, cú thể thấy rằng Luật Cạnh tranh Việt Nam hiện hành sử dụng cỏch tiếp cận đối với thỏa thuận hạn chế cạnh tranh hẹp hơn so với tiếp cận của Chõu Âu và Nhật Bản, trờn một số phương diện sau:
+ Ở Việt Nam, thỏa thuận hạn chế cạnh tranh chỉ bao hàm thỏa thuận giữa cỏc doanh nghiệp, khụng bao hàm cỏc quyết định của Hiệp hội doanh nghiệp hay cỏc hành vi liờn kết khỏc như ở Chõu Âu và Nhật Bản [7]. Chớnh bởi cỏch tiếp cận này, Luật Cạnh tranh của Việt Nam đó khụng xem xột vai trũ của cỏc hiệp hội trong cỏc vụ việc liờn quan đến hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh.
+ Xuất phỏt từ cỏch tiếp cận liệt kờ hành vi, ở Việt Nam, ngoài 8 dạng thỏa thuận được luật húa tại Điều 8 của Luật, cỏc hạn chế thương mại
bất hợp lý khỏc hay cỏc hành vi liờn kết, thụng đồng khỏc mặc dự cú mục đớch hoặc hệ quả ngăn cản, hạn chế hoặc làm sai lệch quy Luật Cạnh tranh trờn thị trường nhưng nếu khụng thuộc 8 dạng thỏa thuận được liệt kờ sẽ khụng bị coi là thỏa thuận hạn chế cạnh tranh và khụng bị xem xột.
- Về cỏc quy định cấm
Cỏc quy định cấm đối với thỏa thuận hạn chế cạnh tranh được đề cập tại Điều 9 Luật Cạnh tranh. Theo đú, cỏc hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh bị cấm đoỏn ở hai mức độ: cấm tuyệt đối (trong mọi trường hợp) và cấm khi thị phần kết hợp của cỏc bờn tham gia thỏa thuận trờn thị trường liờn quan chiếm từ 30% trở lờn. Mặc dự vậy, căn cứ cỏc quy định hiện hành, cú thể thấy rằng Luật Cạnh tranh của Việt Nam sử dụng nguyờn tắc vi phạm mặc nhiờn khi đỏnh giỏ cỏc hành vi thỏa thuận.
+ Quy định cấm tuyệt đối (Khoản 1, Điều 9 Luật Cạnh tranh): được ỏp dụng đối với cỏc thỏa thuận quy định tại khoản 6; 7; 8, Điều 8, Luật Cạnh tranh, bao gồm (1) thỏa thuận ngăn cản, kỡm hóm, khụng cho doanh nghiệp khỏc tham gia thị trường hoặc phỏt triển kinh doanh; (2) thỏa thuận loại bỏ khỏi thị trường những doanh nghiệp khụng phải là cỏc bờn của thỏa thuận; (3) thụng đồng để một hoặc cỏc bờn của thỏa thuận thắng thầu trong việc cung cấp hàng húa, cung ứng dịch vụ. Theo cỏch tiếp cận của Luật Cạnh tranh Việt Nam, ba loại thỏa thuận bị cấm tuyệt đối và khụng được miễn trừ luụn hàm chứa tớnh chất hạn chế cạnh tranh mà khụng cú bất cứ một cơ sở nào để cú thể biện hộ về hiệu quả của chỳng đối với thị trường. Do đú, việc xỏc định hành vi thỏa thuận bị cấm trong cỏc trường hợp này khụng đũi hỏi phải chứng minh về sức mạnh thị trường của cỏc doanh nghiệp tham gia thỏa thuận.
+ Quy định cấm khi cỏc bờn tham gia thỏa thuận cú thị phần kết hợp trờn thị trường liờn quan từ 30% trở lờn (Khoản 2, Điều 9 Luật Cạnh tranh) được ỏp dụng đối với cỏc thỏa thuận quy định tại khoản 1, 2, 3, 4, 5, Điều 8 Luật Cạnh tranh, bao gồm (1) thỏa thuận ấn định giỏ hàng húa, dịch vụ
một cỏch trực tiếp hoặc giỏn tiếp; (2) thỏa thuận phõn chia thị trường tiờu thụ, nguồn cung cấp hàng húa, cung ứng dịch vụ; (3) thỏa thuận hạn chế hoặc kiểm soỏt số lượng, khối lượng sản xuất, mua, bỏn hàng húa, dịch vụ; (4) thỏa thuận hạn chế phỏt triển kỹ thuật, cụng nghệ, hạn chế đầu tư; (5) thỏa thuận ỏp đặt cho doanh nghiệp khỏc điều kiện ký kết hợp đồng mua, bỏn hàng húa, dịch vụ hoặc buộc doanh nghiệp khỏc chấp nhận cỏc nghĩa vụ khụng liờn quan trực tiếp đến đối tượng của hợp đồng [46].
Cỏc thỏa thuận khụng thuộc ba trường hợp bị cấm tuyệt đối chỉ cú thể bị cấm khi thị phần kết hợp của cỏc doanh nghiệp tham gia thỏa thuận trờn thị trường liờn quan từ 30% trở lờn. Việc xỏc định cấu thành hành vi thỏa thuận bị cấm trong những trường hợp này yờu cầu phải chứng minh hai yếu tố:
+ Nội dung của thỏa thuận thuộc cỏc hỡnh thức thỏa thuận được quy định tại khoản 1; 2; 3; 4 hoặc 5, Điều 8 Luật Cạnh tranh;
+ Thị phần kết hợp của cỏc doanh nghiệp tham gia thỏa thuận trờn thị trường liờn quan phải chiếm từ 30% trở lờn.
Điều kiện khỏc biệt giữa hai mức độ cấm đoỏn là yờu cầu về mức thị phần kết hợp của cỏc bờn tham gia thỏa thuận. Theo cỏch tiếp cận của cỏc nhà làm luật Việt Nam, thị phần là cơ sở để xỏc định khả năng chi phối của doanh nghiệp đối với thị trường. Theo Luật Cạnh tranh, mức thị phần trờn thị trường liờn quan từ 30% trở lờn đó cú thể trao cho doanh nghiệp sức mạnh thị trường, là khả năng tỏc động đến giỏ cả thị trường của một loại hàng húa hoặc dịch vụ mà họ bỏn hoặc mua.
- Về cỏc quy định miễn trừ
Ngoài cỏc quy định cấm và cấm cú điều kiện, Luật Cạnh tranh cũng đó cú thờm cỏc quy định miễn trừ liờn quan đến thỏa thuận hạn chế cạnh tranh. Phạm vi cỏc thỏa thuận hạn chế cạnh tranh được miễn trừ theo Luật Cạnh tranh bao gồm 5 dạng hành vi được xem xột cấm theo nguyờn tắc hợp lý, nghĩa là bị cấm khi thị phần kết hợp trờn thị trường liờn quan của cỏc bờn
tham gia từ 30% trở lờn. Cụ thể, theo Điều 10, Luật Cạnh tranh, chỉ những thỏa thuận hạn chế cạnh tranh quy định tại khoản 2, Điều 9 mới thuộc phạm vi cỏc thỏa thuận được xem xột miễn trừ cú thời hạn. Cỏc thỏa thuận nờu trờn được miễn trừ cú thời hạn nếu đỏp ứng được một trong cỏc điều kiện sau nhằm hạ giỏ thành, cú lợi cho người tiờu dựng:
a) Hợp lý húa cơ cấu tổ chức, mụ hỡnh kinh doanh, nõng cao hiệu quả kinh doanh;
b) Thỳc đẩy tiến bộ kỹ thuật, cụng nghệ, nõng cao chất lượng hàng húa, dịch vụ;
c) Thỳc đẩy việc ỏp dụng thống nhất cỏc tiờu chuẩn chất lượng, định mức kỹ thuật của chủng loại sản phẩm;
d) Thống nhất cỏc điều kiện kinh doanh, giao hàng, thanh toỏn nhưng khụng liờn quan đến giỏ và cỏc yếu tố của giỏ;
đ) Tăng cường sức cạnh tranh của doanh nghiệp nhỏ và vừa; e) Tăng cường sức cạnh tranh của doanh nghiệp Việt Nam trờn thị trường quốc tế [46].
Để được hưởng miễn trừ, cỏc bờn tham gia thỏa thuận phải thực hiện thủ tục đề xuất hưởng miễn trừ quy định tại Điều 25-38 Luật Cạnh tranh. Trờn cơ sở hồ sơ đề nghị hưởng miễn trừ, cơ quan quản lý cạnh tranh sẽ xem xột, đề xuất ý kiến để Bộ Cụng thương quyết định.
- Về hỡnh thức và thẩm quyền xử lý vi phạm
Về hỡnh thức xử lý vi phạm: Tại Việt Nam, cỏc tổ chức, cỏ nhõn kinh doanh (doanh nghiệp) vi phạm cỏc quy định về thỏa thuận hạn chế cạnh tranh bị cấm sẽ bị xử lý theo cỏc hỡnh thức được quy định tại Điều 117, 118 Luật Cạnh tranh và được quy định chi tiết tại Điều 10-17, Nghị định 120/2005/NĐ-CP về xử lý vi phạm phỏp luật trong lĩnh vực cạnh tranh, bao gồm:
+ Phạt tiền; + Phạt bổ sung;
+ Biện phỏp khắc phục hậu quả.
Bảng 2.1: Cỏc hỡnh thức xử lý vi phạm đối với thỏa thuận hạn chế cạnh tranh
STT Hỡnh thức xử lý Quy định chi tiết