3. Giả thuyết nghiên cứu và câu hỏi nghiên cứu 17 !
2.1.1. Thủ tục giải quyết vụ án tại Tòa án cấp sơ thẩm 65 !
2.1.1.1.!Nhận đơn khởi kiện và thụ lý vụ án
sự nộp trực tiếp tại Tòa án hoặc gửi qua bưu điện và phải ghi vào sổ nhận đơn. Trong thời hạn năm ngày làm việc, kể từ ngày nhận được đơn khởi kiện, Tòa án phải xem xét và có một trong các quyết định sau đây: 1. Tiến hành thủ tục thụ lý vụ án nếu vụ án thuộc thẩm quyền giải quyết của mình; 2. Chuyển đơn khởi kiện cho Tòa án có thẩm quyền và báo cho người khởi kiện, nếu vụ án thuộc thẩm quyền giải quyết của Tòa án khác; 3. Trả lại đơn khởi kiện cho người khởi kiện, nếu việc đó không thuộc thẩm quyền giải quyết của Tòa án.”
Quy định về thời hạn xem xét đơn khởi kiện trong vòng năm ngày làm việc trên thực tế không được tuân thủ trong nhiều trường hợp. Nếu không giải quyết được vấn đề này thì các quy định về TTRG sẽ không có ý nghĩa trên thực tế vì thời gian giải quyết vụ án đã bị trì hoãn ngay từ khâu “đầu vào” này.
Trước hết, quy định về người khởi kiện phải ghi rõ nội dung, yêu cầu khởi kiện (Điều 164 BLTTDS) và phải kèm theo các tài liệu, chứng cứ chứng minh (Điều 165 BLTTDS) chưa rõ ràng. Ví dụ: trong đơn khởi kiện phải ghi tên,
địa chỉ của người bị kiện nhưng có cần thiết phải gửi kèm tài liệu chứng minh người bị kiện thực sự cư trú tại địa chỉ nêu ở đơn khởi kiện? Nhiều Tòa án hiểu theo hướng cần thiết phải chứng minh điều đó và vì vậy, Tòa án chỉ xem xét thụ lý vụ án khi và chỉ khi đương sự cung cấp văn bản xác nhận của chính quyền địa phương về nơi cư trú của bị đơn là cá nhân hoặc về nơi trụ sở hoạt
động của bị đơn là tổ chức.127
Tiếp đến, không có cơ chế kiểm soát “ngày nhận đơn” làm cơ sở xác định Tòa án có tuân thủ hay không về thời hạn xem xét đơn trong năm ngày làm việc vì Điều 167 không bắt buộc Tòa án khi tiếp nhận đơn khởi kiện phải cấp giấy biên nhận cho người khởi kiện.
127 Trong thực tiễn, khi tiếp nhận đơn khởi kiện đối với TCKDTM, có Tòa án yêu cầu người khởi kiện
đến cơ quan đăng ký kinh doanh hoặc chính quyền cơ sở nơi người bị kiện cư trú xác nhận (vào đơn hoặc một văn bản khác) là bịđơn hiện vẫn đang cư trú tại địa chỉđược ghi nhận trong đơn khởi kiện thì mới nhận đơn. Xem: tài liệu của Viện Nghiên cứu quản lý kinh tế Trung ương (2015), “Góp ý dự thảo Bộ luật tố tụng dân sự (sửa đỗi) để cải thiện môi trường kinh doanh theo Nghị quyết 19 của Chính phủ”,
Hội thảo tham vấn hoàn thiện Bộ luật tố tụng dân sự để cải thiện mội trường kinh doanh do Cơ quan Phát triển Quốc tế Hoa Kỳ (USAID) tổ chức ngày 1-10-2015, Hà Nội, tr.8.
Việc xem xét đơn khởi kiện để quyết định thụ lý vụ án trên thực tế được thực hiện khác nhau nhưng đều thông qua một quy trình thống nhất: tiếp nhận, nghiên cứu đơn khởi kiện, các tài liệu kèm theo và báo lãnh đạo Tòa án quyết định việc thụ lý.128 Với quy trình nêu trên, rất khó có thể để Tòa án quyết định thụ lý trong thời hạn năm ngày làm việc.129
Ngoài các lý do nêu trên, qua trao đổi với một số lãnh đạo của một số Tòa án cấp quận huyện và thẩm phán có kinh nghiệm lâu năm tại một số Tòa án cấp tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương,130 việc không tuân thủ thời hạn xem xét thụ lý vụ án còn có một lý do chủ quan của Tòa án: Tòa án phải chịu áp lực về việc tuân thủ thời hạn chuẩn bị xét xử sơ thẩm tối đa cho phép là bốn tháng. Trong nhiều trường hợp, Tòa án trì hoãn việc thụ lý cho đến khi xét thấy các công việc cần giải quyết (đề nghị đương sự làm rõ một số vấn đề
của vụ án, xác minh một số vấn đề như địa chỉ của bị đơn, người có quyền và lợi ích liên quan, bổ sung chứng cứ…)126 đã thực hiện cơ bản xong mới tiến hành thụ lý vụ án để khi chính thức thụ lý vụ án sẽ bảo đảm việc có thể đưa vụ án ra xét xử trong thời hạn luật định.
Vi phạm thời hạn xem xét đơn khởi kiện và thụ lý vụ án sẽ triệt tiêu tất cả
các ý nghĩa của quy định thời hạn chuẩn bị xét xử nói chung và mục đích, ý
nghĩa của một thủ tục tố tụng đơn giản, gọn nhẹ hơn nói riêng. Mọi nỗ lực
128 Nhóm Chuyên gia thuộc Viện Quản lý Kinh tế Trung ương (2014), Báo cáo khảo sát thực trạng quản lý hành chính Tòa án nhân dân địa phương ở Việt Nam, Hà Nội.
129 Trên thực tế, thời hạn xem xét việc thụ lý vụ án thông thường từ khi nhận đơn khởi kiện đến khi Tòa án thụ lý trung bình mất 30 ngày hoặc 45 ngày và trong trường hợp cần phải sửa đổi, bổ sung đơn khởi kiện một lần thì khoảng 70 ngày; những trường hợp phải bổ sung đơn khởi kiện hai, ba lần thì phải mất nhiều thời gian hơn. Xem: Tưởng Duy Lượng, (5), Hà Nội, tr.4.
130 Các cuộc trao đổi được tác giả thực hiện qua điện thoại hoặc gặp trực tiếp các Thẩm phán qua các hội thảo góp ý sửa đổi BLTTDS hoặc qua các hình thức khác. Tuy nhiên, các Thẩm phán được phỏng vấn
đều đề nghị không nêu tên và Tòa án cụ thể vì những lý do tế nhị.
126 Xem: khoản 5 Điều 9 Nghị quyết 05/2012/NQ-HĐTP ngày 03/12/2012 hướng dẫn việc trả lại đơn khởi kiện theo quy định tại khoản 2 Điều 169 BLTTDS do đơn khởi kiện ghi “không đúng” địa chỉ của người bị kiện, người có quyền lợi và nghĩa vụ liên quan còn có cách hiểu khác nhau, ảnh hưởng rất lớn
đến quyền khởi kiện của người khởi kiện: ghi đúng địa chỉ là tại thời điểm các bên giao dịch hay đúng địa chỉ là tại thời điểm phát sinh tranh chấp hay ghi đúng địa chỉ là tại thời điểm khởi kiện. Vậy, để xác định người khởi kiện ghi “không đúng” Tòa án chỉ còn cách phải yêu cầu người khởi kiện có trách nhiệm xác minh và bổ sung chính xác địa chỉ của người khởi kiện.
làm đơn giản, ngắn gọn và hiệu quả hơn quá trình tố tụng sẽ không còn ý
nghĩa nếu như không xử lý được sự trì hoãn của giai đoạn “đầu vào” này.
2.1.1.2.!Chuẩn bị xét xử sơ thẩm
Trong giai đoạn chuẩn bị xét xử sơ thẩm, theo quy định của BLTTDS, Tòa án và đương sự phải tiến hành nhiều hoạt động tố tụng quan trọng và cần thiết chuẩn bị cho việc xét xử tại phiên tòa sơ thẩm (nếu có) trong tương lai, ví dụ: thông báo về thụ lý vụ án; cấp, tống đạt, thông báo văn bản tố tụng; triệu tập
đương sự đến Tòa án lấy lời khai; thu thập chứng cứ; tiến hành việc hòa giải... Tuy nhiên, các quy định của BLTTDS còn nhiều bất cập làm ảnh hưởng đến việc giải quyết TCKDTM không được thực hiện một cách nhanh chóng hơn.
(i)!Về thủ tục tống đạt, thông báo văn bản tố tụng
Đối với đương sự là các tổ chức, Điều 153 BLTTDS quy định:“…văn bản tố tụng phải được giao trực tiếp cho người đại diện theo pháp luật hoặc người chịu trách nhiệm nhận văn bản của cơ quan, tổ chức đó và phải được những người này ký nhận…”. Trong trường hợp những người nêu trên không chịu ký
nhận, trên thực tế người thực hiện tống đạt phải lập biên bản về việc không thực hiện được việc tống đạt và có xác nhận của chính quyền địa phương. Trong trường hợp không thực hiện tống đạt trực tiếp được, người tống đạt sử
dụng cách thức niêm yết. Khoản 3 Điều 154 BLTTDS quy định thời gian từ khi thông báo bằng hình thức niêm yết công khai đến thời điểm tiến hành thủ tục tố
tụng nêu trong thông báo phải cách nhau ít nhất mười lăm ngày. Như vậy, trong trường hợp đương sự không hợp tác, thời gian cần phải chờ đợi cho vài lần niêm yết văn bản tố tụng cũng đã vài tháng.
Các quy định nêu trên về tống đạt, thông báo văn bản tố tụng không cho phép thực hiện các công việc đó thông qua các hình thức đơn giản và thuận lợi hơn nhiều trong bối cảnh công nghệ thông tin hiện nay (như thông qua hệ
thống thư điện tử) khi mà dường như hầu hết các doanh nghiệp đều sử dụng thư điện tử và các hình thức liên lạc điện tử khác. Pháp luật tố tụng dân sự hoàn toàn có thể quy định cho phép hình thức tống đạt, thông báo văn bản tố tụng
này, bởi lẽ đương sự thường chủ yếu là các doanh nghiệp, thương gia trong các TCKDTM. Nếu vậy, thời hạn giải quyết các TCKDTM chắc chắn sẽ giảm đi một cách đáng kể.
(ii)!Về việc lấy lời khai đương sự
Tác giả cho rằng, một trong các lý do làm cho việc xét xử sơ thẩm của Tòa án hiện nay bị kéo dài chính là các quy định của pháp luật tố tụng về việc lấy lời khai của các đương sự. Điều 86 BLTTDS quy định: “Thẩm phán chỉ tiến hành lấy lời khai của đương sự khi đương sự chưa có bản khai hoặc nội dung bản khai chưa đầy đủ, rõ ràng…” Mặc dù quy định nêu trên chỉ cho phép Thẩm phán lấy lời khai khi “chưa có bản khai” nhưng quy định đó còn có thể
hiểu và được áp dụng phổ biến trên thực tế, theo hướng “Thẩm phán triệu tập
đương sự đến Tòa án để lấy lời khai khi đương sự chưa có bản khai.” Hơn nữa,
để có bản khai của đương sự thì Tòa án phải triệu tập đương sự lên Tòa án để đề nghị họ viết bản khai. Do đó, việc triệu tập đương sự để họ làm bản khai hoặc lấy lời khai dường như là một thủ tục bắt buộc. Điều này làm kéo dài thời gian chuẩn bị xét xử sơ thẩm.
Có thể có những vụ án đơn giản khi trong văn bản trả lời đơn khởi kiện (ý
kiến về đơn khởi kiện)131 bị đơn không phản đối nghĩa vụ hoặc các tài liệu, chứng cứ mà nguyên đơn cung cấp cho thấy tình tiết vụ án đơn giản, chứng cứ
rõ ràng và đủ để xác định tình tiết khách quan và áp dụng pháp luật nhưng bị đơn cố tình không hợp tác. Trong khi đó, căn cứ vào quy định tại Điều 86 BLTTDS, Tòa án vẫn phải triệu tập đương sự một cách không cần thiết làm kéo dài thời gian chuẩn bị xét xử.
Đối với những vụ án nêu trên hoàn toàn có thể bỏ qua việc lấy lời khai của
đương sự và Tòa án có thể kiểm chứng các tình tiết khách quan, đơn giản và rõ ràng đó tại phiên tòa. Các quy định của pháp luật hiện hành chưa cho phép thực hiện điều này.
131 Theo Điều 174 và Điều 175 BLTTDS, người được thông báo về việc Tòa án đã thụ lý vụ án có trách nhiệm nộp cho Tòa án “văn bản ghi ý kiến của mình” chứ không quy định cụ thể và rõ ràng văn bản đó là “bản khai” của đương sự.
(iii)! Về hòa giải bắt buộc
Theo các quy định từ Điều 180132 đến Điều 187 BLTTDS, Tòa án cấp sơ
thẩm phải tiến hành hòa giải đối với hầu hết các vụ án về TCKDTM (trừ
những vụ án không được tiến hành hòa giải hoặc không tiến hành hòa giải
được theo quy định tại Điều 181 và Điều 182 BLTTDS). Tòa án triệu tập các
đương sự để tổ chức các phiên hòa giải, kể cả trong các vụ án đơn giản, chứng cứ rõ ràng, giá ngạch thấp, đương sự thừa nhận nghĩa vụ, hoặc đương sự cố
tình không thực hiện nghĩa vụ v.v. để chứng minh trong hồ sơ vụ án đã tiến hành hoạt động hòa giải. Quy định này, vô hình chung chỉ mang tính hình thức nhưng nếu Tòa án không thực hiện thì bị coi là vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng và bản án hoặc quyết định sơ thẩm có khả năng bị hủy nếu có kháng cáo, kháng nghị theo thủ tục phúc thẩm hoặc giám đốc thẩm…
Đối với những trường hợp nêu trên có thể bỏ qua hoạt động hòa giải trong giai đoạn chuẩn bị xét xử, trừ khi đương sự có yêu cầu Tòa án tiến hành hòa giải, và thay vào đó Tòa án có thể tiến hành hòa giải ngay tại phiên tòa. Các quy định của pháp luật hiện hành chưa cho phép thực hiện điều này.
Chia sẻ quan điểm này, kết quả Khảo sát mà tác giả thực hiện trong quá trình nghiên cứu Luận án cho thấy 110/165 Nhà doanh nghiệp (chiếm 66,6%) và 61/97 Người làm công tác pháp luật được hỏi (chiếm 62,9%) cho rằng thủ
tục hòa giải bắt buộc đối với TCKDTM đơn giản, chứng cứ rõ ràng, đương sự
thừa nhận nghĩa vụ là không cần thiết và Tòa án chỉ tiến hành hòa giải khi có yêu cầu của các bên đương sự.
(iv)!Quy định về thời hạn chuẩn bị xét xử Điều 179 BLTTDS quy định như sau:
“1. Thời hạn chuẩn bị xét xử các loại vụ án được quy định như sau:
132 Điều 180 BLTTDS quy định: “Trong thời hạn chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án, Tòa án tiến hành hoà giải để các đương sự thỏa thuận với nhau về việc giải quyết vụ án, trừ những vụ án không được hòa giải hoặc không tiến hành hòa giải được...”
a) Đối với các vụ án quy định tại Điều 25 và Điều 27 của Bộ luật này, thời hạn là bốn tháng, kể từ ngày thụ lý vụ án;
b) Đối với các vụ án quy định tại Điều 29 và Điều 31 của Bộ luật này, thời hạn là hai tháng, kể từ ngày thụ lý vụ án.
Đối với vụ án có tính chất phức tạp hoặc do trở ngại khách quan thì Chánh án Tòa án có thể quyết định gia hạn thời hạn chuẩn bị xét xử, nhưng không quá hai tháng đối với vụ án thuộc trường hợp quy định tại điểm a và một tháng đối với vụ án thuộc trường hợp quy định tại điểm b khoản 1 Điều này.
2. Trong thời hạn chuẩn bị xét xử quy định tại khoản 1 Điều này, tùy từng trường hợp, Tòa án ra một trong các quyết định sau đây:
a) Công nhận sự thoả thuận của các đương sự; b) Tạm đình chỉ giải quyết vụ án;
c) Đình chỉ giải quyết vụ án; d) Đưa vụ án ra xét xử.
3. Trong thời hạn một tháng kể từ ngày có quyết định đưa vụ án ra xét xử, Tòa án phải mở phiên tòa; trong trường hợp có lý do chính đáng thì thời hạn này là hai tháng”
Như vậy, thời điểm để tính thời hạn chuẩn bị xét xử sơ thẩm quy định cho các loại vụ án đều là “kể từ ngày thụ lý vụ án”. Đối với vụ án về TCKDTM, thời hạn chuẩn bị xét xử sơ thẩm không phân biệt vụ án phức tạp hay đơn giản, giá trị tranh chấp lớn hay nhỏ, có sự thừa nhận của đương sự hay chưa v.v. đều từ hai đến bốn tháng (sau khi đã được Tòa án gia hạn tối đa).133
133 Tuy nhiên, về vấn đề này, kết quả Khảo sát mà tác giả thực hiện cho thấy một kết quả thống nhất là
đa số Người làm công tác pháp luật hoặc các Nhà doanh nghiệp đều cho rằng thời hạn chuẩn bị xét xử
sơ thẩm TCKDTM bốn tháng (trong trường hợp tối đa theo luật định) là dài. Trả lời câu hỏi về thời hạn chuẩn bị xét xử sơ thẩm đối với các TCKDTM hiện nay nếu đã gia hạn tối đa có 54,6% Người làm công tác pháp luật cho rằng là dài, 40,2% cho là chưa phù hợp. Kết quả Khảo sát đối với Nhà doanh nghiệp cũng cho con số tương tự: đa số các doanh nghiệp cho rằng, thời gian gia hạn tối đa như hiện
Việc quy định một thời hạn chung như trên là chưa hợp lý. Bởi lẽ, rất nhiều trường hợp thời hạn chuẩn bị xét xử bốn tháng (đã gia hạn tối đa) không đủ để giải quyết với các TCKDTM phức tạp, cần thu thập, nghiên cứu,
đánh giá chứng cứ và phân tích các vấn đề pháp lý có liên quan, tiến hành hòa giải v.v.134 Trong khi đó, như đã phân tích ở trên, những vụ án về TCKDTM