- Giao dịch viên:
2.2.2.1. Phần mềm kế toán
Khác với doanh nghiệp kinh doanh nghiệp thương mại, dịch vụ hay xây lắp, phần mềm sử dụng trong công ty chứng khoán được thiết kế mang nhiều tính đặc thù, xử lý kết họp số liệu kế toán giao dịch và số liệu kế toán tài chính, đảm bảo cung cấp thông tin kế toán trong môi trường thông tin tài chính tốc độ của thị trường chứng khoán.
Hiện nay, phần mềm dùng trong công ty chứng khoán được đánh giá là một trong những phần mềm phức tạp, được thuê viết riêng hoặc đặt mua ở nước ngoài.
Phần mền dùng tại Công ty chứng khoán Ngân hàng Công thương là Ibroker (phần mềm giao dịch) và Iníĩnance (phần mềm nội bộ).
Phần mềm nội bộ và phần mềm giao dịch được kết nối với nhau theo những tiêu chí giao dịch nhất định. Toàn bộ số liệu về tiền gửi của khách hàng được tổng họp trên các tài khoản tiền gửi về giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư và được nhận sang phần mền kế toán nội bộ.
Nhò' đó, kế toán dễ dàng đối chiếu được số dư tiền gửi theo dõi tại phần mền kế toán khách hàng với số dư tiền gửi trên các tài khoản khách hàng gửi tại ngân hàng, theo dõi số phát sinh trong quá trình thanh toán bù trù' tại ngân hàng chỉ định thanh toán.
Công thương VN
Sài Gòn
Chứng từ sử dụng trong giao dịch
1. Phiếu lệnh mua chứng khoán 2. Phiếu lệnh bán chứng khoán 3. Phiếu lệnh huỷ 4. Phiếu thu 5. Phiếu chi II. Chứng từ nội bộ 1. Vốn bằng tiền 1.1. Tiền mặt - Phiếu thu - Phiếu chi 1.2. Chứng từ ngân hàng - Uỷ nhiệm chi
- Séc
1.3. Loại khác
- Giấy đề nghị tạm ứng - Giấy thanh toán tiền tạm ứng - Giấy đi đường
2. Hóa đơn
Hoá đơn giá trị gia tăng
Ho á đơn khấu trừ thuế thu nhập 3. Lao động tiền lương
- Bảng chấm công - Bảng tính lương
4. Thanh toán bù trừ giao dịch chứng khoán
- Báo cáo thanh toán bù trừ - Giấy báo Nợ
- Giấy báo Có 5. Hàng tồn kho
- Phiếu nhập chứng khoán - Phiếu xuất chứng khoán
35
Toàn bộ số liệu về chứng khoán được tổng hợp trên các tài khoản ngoại bảng theo dõi chứng khoán giao dịch của nhà đầu tư và được nhận sang phần mền kế toán nội bộ.
Ke toán có thế đối chiếu số dư chứng khoán theo dõi trên phần mền giao dịch với số dư chứng khoán trên phầm mền kế toán nội bộ và số dư chứng khoán do trung tâm lưu ký chứng khoán quản lý.
Bộ phận kế toán giao dịch và môi giới dùng chung một phần mềm. Như thế, trước khi thực hiện một lệnh bán hoặc mua chứng khoán cho khách hàng, nhân viên môi giới dễ dàng kiếm tra được tài khoản của khách hàng có đủ chứng khoán để bán hay không hoặc có đủ tiền để thực hiện lệnh mua đó hay không.
Phần mền kế toán nội bộ được thiết kế đế phản ánh các khoản chi tiêu nội bộ, thanh toán bù trừ với ngân hàng chỉ định thanh toán. Hạch toán doanh thu, chi phí và kết quả hoạt động sản xuất kinh doanh của công ty. Phản ánh các nghiệp vụ kinh tế lên các số kế toán và báo cáo kế toán.
Phần mềm dùng tại Công ty cố phần Chứng khoán Sài Gòn