50.Sau khi Chính ph nh n đ c s quan tâm tài tr c a WB, và sau khi d án đ c chuy n sang Danh m c tài tr chính th c, thông th ng Chính ph s thông báo CQCQ chu n b d án chi ti t. Ti p đó, thông th ng CQCQ giao cho Ch d án ch u trách nhi m chu n b d án chi ti t và ph i h p v i các t ch c trong n c và các nhà tài tr đ thúc đ y công tác chu n b d án.
51.Theo qui ch qu n lý và s d ng ODA, các ch ng trình, d án đ u t c n ph i tuân th các ngh đ nh và thông t h ng d n th c hi n cho d án đ u t xây d ng
35
và đ u t khác khi chu n b nghiên c u ti n kh thi và nghiên c u kh thi, đ ng th i
đáp ng các yêu c u v chính sách và th t c c a các nhà tài tr . Các ngh đnh và thông t ch y u c a Chính ph h ng d n quá trình này đ c nêu trong ph l c.
Chu n b V n ki n D án đ u t s d ng v n ODA (Nghiên c u kh thi)
52.Th t c c a Chính ph . V n ki n d án đ u t s d ng v n ODA (IPD) là yêu c u b t bu c v i t t c các d án đ u t trong chu n b d án. V n ki n d án đ u t t ng t v i Nghiên c u kh thi. V i các d án ch a có trong qui ho ch, k ho ch phát tri n c p qu c gia, vùng, ngành, đa ph ng, ch d án ph i chu n b Báo cáo
đ u t (hay Nghiên c u Ti n kh thi), trong đó nêu các n i dung chính và đa
đi m d án đ các c p có th m quy n phê duy t tr c khi ti n hành chu n b V n ki n d án đ u t s d ng v n ODA.
53.V n ki n d án đ u t c a d án đ u t s d ng ODA, sau khi đ c Chính ph và Ngân hàng Th gi i phê duy t chính th c, c n ph i tuân th H ng d n chung v chu n b nghiên c u kh thi, qui đnh hi n hành v qu n lý đ u t , xây d ng, và
i u 13, Ngh đnh 131/CP:
a. V trí, vai trò c a d án trong qui ho ch phát tri n ngành, đ a ph ng.
b. Lý do s d ng v n ODA, th m nh c a nhà tài tr v công ngh , kinh nghi m qu n lý, t v n chính sách thu c l nh v c đ c tài tr .
c. C ch tài chính trong n c đ i v i d án ODA, phân tích hi u qu tài chính, hi u qu kinh t - xã h i c a ch ng trình, d án s d ng v n ODA, tính đ n các ràng bu c theo qui đnh c a nhà tài tr , xác đ nh ph ng án tr n v n ODA vay l i.
d. Kh n ng và ngu n cân đ i v n đ i ng.
e. K ho ch t ng th và k ho ch th c hi n d án trong n m đ u tiên, bao g m k ho ch mua s m, đào t o, nâng cao n ng l c, gi i phóng m t b ng (n u có). f. ánh giá các r i ro và đ ra nh ng bi n pháp đ kh c ph c.
g. K ho ch theo dõi và đánh giá d án. h. Tính b n v ng c a d án sau khi k t thúc.
i. N ng l c t ch c, qu n lý th c hi n d án (k c n ng l c tài chính) c a ch d án.
Hình 5: Xây d ng ý t ng d án phù h p v i N 131/2006/N -CP
54.C quan nào chu n b v n ki n d án đ u t , c quan nào c p v n cho chu n b. Ch d án d i s ch trì c a CQCQ huy đ ng ngu n l c đ th c hi n công vi c này. D án sau khi đ c đ a vào Danh m c tài tr chính th c, s đ c phép s d ng ngân sách nhà n c thông qua k ho ch ngân sách hàng n m c a CQCQ đ
chu n b d án. Ch d án ph i l p k ho ch tài chính và thông báo cho CQCQ ( i u 12). Các kho n tài tr không hoàn l i dành cho chu n b d án có th huy
đ ng t ngu n Qu Chu n b D án (Project Preparation Fund – PPF) ho c qu tín thác do Ngân hàng Th gi i qu n tr (xem Ch ng 4). CQCQ, Ch d án huy đ ng ngu n l c b sung đ chu n b d án WB có th h tr tìm ki m ngu n t các qu ví d PHRD, PPF… CQCQ ch đnh ch d án B KH T thông báo cho CQCQ v Danh m c yêu c u tài tr ODA đã đ c TTCP phê duy t
PCN đ c rà soát n i b và đ c G qu c gia WB phê duy t TTCP phê duy t Danh m c yêu
c u tài tr ODA (theo 6 đi m t i i u 8 N 131/CP)
B KH T xem xét đ c ng và t ng h p Danh m c yêu c u tài tr ODA trình TTCP phê duy t
Nhóm công tác c a WB chu n b c ng ý t ng d án (PCN) CQCQ trình danh m c yêu c u tài
tr có đ c ng chi ti t thông qua B KH T Chính ph Vi t Nam và Ngân hàng Th gi i th ng nh t CPS Các k ho ch KT-XH và đnh h ng thu hút s d ng ODA Chính ph Vi t Nam Ngân hàng Th gi i Chi n l c H p tác qu c gia đ ra các u tiên h tr c a WB cho các m c tiêu K ho ch PT KT-XH
37
55.Ch d án ch đnh m t nhóm chuyên gia th c hi n công vi c chu n b d án, n u c n có th thuê t v n ho c đ ngh các c quan chính ph khác tr giúp. Nhóm chu n b d án sau này có th tr thành Ban Qu n lý D án do ch d án l p ra ( i u 25). Chi ti t h ng d n qui ch v Ban Qu n lý D án nêu t i Thông t 03/2007/TT-BKH đ c trình bày trong CD-ROM kèm theo s tay này. Thông t này mô t ch c n ng, nhi m v , nhân s , và t ch c c a PMU, đ ng th i nêu rõ vai trò c a PMU trong công tác chu n b d án.
56.Th t c c a Ngân hàng Th gi i. Ngân hàng Th gi i đóng vai trò ch đ ng trong giai đo n chu n b các d án do Ngân hàng Th gi i tài tr . Ngân hàng Th gi i có th giúp ch d án có đ n ng l c và ngu n l c đ chu n b các d án và n m đ c các yêu c u và tiêu chu n c a Ngân hàng Th gi i.
57.Trong m t s tr ng h p, Ngân hàng Th gi i có th giúp bên vay tìm ngu n tài tr không hoàn l i hay h tr k thu t tr c ti p cho chu n b d án thông qua: Qu chu n b d án Ngân hàng Th gi i (PPF6), hay thông qua các qu tín thác (TF). Cán b c a CQCQ và ch d án ch u trách nhi m chu n b d án c n th o lu n và trao
đ i ý ki n v i các đ i tác t i Ngân hàng Th gi i ngay khi b t đ u giai đo n này đ
tranh th đ c các c h i tài tr t t nh t (xem chi ti t t i ch ng 4). N u có các kho n TF đ chu n b d án, CCCQ c n có yêu c u đ ngh b sung danh m c cho d án h tr k thu t m i vào Danh m c tài tr ODA chính th c tr c khi hi p đnh d án vi n tr không hoàn l i đ c ký k t.
58.Cán b Ngân hàng Th gi i c ng có th đ c c đ tham gia rà soát công tác chu n b , giúp ch d án b sung các đi m ch a hoàn ch nh trong chu n b d án nh (i) Các khía c nh an toàn xã h i môi tr ng, (ii) H th ng qu n lý tài chính d án và (iii) Ph ng th c đ u th u mua s m hàng hóa, d ch v cho d án. T t c các khía c nh này s là tr ng tâm mà đoàn th m đnh Ngân hàng Th gi i xem xét khi th m
đnh d án (xem ph n 3 d i đây).
Các chính sách an toàn môi tr ng và xã h i
59.Chính ph quan tâm đ n vi c đ m b o cho ng i dân và môi tr ng đ c b o v tr c b t k tác đ ng tiêu c c nào c a các d án phát tri n.
60.Ban lãnh đ o Ngân hàng Th gi i, các t ch c, cá nhân quan sát các ho t đ ng c a Ngân hàng Th gi i luôn dành quan tâm đ n vi c áp d ng các chính sách an toàn c a Ngân hàng Th gi i. Các chính sách này đ c thi t k đ đ m b o r ng các d án do Ngân hàng Th gi i tài tr không h y ho i môi tr ng hay xã h i n i d án
đ c tri n khai.
61.Trong các chính sách an toàn này, Ngân hàng Th gi i ph i đ m b o các tác đ ng tiêu c c c a d án ph i đ c gi m thi u trong các l nh v c sau: 1) Môi tr ng; 2) Sinh c t nhiên; 3) Tài s n v n hóa; 4) R ng; 5) Qu n lý sâu h i; 6) An toàn đê
đ p; 7) Tái đnh c không t nguy n; 8) Ng i b n đa; 9) Các khu v c tranh ch p; 10) ng thu qu c t .
6
PPF là kho n t m ng mà WB có th cho vay tr c đ chu n b d án. Sau khi d án có hi u l c, kho n này s đ c trích tr l i thông qua gi i ngân d án.
62.Chính ph c ng nh Ngân hàng Th gi i đ u quan tâm nhi u t i v n đ đ n bù, gi i phóng m t b ng và tái đnh c vì nh ng tác đ ng xã h i quan tr ng c a v n đ này. Các th t c chi ti t c n tuân th liên quan đ n các ch đ này nêu t i i u 29, Ngh
đnh 131/CP. H p d i đây nêu ví d v nh ng khác bi t v i nhà tài tr v đ n bù
đ t đai:
H p 4: M t s khác bi t v Chính sách an toàn gi a Chính ph và WB
Tình hu ng v đ n bù đ t đai
Có nhi u đi m khác nhau v nguyên t c và thông l gi a Chính ph Vi t Nam và Ngân hàng Th gi i trong vi c đ n bù cho nh ng ng i b nh h ng b i d án đ u t . Ví d đ n bù đ t đai trong công tác gi i phóng m t b ng:
n bù đ t đai - M t v n đ chung c a nhi u d án ODA
Nguyên t c tái đ nh c c a Ngân hàng Th gi i là nh m đ m b o “t t c ng i dân bu c ph i di d i ho c nh ng ng i b nh h ng tiêu c c b i d án ph i đ c b i th ng và h tr đ đi u ki n kinh t và xã h i s p t i c a h nói chung s t ng t nh khi không có d án”. i u này có liên quan đ n v n đ đ n bù đ t đai.
Qui đnh hi n hành c a Chính ph Vi t Nam (t i Ngh đnh s 197/2005/N -CP) không th hi n rõ nh nguyên t c trên c a Ngân hàng Th gi i. Ví d , giá đ n bù đ t
đai c a Chính ph Vi t Nam th ng đ c tính theo khung giá nhà n c, th p h n so v i giá th tr ng nên khó có th làm cho “đi u ki n kinh t và xã h i s p t i c a h nói chung s t ng t nh khi không có d án”.
M t v n đ khác n a trong b i th ng đ t đai hay tài s n là s khác bi t gi a nhóm ng i s h u đ t đai đã đ c đ ng ký h p pháp v i nh ng ng i có đ t đai ch a
đ c h p th c hóa hay đ t đai s h u b t h p pháp. Ví d nh ng ng i b nh h ng b i d án nh ng không đ c xem là h p l đ nh n đ n bù đ t đai thì s nh n đ c kho n đ n bù, h tr ít h n nhi u, do đó c ng không th đ m b o đ c “đi u ki n kinh t và xã h i s p t i c a h nói chung s t ng t nh khi không có d án”. Ngoài ra còn có v n đ v tài s n b t h p pháp. M t s nhà tài tr g m c Ngân hàng Th gi i đ ngh là trong m t s tr ng h p tài s n b t h p pháp c ng c n đ c đ n bù (nh các công trình xây d ng trên đ t không đ c xem h p l đ đ c nh n đ n bù đ y đ ). Khi v n đ này x y ra, c p có th m quy n và Ngân hàng Th gi i c n ph i gi i quy t m t cách hài hoà.
K ho ch Tái đnh c t ng th cho ng i b nh h ng ph i đ c chu n b tr c khi Ngân hàng Th gi i th m đ nh d án. N u có nh ng đi m ch a rõ ràng v nhu c u tái
đnh c , m t Khung Chính sách Tái đnh c c n đ c chu n b tr c khi th m đnh d án. Khung này s đ c áp d ng trong giai đo n th c hi n d án.
63. i v i v n đ dân t c thi u s , t p quán sinh s ng c a h có th b tác đ ng b i các d án phát tri n là m t v n đ ph bi n Vi t Nam, n i có nhi u dân t c thi u s sinh s ng. Nhìn chung, các chính sách c a Ngân hàng Th gi i và Chính ph t ng đ i gi ng nhau trong vi c gi i quy t v n đ này. Phía Ngân hàng Th gi i, khi ti n hành đánh giá xã h i ban đ u trong th i gian chu n b d án n u th y d án
39
có th gây tác đ ng tích c c hay b t l i đ i v i đ ng bào thi u s , Ban Qu n lý D án c n ph i chu n b K ho ch cho đ ng bào dân t c thi u s (EMP) tr c khi Ngân hàng Th gi i th m đ nh d án. B n K ho ch này s đánh giá cách th c gi m thi u các tác đ ng tiêu c c và c i thi n các đi u ki n kinh t - xã h i cho các c ng
đ ng dân t c thi u s b nh h ng.
64.N u d án mang tính ch t ch ng trình và không th thi t k m t k ho ch c th , tuy nhiên n u th y đ ng bào dân t c thi u s có th b nh h ng b i d án, c n chu n b Khung k ho ch dành cho đ ng bào thi u s (EMPF) tr c khi Ngân hàng Th gi i th m đnh d án. Các k ho ch phát tri n c th cho đ ng bào thi u s b nh h ng s đ c chu n b trong giai đo n th c hi n d án theo khung này khi xác đnh đ c các tr ng h p c th .
65.V v n đ môi tr ng, Chính ph có qui đnh ch t ch v tác đ ng môi tr ng c a các d án. Ngân hàng Th gi i c ng quan tâm nhi u đ n tác đ ng môi tr ng c a các d án Ngân hàng Th gi i tài tr . Cán b Ban Qu n lý D án nên ph i h p ch t ch v i cán b Ngân hàng Th gi i v v n đ này. Theo qui đnh c a Chính ph , Ban Qu n lý D án c n xác đnh li u d án có thu c các d án nhóm I theo N s 80/2006/N -CP. N u d án thu c nhóm này, c n ph i làm vi c v i B Tài nguyên và Môi tr ng đ đ c h ng d n l p Báo cáo đánh giá tác đ ng môi tr ng. 66.S tuy n v v n đ môi tr ng ph i ti n hành đ i v i t t c các d án theo yêu
c u c a Ngân hàng Th gi i ch không ch áp d ng cho các d án nhóm I c a B Tài nguyên và Môi tr ng. Các d án phân lo i theo Ngân hàng Th gi i là: (i) Lo i A yêu c u Báo cáo đánh giá tác đ ng môi tr ng chi ti t, (ii) Lo i B yêu c u Báo cáo đánh giá tác đ ng môi tr ng đ n gi n (iii) Lo i C không yêu c u thêm b c s tuy n đ c bi t nào n a. Trong Báo cáo đ u t hay V n ki n d án đ u t c n có m t ph n đ c p các tác đ ng môi tr ng c a d án. Trong khi chu n b d án, cán b Ngân hàng Th gi i s ti n hành đánh giá tác đ ng môi tr ng đ phân