5. Kết cấu của đề tài
2.2.1.2 Các nguyên tắc quyết định hình phạt
Để quyết định hình phạt đối với người phạm tội dù họ thực hiện một tội phạm hay thực hiện nhiều tội đúng pháp luật, công bằng và hợp lý, khi áp dụng các chế tài luật hình sự, Tòa án phải tuân theo một số nguyên tắc nhất định. Các nguyên tắc đó được gọi là nguyên tắc quyết định hình phạt. Đây là những tư tưởng chỉ đạo xuyên suốt quá trình Tòa án áp dụng những quy phạm pháp luật hình sự để quyết định hình phạt đối với người phạm tội. Các nguyên tắc quyết định hình phạt là một trong những nội dung quan trọng của chế định quyết định hình phạt, cần phải được nhận thức một cách đầy đủ, toàn diện trong khi áp dụng các chế tài hình sự để quyết định hình phạt. Việc nghiên cứu làm sáng tỏ các nguyên tắc quyết định hình phạt tạo tiền đề thuận lợi để quyết định hình phạt đúng pháp luật. Nếu nhận thức không đúng các nguyên tắc quyết định hình phạt sẽ dẫn đến việc áp dụng không đúng các quy phạm pháp luật hình sự dẫn đến việc quyết định hình phạt sai.
Quyết định hình phạt là một chế định của luật hình sự, do đó mối quan hệ giữa các nguyên tắc quyết định hình phạt với các nguyên tắc của luật hình sự là mối quan hệ giữa cái riêng và các chung. Các nguyên tắc của luật hình sự là các nguyên tắc chung nhất đối với toàn bộ quá trình xây dựng và áp dụng pháp luật hình sự, còn các nguyên tắc quyết định hình phạt là những nguyên tắc riêng, đặc trưng cho chế định quyết định hình phạt. Các loại nguyên tắc trên đều tồn tại một cách khách quan và giữa chúng có mối quan hệ hữu cơ với nhau, bổ sung cho nhau trong quá trình áp dụng pháp luật hình sự vào thực tiễn. Khi áp dụng những quy định của luật hình sự về quyết định hình phạt, phải thấm nhuần những nguyên tắc chung của luật hình sự và những nguyên tắc của việc quyết định hình phạt. Có như vậy thì việc áp dụng các quy phạm của pháp luật hình sự mới chính xác và đạt hiệu quả cao.
Căn cứ vào yêu cầu của các nguyên tắc quyết định hình phạt phải là những tư tưởng chủ đạo trong quá trình Tòa án áp dụng hình phạt đối với người phạm tội và
GVHD: TS. Phạm Văn Beo Trang 56 SVTH: Nguyễn Minh Quang các nguyên tắc đó phải phù hợp với các nguyên tắc chung của luật hình sự, chúng ta có thể xác định có bốn nguyên tắc quyết định hình phạt như sau:
- Nguyên tắc pháp chế;
- Nguyên tắc cá thể hóa hình phạt; - Nguyên tắc công bằng;
- Nguyên tắc nhân đạo.
Các nguyên tắc này tạo thành hệ thống các nguyên tắc quyết định hình phạt mà Tòa án phải tuân thủ khi lựa chọn và xác định loại, mức hình phạt cụ thể đối với người phạm tội. Các nguyên tắc trên có tính độc lập tương đối, vừa có mối liên hệ hữu cơ, tác động qua lại lẫn nhau, góp phần định hướng, chỉ đạo quá trình quyết định hình phạt.
a)Nguyên tắc pháp chế
Nguyên tắc pháp chế là một nguyên tắc quan trọng và cơ bản của quá trình xây dựng chủ nghĩa xã hội ở nước ta. Nói đến pháp chế là nói đến sự triệt để tuân thủ pháp luật của Nhà nước, các tổ chức xã hội và công dân. Nguyên tắc pháp chế được coi là nguyên tắc cơ bản, vô cùng quan trọng, xuyên suốt toàn bộ các hoạt động xây dựng và áp dụng pháp luật hình sự nói riêng và pháp luật nói chung. Trong các nguyên tắc quyết định hình phạt đối với nhiều tội phạm, nguyên tắc pháp chế đóng vai trò hàng đầu, vi phạm nguyên tắc pháp chế cũng có nghĩa là vi phạm các nguyên tắc khác ở các mức độ khác nhau. Quyết định hình phạt đối với nhiều tội phạm Tòa án phải tuân thủ nghiêm chỉnh các quy định của luật hình sự.
Nội dung nguyên tắc pháp chế khi Tòa án quyết định hình phạt đối với nhiều tội phạm được thể hiện như sau:
- Khi quyết định hình phạt, Tòa án phải tuân theo trình tự và các điều kiện áp dụng các loại hình phạt cụ thể và chỉ có thể tuyên những hình phạt, với mức phạt được quy định trong Bộ luật hình sự. Hình phạt với tính chất là biện pháp cưỡng chế nghiêm khắc nhất của Nhà nước được áp dụng đối với người thực hiện tội phạm. Chỉ có thể áp dụng hình phạt đối với hành vi phạm tội đã quy định trong luật hình sự. Điều 2 Bộ luật hình sự 1999 quy định “Chỉ người nào phạm một tội đã được Bộ luật hình sự quy định mới phải chịu trách nhiệm hình sự”. Đối với trường hợp nhiều tội phạm, mặc dù tính chất và mức độ nguy hiểm cho xã hội của những hành vi phạm tội do họ thực hiện cao hơn so với trường hợp phạm một tội, nhưng hình phạt được áp dụng đối với họ không thể tùy tiện mà cũng phải được xác định trên cơ sở do luật hình sự quy định. Nếu trong khi quyết định hình phạt đối với nhiều tội phạm, Tòa án
GVHD: TS. Phạm Văn Beo Trang 57 SVTH: Nguyễn Minh Quang căn cứ vào các chế tài không được luật hình sự quy định để áp dụng đối với người thực hiện nhiều tội phạm, thì chẳng những vi phạm nguyên tắc pháp chế mà việc làm đó còn không đạt được mục đích của hình phạt. Trong Phần chung Bộ luật hình sự 1999 đã quy định cụ thể hệ thống hình phạt chính và hình phạt bổ sung, điều kiện áp dụng hình phạt, tổng hợp hình phạt của nhiều bản án…Trong Phần các tội phạm của Bộ luật này, cũng đã quy định cụ thể loại và mức hình phạt có thể áp dụng đối với người thực hiện nhiều tội phạm đó.
- Khi quyết định hình phạt, Tòa án phải tuân thủ các quy định của Bộ luật hình sự về nội dung, phạm vi, điều kiện áp dụng các loại hình phạt, về tổng hợp hình phạt. Khi quy định các loại hình phạt, luật hình sự đã quy định cụ thể nội dung từng loại hình phạt với tính chất, mức độ nghiêm khắc khác nhau, phạm vi áp dụng (đối với những tội phạm nào và với đối tượng nào) cũng như điều kiện áp dụng hình phạt đó. Đối với trường hợp nhiều tội phạm, mặc dù tính chất, mức độ nguy hiểm cho xã hội tăng lên đáng kể, nhưng Tòa án vẫn phải triệt để tuân thủ nội dung này. Ví dụ: tuy người chưa thành niên phạm nhiều tội và ở trong trường hợp tái phạm nguy hiểm, nhưng Tòa án vẫn không thể quyết định hình phạt tù chung thân hoặc tử hình (khoản 5 Điều 69 Bộ luật hình sự 1999); trường hợp quyết định hình phạt tù có thời hạn trong trường hợp phạm nhiều tội, thì hình phạt chung cũng không được vượt quá 30 năm, cho dù các hình phạt chính đã tuyên đối với mỗi tội phạm đều là 20 năm tù. Đối với tất cả các quy định của Bộ luật hình sự nói trên, Tòa án phải triệt để tuân thủ khi xác định và lựa chọn loại hình phạt, mức phạt cụ thể cần áp dụng cho người phạm tội.
- Quyết định hình phạt đối với nhiều tội phạm Tòa án phải lựa chọn phương án tối ưu trong số các phương án khác nhau mà luật cho phép, phù hợp với tính chất, mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội, vừa phục vụ yêu cầu chính trị trong từng giai đoạn. Tòa án phải áp dụng đúng pháp luật hình sự, áp dụng đúng pháp luật không có nghĩa là chỉ áp dụng đúng lời văn của pháp luật hình sự mà còn phải hiểu đúng tinh thần lời văn của pháp luật. Muốn thế phải xuất phát từ ý thức xã hội chủ nghĩa để phân tích, tìm hiểu nội dung các quy định của Bộ luật hình sự nói chung và về nhiều tội phạm nói riêng. Các quy phạm pháp luật hình sự thường được trình bày dưới hình thức khái quát cao, nếu không tìm hiểu các quy phạm ấy theo quan điểm chính sách hình sự của Đảng và Nhà nước thì không thể nắm được đầy đủ tinh thần của pháp luật hình sự. Bên cạnh đó, do người thực hiện nhiều tội phạm thường nguy hiểm hơn nhiều so với người thực hiện một tội phạm và bị quần chúng
GVHD: TS. Phạm Văn Beo Trang 58 SVTH: Nguyễn Minh Quang nhân dân căm ghét, cho nên khi quyết định hình phạt đối với họ, Tòa án phải căn nhắc cả tình hình chính trị, xã hội, kinh tế để quyết định hình phạt cho hợp lý.
b)Nguyên tắc cá thể hóa hình phạt
Cá thể hóa hình phạt là chọn một hình phạt, một mức hình phạt cụ thể đối với hành vi phạm tội cụ thể.19 Nguyên tắc cá thể hóa hình phạt là nguyên tắc chung của luật hình sự, đồng thời cũng là nguyên tắc của quyết định hình phạt. Yêu cầu của nguyên tắc này là mọi hành vi phạm tội đều bị phát hiện và trừng trị, không bỏ lọt tội phạm.
Nhiều tội phạm là một chế định rất phức tạp và thực tế, các trường hợp thực hiện nhiều tội phạm lại rất khác nhau về mặt xã hội cũng như tâm lý. Vì vậy, cá thể hóa hình phạt là nguyên tắc tất yếu của việc quyết định hình phạt đối với nhiều tội phạm và pháp luật hình sự có những quy định bảo đảm cho việc thực hiện nguyên tắc đó. Nghiên cứu Bộ luật hình sự 1999 có nhiều điều luật, nhất là các quy định trong chương VII – Quyết định hình phạt – quy định việc phân hóa trách nhiệm hình sự trong luật và phục vụ việc cá thể hóa hình phạt khi quyết định hình phạt đối với nhiều tội phạm. Cá thể hóa hình phạt là một trong những nguyên tắc quan trọng của chế định hình phạt và là nguyên tắc đặc thù của quyết định hình phạt đối với nhiều tội phạm. Tư tưởng cơ bản của nguyên tắc này là: khi quyết định hình phạt, Tòa án phải căn cứ vào các quy định của pháp luật hình sự, ý thức pháp luật xã hội chủ nghĩa, cân nhắc tính chất, mức độ nguy hiểm cho xã hội của tội phạm, nhân thân của người phạm tội và các tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ trách nhiệm hình sự để lựa chọn loại và mức hình phạt cụ thể áp dụng cho người phạm tội sao cho công bằng, hợp lý nhằm bảo đảm mục đích của hình phạt. Có như thế hình phạt mới đạt được mục đích trừng trị, giáo dục và cải tạo người phạm tội.
Để có thể cá thể hóa hình phạt đối với nhiều tội phạm, cần phải xem xét nhân thân người phạm tội: tái phạm, tái phạm nguy hiểm, phạm tội có tính chất chuyên nghiệp,... những tình tiết nhân thân này có ý nghĩa quan trọng khi quyết định hình phạt đối với nhiều tội phạm.
c) Nguyên tắc công bằng
Tư tưởng cơ bản của nguyên tắc công bằng trong việc quyết định hình phạt đối với nhiều tội phạm thể hiện ở chỗ loại và mức hình phạt do Tòa án tuyên phải tương xứng với các tội đã phạm và nhân thân người phạm tội. Các chủ thể khi thực
GVHD: TS. Phạm Văn Beo Trang 59 SVTH: Nguyễn Minh Quang hiện hành vi nguy hiểm cho xã hội trong những điều kiện như nhau thì phải chịu hình phạt ngang nhau, không phân biệt đối xử giới tính, tôn giáo, địa vị xã hội…
Nội dung của nguyên tắc khi quyết định hình phạt thể hiện:
- Hình phạt đã tuyên phải tương xứng với các tội đã phạm. Tội đã phạm càng nghiêm trọng và trong những điều kiện giống nhau, thì hình phạt phải càng nghiêm khắc hơn và ngược lại.
- Khi quyết định hình phạt đối với nhiều tội phạm cần phải cân nhắc nhân thân người phạm tội, về hoàn cảnh gia đình, đặc điểm tâm sinh lý riêng… Các tình tiết giảm nhẹ hoặc tăng nặng trách nhiệm hình sự đối với người nào, thì người đó được hưởng không phân biệt địa vị xã hội.
- Hình phạt được tuyên đối với nhiều tội phạm cần phải phản ánh một cách đúng đắn dư luận xã hội, ý thức pháp luật, đạo đức xã hội, phải có sức thuyết phục, bảo đảm tính công bằng và chính sách hình sự của Nhà nước.
d)Nguyên tắc nhân đạo
Tòa án khi quyết định hình phạt phải luôn có ý thức áp dụng một hình phạt theo hướng có lợi cho bị cáo mà không trái với luật. Tòa án cần có thái độ đúng đắn khi cân nhắc lợi ích của xã hội, Nhà nước và của người phạm tội trong một tổng thể thống nhất biện chứng, hài hòa và hợp lý. Không đề cao lợi ích Nhà nước, xã hội, hạ thấp lợi ích của cá nhân hoặc ngược lại.
Tính nhân đạo trong luật hình sự nước ta được thể hiện rất rõ trong các quy phạm của Bộ luật hình sự. Nguyên tắc nhân đạo thể hiện mục đính của hình phạt là nhằm cải tạo, giáo dục và phòng ngừa tội phạm chứ không nhằm mục đích trừng trị. Mục đích này đòi hỏi Tòa án hết sức quan tâm, xem xét đến nhân thân của người phạm tội khi quyết định hình phạt, đặt biệt là trong trường hợp nhiều tội phạm.