Tố tụng xét hỏi (tố tụng thẩm vấn) hình thành từ thời kỳ chiếm hữu nô lệ, phát triển chủ yếu trong chế độ quân chủ, mô hình này xuất hiện cùng với các TA Thiên chúa giáo ở Châu Âu trong thời kỳ trung cổ vào thế kỷ XIII và dần thâm nhập vào TA thƣờng đến khi không còn TA Thiên Chúa giáo. Mô
30
hình tố tụng này đƣợc sử dụng ở những quốc gia theo hệ thống Civil Law. Hầu hết ở các quốc gia trƣớc đây không phải là thuộc địa của Anh, bao gồm cả các nƣớc châu Âu lục địa, Mỹ La tinh, châu Á và châu Phi nhƣ: Đức, Pháp, Việt Nam,… Đặc trƣng của mô hình tố tụng xét hỏi là đề cao vai trò chủ động của Thẩm phán, Thẩm phán là ngƣời đƣa ra quyết định điều tra khi xảy ra một vụ án nào đó, là ngƣời có trách nhiệm tìm ra sự thật trên cơ sở các sự việc, chứng cứ và là ngƣời chỉ đạo toàn bộ quá trình tố tụng, kể cả giai đoạn điều tra. Trong quá trình điều tra, Thẩm phán cũng góp phần tích cực trong việc tìm ra sự thật với tƣ cách là ngƣời thẩm tra. Thẩm phán không chỉ thực hiện chức năng xét xử, mà còn thực hiện cả chức năng điều tra, buộc tội và một phần nào đó của chức năng bào chữa[36]. Phiên tòa theo mô hình tố tụng xét hỏi không phải là sự tranh luận dân chủ giữa bên buộc tội và bên gỡ tội mà thực chất vẫn là sự tiếp tục điều tra, thẩm định, đánh giá, tìm chứng cứ, làm rõ sự thật khách quan của vụ án. Bên buộc tội và bên gỡ tội có trách nhiệm đƣa ra chứng cứ. Thẩm phán thực hiện thẩm vấn ngƣời làm chứng chứ không phải Công tố viên và NBC. Tại phiên tòa, việc xét hỏi nhân chứng và các bên liên quan chủ yếu do Thẩm phán. Nhiệm vụ của Thẩm phán là thẩm vấn để bổ sung, làm rõ, đánh giá chứng cứ của vụ án. Chứng cứ do NBC đƣa ra chƣa đƣợc Thẩm phán coi trọng mà chủ yếu dựa trên kết quả điều tra, xét hỏi. NBC tranh luận chỉ để giải thích các chứng cứ liên quan đến vụ án mà có thể những chứng cứ này sẽ ảnh hƣởng trực tiếp đến việc đƣa ra phán quyết của Thẩm phán.
Trong mô hình tố tụng xét hỏi, vai trò của NBC không đƣợc đề cao mà rất mờ nhạt, thụ động và không bình đẳng với CQTHTT. Mô hình này cũng qui định tranh luận tại phiên tòa nhƣng không thực sự dân chủ và bình đẳng nhƣ mô hình tố tụng tranh tụng, quyền của NBC thƣờng không đƣợc tôn trọng đầy đủ vì họ không có trách nhiệm chứng minh, trách nhiệm chứng minh thuộc về CQTHTT mà chủ yếu là Thẩm phán, bởi chứng cứ do Thẩm phán
31
tập hợp, đánh giá. Phiên tòa ở mô hình tố tụng xét hỏi không kéo dài bằng ở mô hình tố tụng tranh tụng nhƣng các giai đoạn tố tụng và thủ tục tố tụng lại dài hơn vì có thêm giai đoạn điều tra.
Để làm rõ hơn về chế định NBC trong mô hình tố tụng xét hỏi, chúng ta có thể nghiên cứu việc áp dụng chế định này tại quốc gia Trung Quốc.
Ở Trung Quốc, Luật TTHS đƣợc bắt nguồn từ mô hình tố tụng thẩm vấn và có nhiều nét tƣơng đồng với Luật TTHS Việt Nam nhƣng mang nhiều yếu tố tranh tụng hơn. Theo Luật TTHS Trung Quốc thì NBC có quyền: gặp gỡ, trao đổi với nghi can đang bị tạm giữ, tƣ vấn, trích, sao các tài liệu từ khi VKS bắt đầu thẩm tra tƣ pháp[9, Điều 36]; thu thập thông tin liên quan đến vụ án; yêu cầu triệu tập nhân chứng mới tới phiên tòa, thu thập chứng cứ mới, giám định bổ sung và các yêu cầu khác; đƣợc hỏi ngƣời làm chứng và ngƣời giám định. NBC có quyền tham gia tố tụng kể từ thời điểm vụ án đƣợc chuyển giao để thẩm tra trƣớc khi truy tố. Bị cáo trong một vụ án thuộc tƣ tố có quyền chỉ định NBC vào bất kỳ thời điểm nào. NBC có nghĩa vụ tôn trọng sự thật khách quan và pháp luật, có trách nhiệm trình bày tài liệu và ý kiến chứng minh sự vô tội của nghi can, bị cáo, tình tiết giảm nhẹ của tội phạm và sự cần thiết phải giảm hình phạt hoặc miễn truy cứu TNHS, nhằm bảo đảm quyền và lợi ích hợp pháp của nghi can, bị cáo[9, Điều 35]; không đƣợc giúp bị can, bị cáo che giấu, tiêu hủy hoặc làm sai lệch chứng cứ hoặc thông cung, và không đƣợc đe dọa hoặc xúi giục nhân chứng sửa đổi lời khai của mình hoặc khai man hoặc tiến hành những hành vi khác để can thiệp vào tiến trình tố tụng của các cơ quan tƣ pháp. Nếu NBC vi phạm các quy định trên phải bị truy cứu trách nhiệm pháp lý theo quy định của pháp luật[9, Điều 38]. Trong giai đoạn điều tra, CQĐT phải bảo đảm hoạt động bào chữa của NBC theo pháp luật.Sau khi nghi can bị CQĐT thẩm vấn lần đầu tiên hoặc từ ngày bị áp dụng các biện pháp ngăn chặn thì nghi can có thể chỉ định một LS tƣ vấn
32
pháp lý và thực hiện việc khiếu nại, tố cáo thay mặt mình. Nếu nghi can bị bắt, LS đƣợc chỉ định có thể thay mặt họ để yêu cầu có ngƣời bảo lĩnh trong giai đoạn chờ xét xử. Nếu vụ án liên quan đến bí mật nhà nƣớc, trƣớc khi gặp nghi can, LS phải có sự phê chuẩn của CQĐT[9, Điều 96]. Ở giai đoạn điều tra, vai trò của LS rất hạn chế trong việc tƣ vấn, kiến nghị hay khiếu nại thay mặt ngƣời bị tình nghi. LS chỉ đƣợc khuyên một cách chung chung về vụ án, về quyền của ngƣời bị tình nghi và LS cũng không thể trợ giúp pháp lý cho ngƣời bị tình nghi trong việc chuẩn bị bào chữa. Trong giai đoạn này, CQĐT có thể có mặt trong bất cứ cuộc tiếp xúc nào giữa ngƣời bị tình nghi với LS. Trong giai đoạn truy tố và xét xử, bị cáo có quyền bào chữa và TA phải có trách nhiệm đảm bảo cho bị cáo thực hiện quyền bào chữa[9, Điều 11]. Nếu vụ án do Kiểm sát viên đƣa ra trƣớc Tòa và bị cáo không có NBC vì khó khăn tài chính hoặc vì lý do khác thì TA chỉ định một LS bào chữa cho bị cáo. Nếu bị cáo là ngƣời mù, điếc hoặc là ngƣời chƣa thành niên, ngƣời có khả năng bị án tử hình và không chỉ định bất kỳ ai bào chữa cho mình thì TA phải chỉ định một LS bào chữa cho bị cáo[9, Điều 34]. Trong giai đoạn truy tố, xét xử, VKS và TA phải tạo thuận lợi và đảm bảo thời gian cho NBC tƣ vấn, tra cứu, sao trích các chứng cứ, tài liệu, tình tiết liên quan đến vụ án và cho phép NBC có thể gặp gỡ, trao đổi với bị cáo đang bị giam giữ[9, Điều 36], [56, Điều 40, 41]. Giống nhƣ pháp luật TTHS Việt Nam, Luật TTHS Trung Quốc cũng qui định NBC chỉ là ngƣời tham gia tố tụng[9, Điều 82.4], chƣa phân định rõ 3 chức năng: buộc tội, bào chữa và xét xử vì CQĐT, VKS, TA chủ yếu thực hiện hoạt động điều tra, thẩm vấn. Trong giai đoạn điều tra, vai trò của NBC còn bị hạn chế, trong giai đoạn này đề cao chức năng buộc tội nhằm mục đích trừng trị ngƣời phạm tội hơn là để lọt tội phạm. Việc điều tra, thu thập chứng cứ chủ yếu là do CQĐT và VKS. CQĐT có quyền chứng minh tình tiết giảm nhẹ TNHS của nghi can, bị can (điều này đã làm giảm vai trò của NBC).
33
Trong giai đoạn xét xử, TA vừa thực hiện chức năng xét xử, vừa thực hiện chức năng buộc tội vì Thẩm phán tham gia vào quá trình điều tra, thẩm vấn tại phiên tòa, trực tiếp xét hỏi và kiểm tra nhân chứng, chứng cứ. Tuy nhiên, vai trò buộc tội của HĐXX ở mức độ hạn chế hơn vì luật TTHS Trung Quốc không đặt trách nhiệm chứng minh tại Tòa thuộc về HĐXX mà đề cao vai trò buộc tội do Kiểm sát viên thực hiện tại phiên tòa. Tại phần xét hỏi, Kiểm sát viên xét hỏi trƣớc, sau đó đến NBC và ngƣời tham gia tố tụng khác, HĐXX không xét hỏi trƣớc mà chỉ lắng nghe và có thể hỏi ở bất kỳ thời điểm nào về các tình tiết cần làm sáng tỏ nếu thấy cần thiết. Vai trò của NBC ở giai đoạn xét xử đƣợc đề cao hơn so với giai đoạn điều tra, NBC đƣợc bình đẳng với Kiểm sát viên tại phiên tòa, NBC có quyền đề nghị Chánh án lần lƣợt cho gọi nhân chứng, ngƣời giám định ra Tòa làm chứng hoặc xuất trình những chứng cứ, đọc lời chứng đã ghi thành văn bản của nhân chứng chƣa có mặt tại phiên tòa, kết luận giám định của ngƣời giám định, bị cáo và NBC có thể hỏi nhân chứng; sau khi đƣa ra chứng cứ thì bị cáo và NBC tranh luận với Kiểm sát viên, ngƣời bị hại[66].
KẾT LUẬN CHƢƠNG 1
Chế định NBC có vị trí, vai trò quan trọng trong pháp luật và thực tiễn TTHS. Tuy nhiên, đến nay, trong khoa học pháp lý và thực tiễn TTHS chƣa có khái niệm thống nhất về chế định này, nên vẫn tồn tại nhiều cách hiểu và quan điểm khác nhau. Những quan điểm này đã đƣợc các tác giả đề cập trong các sách chuyên khảo, giáo trình và các bài báo, tạp chí về TTHS. Do đó, việc nghiên cứu để làm sáng tỏ về mặt lý luận đối với chế định này là hết sức cần thiết. Qua nghiên cứu một số quan điểm về chế định NBC, trên cơ sở các qui định của BLTTHS năm 2003 và thực tiễn áp dụng, tác giả đƣa ra khái niệm đầy đủ về chế định NBC. Từ qui định của BLTTHS hiện hành, tác giả phân
34
tích và làm sáng tỏ một số điểm tích cực, tiến bộ, hạn chế, bất cập trong một số qui định về chủ thể, đối tƣợng bào chữa, địa vị pháp lý của NBC trong TTHS và nghiên cứu chế định NBC trong hai mô hình TTHS đặc trƣng trên thế giới đó là mô hình tố tụng tranh tụng và mô hình tố tụng xét hỏi nhằm làm rõ hơn qui định của pháp luật TTHS Việt Nam về chế định NBC.
35
Chương 2
QUI ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ