10. Nội dung và cấu trúc luận văn
1.1.7 Hợp tác và cạnh tranh trong nghiên cứu khoa học
Hợp tác và cạnh tranh trong NCKH vừa là nguyên nhân vừa là động lực thúc đẩy khoa học phát triển. Sự hợp tác trong NCKH tạo điều kiện thu hút được trí tuệ của nhiều nhà khoa học, nhiều tổ chức trong quá trình nghiên cứu, vì thế có thể đem lại kết quả nhanh chóng và hiệu quả hơn; điều này có lợi cho toàn xã hội cả về thời gian và tiền bạc… Cạnh tranh trong NCKH một cách lành mạnh cũng tạo điều kiện nâng cao chất lượng và hiệu quả của sản phẩm khoa học. Ngược lại sự cạnh tranh thiếu lành mạnh trong NCKH có thể dẫn tới sự đố kỵ, bất hợp tác hoặc phá hoại thành quả nghiên cứu của người khác, làm ảnh hưởng đến sự phát triển của khoa học. Đây là điều cần được pháp luật ngăn cấm và dư luận xã hội lên án.
Trong điều kiện cuộc cách mạng khoa học – kỹ thuật và toàn cầu hóa nền kinh tế như hiện nay, việc hợp tác và cạnh tranh trong NCKH không chỉ diễn ra trong phạm vi quốc gia mà còn diễn ra trong phạm vi quốc tế. Điều này có
30
ý nghĩa hết sức quan trọng thúc đẩy khoa học phát triển, đồng thời cũng làm cho sự cạnh tranh trong NCKH ngày càng trở nên gay gắt. Mặt khác sự phát triển của thế giới hiện nay cũng đòi hỏi trên nhiều lĩnh vực phải thực hiện hợp tác, liên kết khả năng NCKH của nhiều nước mới có thể giải quyết có hiệu quả như giải quyết vấn đề bảo vệ môi trường, phòng chống dịch bệnh, thiên tai… trên toàn thế giới.
31
1.2 Kinh nghiệm quốc tế trong việc xây dựng, xét chọn và quản lý các nhiệm vụ KH&CN
1.2.1 Tại Hoa Kỳ
a. Quản lý nhà nước về KH&CN:
Hoa Kỳ không có Bộ chuyên biệt quản lý nhà nước về KH&CN mà chỉ có Văn phòng Chính sách KH&CN trực thuộc Tổng thống được thành lập năm 1976. Văn phòng này, đứng đầu bởi Trợ lý Tổng thống về KH&CN, có vai trò tư vấn cho Nội các về chính sách phát triển KH&CN, đồng thời điều phối hoạt động giữa các cơ quan chính phủ trong việc triển khai chính sách và ngân sách KH&CN.
b. Ngân sách nhà nước dành cho KH&CN hàng năm:
Hoạt động và ngân sách nhà nước dành cho nghiên cứu và phát triển được thực hiện và phân bổ trực tiếp đến 24 Bộ hoặc cơ quan độc lập của Chính phủ, lớn nhất là Bộ Quốc phòng (chiếm gần 50% tổng kinh phí), sau đó là Viện Y tế Quốc gia, Bộ Năng lượng, NASA, Quỹ Khoa học Quốc gia, Bộ Thương mại, Bộ Nông nghiệp,…
Việc phân bổ kinh phí cho các cơ quan này được Quốc hội thực hiện trực tiếp căn cứ trên tình hình chung của Ngân sách Liên bang, các ưu tiên của Chính phủ và báo cáo hoạt động của từng cơ quan (được gửi trực tiếp lên Quốc hội).
32
Biểu đồ 1: Kinh phí được cấp cho từng cơ quan tại Hoa Kỳ trong năm 2014
c. Xác định, xét chọn nhiệm vụ KH&CN:
Hàng năm, dựa trên thông báo về các định hướng nghiên cứu ưu tiên của ngân sách do Giám đốc Văn phòng Chính sách KH&CN và Giám đốc Văn phòng Quản lý và Ngân sách của Tổng thống cùng ký, các Bộ và cơ quan chính phủ liên quan xác định các lĩnh vực và nhiệm vụ nghiên cứu ưu tiên để mời các tổ chức, cá nhân đăng ký nhiệm vụ. Để xác định lựa chọn ưu tiên cụ thể mời các tổ chức cá nhân đăng ký, các Bộ và cơ quan chinh phủ ngoài việc căn cứ vào các định hướng nghiên cứu ưu tiên quốc gia nêu trên căn cứ vào chức năng nghiên cứu chuyên ngành đước đảm nhận căn cứ vào nhu cầu thực tế để hình thành các chương trình nghiên cứu ưu tiên cụ thể, ví dụ trong nông nghiệp để xác định và lựa chọn đề xuất các chương trình nghiên cứu ưu tiên đều phải căn cứ các ý kiến tư vấn, tích hợp phân tích từ các đề xuất từ: nhu cầu đặt hàng của xã hội, của các đối tác, các cổ đông, các đề xuất của cộng đồng các nhà khoa học, các đề xuất của các tổ chức của các nhà khoa học và nhà quản lý.
33
Có một điểm đáng lưu ý là ở Hoa Kỳ, các nhiệm vụ KH&CN không được phê duyệt liên tục trong năm mà được chia thành 03 chu kỳ (với hạn cuối nộp đề xuất là tháng 4, tháng 8 và tháng 12). Thông thường, mất khoảng 10 tháng từ khi các cơ quan tài trợ mời gửi đề xuất đến khi nhiệm vụ được cấp kinh phí.
Trong trường hợp cần thực hiện nhiệm vụ KH&CN để giải quyết các vấn đề đột xuất phát sinh (như trường hợp dịch SARS hay siêu bão Sandy), đại diện Viện Y tế Quốc gia (NIH) cho biết, khi đó NIH sẽ liên hệ với những cá nhân đang thực hiện các nhiệm vụ KH&CN có nội dung tương tự, khuyến khích và cho phép họ điều chỉnh nội dung và kinh phí nghiên cứu để giải quyết vấn đề vừa mới phát sinh.
d. Phân loại nhiệm vụ:
Tất cả các nhiệm vụ KH&CN của Hoa Kỳ được đánh giá dựa trên giá trị học thuật (intellectual merit) và tác động xã hội (broader impacts), chứ không được phân loại thành các nhiệm vụ KH&CN các cấp như ở Việt Nam. Việc coi các nhiệm vụ KH&CN đều bình đẳng với nhau về cấp hành chính giúp giảm thiểu được nhiều công việc liên quan (định nghĩa, phân loại và xây dựng các quy định quản lý riêng cho từng loại hình nhiệm vụ), đồng thời các quy định cũng đơn giản, dễ hiểu đối với cả nhà quản lý và các nhà khoa học. Hồ sơ thuyết minh nhiệm vụ đăng ký kèm theo dự toán (đề cương) đều có quy định cụ thể về số trang tổng thể và số trang cho từng phần (nội dung) của thuyết minh, nếu quá số trang thì từ trang vượt quá quy định sẽ không được xem xét.
e. Xây dựng dự toán:
* Các cơ quan quản lý của Hoa Kỳ không cho phép đưa tiền lương của những người tham gia nghiên cứu vào dự toán nhiệm vụ KH&CN nếu những người này đang được hưởng lương của một cơ quan khác. Trong trường hợp cá nhân tham gia nghiên cứu không được hưởng đủ 12 tháng lương tại cơ
34
quan nơi mình công tác (ví dụ giảng viên của các trường đại học chỉ được nhận lương cho 9 tháng giảng dạy tại trường), họ có thể đề xuất được hưởng lương những tháng còn lại từ việc thực hiện nhiệm vụ, nhưng không được quá 3 tháng lương/năm. Quy định này dựa trên nguyên tắc một người không thể làm nhiều hơn 100% năng lực của mình. Tức là mỗi nhà khoa học chỉ được trả tối đa 12 tháng lương cho tất cả các hoạt động chuyên môn, bao gồm cả giảng dạy và thực hiện các nhiệm vụ nghiên cứu.
Nếu được đưa vào dự toán kinh phí, chi phí cho tiền lương sẽ bằng số tháng (tối đa 3) nhân với tiền lương thực tế mà cá nhân hiện được hưởng.
* Các cơ quan tài trợ cho việc nghiên cứu KH&CN Hoa Kỳ không đưa ra định mức tài chính hoặc định mức kinh tế - kỹ thuật nào đối với các loại hình nhiệm vụ KH&CN. Nhà khoa học được quyền chủ động đề xuất những khoản chi để thực hiện nhiệm vụ (lương, thiết bị, nguyên vật liệu, chi phí đi lại dự hội nghị, hội thảo,…) mà không phải tuân thủ một định mức cố định nào. Hội đồng tư vấn xét chọn nhiệm vụ có trách nhiệm xem xét sự phù hợp của các nội dung và định mức chi này. Trong trường hợp nhận thấy những chi phí này là không hợp lý, hội đồng sẽ bác bỏ đề xuất thực hiện nhiệm vụ. Khi đó, cá nhân đề xuất nhiệm vụ sẽ phải đợi 1 đợt xét chọn khác để nộp lại hồ sơ (một nhiệm vụ được đề xuất tối đa 3 lần, nhưng không được cùng một chu kỳ xét chọn).
* Một tỉ lệ nhất định của kinh phí được dành để trả cho tổ chức chủ trì: Nếu đề xuất nhiệm vụ được xét chọn, tổ chức nơi cá nhân chủ trì nhiệm vụ đang công tác sẽ đứng ra ký hợp đồng với cơ quan tài trợ, đồng thời sẽ tiếp nhận và quản lý kinh phí thực hiện nhiệm vụ, bao gồm toàn bộ công tác tài chính (kế toán, quyết toán, kiểm toán). Một tỉ lệ nhất định kinh phí sẽ được trả cho tổ chức chủ trì để chi trả cho các hoạt động quản lý hành chính, cho việc sử dụng cơ sở vật chất và lợi nhuận của tổ chức. Tỉ lệ này do tổ chức chủ trì thoả thuận và thống nhất với cơ quan tài trợ, thông thường khoảng 20-30%.
35
f. Hội đồng tư vấn xét chọn:
Các cơ quan quản lý khoa học Hoa Kỳ chỉ thành lập duy nhất 01 hội đồng tư vấn, là hội đồng tư vấn xét chọn nhiệm vụ.
Các thành viên của hội đồng tư vấn xét chọn đều do chuyên viên phụ trách chương trình (program manager) lựa chọn, chủ yếu từ những người đã được nhận tài trợ trước đó. Các thành viên hội đồng không được trả bất kỳ khoản tiền công hay phụ cấp nào (trừ chi phí đi lại, ăn ở) khi tham gia hội đồng. Tuy vậy, được tham gia các hội đồng tư vấn xét chọn sẽ làm tăng uy tín chuyên môn và là vinh dự của các nhà khoa học. Hội đồng chỉ bao gồm những nhà khoa học, mà không có sự tham gia của nhà tài chính, nhà quản lý. Giải thích cho việc này, các cơ quan quản lý cho rằng, các nhà khoa học khi được mời tham gia hội đồng, đều được mặc định phải biết các nội dung và định mức chi cho các nội dung nghiên cứu có phù hợp hay không? Hay các nội dung nghiên cứu trong thuyết minh nhiệm vụ đã được thực hiện trước đó hay chưa. Trên thực tế, các cơ quan quản lý khoa học của Hoa Kỳ không có cơ sở dữ liệu về chuyên gia KH&CN cũng như cơ sở dữ liệu của các nhiệm vụ KH&CN đã được thực hiện.
Các thành viên hội đồng phải cam kết không có mối liên hệ cá nhân nào với tất cả chủ trì nhiệm vụ được đề xuất. Nếu có phải thông báo cho cơ quan quản lý để thay thế bằng người khác. Các thành viên hội đồng cũng phải cam kết giữ kín toàn bộ nội dung và kết quả phiên họp sau khi ra khỏi phòng họp.
g. Thẩm quyền phê duyệt và điều chỉnh nhiệm vụ:
Sau khi xem xét, hội đồng tư vấn xét chọn sẽ xếp thứ tự ưu tiên và trình danh sách để Vụ trưởng hoặc Trưởng ban phụ trách lĩnh vực của cơ quan tài trợ phê duyệt, căn cứ vào lượng kinh phí còn lại được phân bổ cho từng Vụ/Ban.
Trong quá trình thực hiện nhiệm vụ, nếu cần điều chỉnh nội dung chi theo tình hình thực tế, cá nhân chủ trì nhiệm vụ trao đổi và thống nhất với
36
chuyên viên quản lý chương trình, đồng thời thể hiện trong báo cáo kết quả hàng năm gửi về cơ quan tài trợ. Chuyên viên phụ trách chương trình là người duy nhất có thẩm quyền phê duyệt các thay đổi liên quan đến nội dung và kinh phí của nhiệm vụ (với điều kiện không làm thay đổi tổng kinh phí).
h. Quản lý thực hiện nhiệm vụ:
Thông thường, chủ trì đề tài được yêu cầu gửi báo cáo mỗi năm một lần về cơ quan tài trợ. Đây là cơ sở để các nhà quản lý nắm được tiến độ và kết quả của nhiệm vụ. Các báo cáo này cũng được sử dụng trong quá trình xem xét các hồ sơ xin tài trợ trong tương lai của chủ nhiệm đề tài.
i. Trong việc sử dụng hạ tầng nghiên cứu quốc gia:
Để được sử dụng cơ sở hạ tầng nghiên cứu quốc gia (các phòng thí nghiệm lớn, các siêu máy tính, máy gia tốc,...), các nhà nghiên cứu phải nộp hồ sơ cho cơ quan quản lý cơ sở nghiên cứu đó để được xem xét, tương tự như đối với quá trình nộp hồ sơ xin tài trợ thực hiện nhiệm vụ KH&CN.
k. Về Viện Hàn lâm Khoa học Quốc gia (NAS):
Có một điểm đáng lưu ý là hệ thống Viện Hàn lâm Hoa Kỳ, bao gồm Viện Hàn lâm Khoa học Quốc gia (NAS), Viện Hàn lâm công nghệ quốc gia (NAE), Hội đồng Nghiên cứu Quốc gia (NRC) và Viện Y học (IOM), đều không nhận được kinh phí hoạt động từ Chính phủ, kể cả thông qua các nhiệm vụ thường xuyên theo chức năng. Mặc dù được thành lập từ cách đây đúng 150 năm bởi Tổng thống Lincoln với điều lệ ghi rõ “tư vấn cho quốc gia về khoa học, kỹ thuật và y học”, nhưng toàn bộ kinh phí hoạt động của Viện Hàn lâm phải do Viên tự đảm bảo thông qua các hợp đồng nghiên cứu với các cơ quan của Chính phủ và các cơ quan độc lập khác. Tổng cộng có gần 500 nhà khoa học được giải Nobel là thành viên của Viện Hàn lâm Khoa học Quốc gia [Văn phòng các Chương trình trọng điểm cấp nhà nước, Báo cáo công tác đoàn ra Mỹ, 2013].
37
1.2.2 Tại Cộng hòa liên bang Nga:
Hiện tại các nhiệm vụ KH&CN tại Nga không được xây dựng một cách cụ thể với tên gọi, mục tiêu và các yêu cầu cụ thể như ở Việt Nam. Những định hướng cho các vấn đề nghiên cứu được nhà nước xây dựng dựa trên một số lĩnh vực ưu tiên như: công nghệ Nano, công nghệ thông tin, sử dụng hợp lý tài nguyên thiên nhiên, tiết kiệm năng lượng, khoa học sự sống…
Các nhiệm vụ KH&CN được thực hiện từ nghiên cứu cơ bản đến triển khai ứng dụng qua 05 giai đoạn:
- Tổng quan kiến thức - Sản xuất thử nghiệm
- Thương mại hóa công nghệ
- Huy động vốn đầu tư cho các đơn vị triển khai ứng dụng - Giới thiệu, quảng bá sản phẩm, công nghệ.
Mục tiêu, nội dung và các kết quả đạt được do các chủ nhiệm đề tài, cơ quan chủ trì tự đề xuất và được xem xét đánh giá thông qua quy trình tuyển/xét chọn.
Bộ Khoa học và Giáo dục phê duyệt danh mục các nhiệm vụ theo đề xuất của Hội đồng tư vấn KH&CN quốc gia, sau đó thành lập các Ủy ban điều phối theo những lĩnh vực ưu tiên trên.
Tổng cục khoa học là cơ quan tiếp nhận danh mục đặt hàng, thông báo nhận hồ sơ… Các Ủy ban điều phối cung cấp tiêu chí đánh giá và triển khai tuyển/xét chọn các ĐT/DA.
1.2.3 Tại Australia và New Zealand:
Kinh phí cho nghiên cứu được cấp từ hai nguồn: nhà nước và tư nhân, kinh phí này được giao cho các Quỹ nghiên cứu KH&CN quản lý.
Quỹ nghiên cứu KH&CN là cơ quan hoạt động độc lập chuyên làm nhiệm vụ “đặt hàng” và “mua” kết quả nghiên cứu của các viện, trường, Quỹ
38
được tổ chức dưới hình thức như một quỹ đầu tư do Ban quản lý quỹ bao gồm đại diện của nhà nước (Bộ Tài chính, Bộ KH&CN) và đại diện của tổ chức ứng dụng tiến bộ KH&CN (các doanh nghiệp đóng thuế KH&CN).
Dưới Ban quản lý quỹ là Tổng giám đốc điều hành (CEO) chịu trách nhiệm quản lý, điều hành quỹ và chịu trách nhiệm tổ chức đấu thầu tuyển chọn, đặt hàng nghiên cứu, xét chọn các ĐT/DA… các đơn đặt hàng không triển khai dưới dạng ĐT/DA như ở Việt Nam mà được xây dựng thành các Chương trình dài hạn từ 03 năm đến 05 năm, xây dựng từ ý tưởng ban đầu đến sản phẩm cuối cùng để đưa vào ứng dụng sản xuất.
Chính phủ theo định kỳ đưa ra định hướng phát triển kinh tế - xã hội, theo đó các Bộ xây dựng mục tiêu, chiến lược cho ngành, các cơ quan cấp vốn có trách nhiệm xây dựng các Chương trình nghiên cứu triển khai cụ thể phù hợp với từng lĩnh vực, sắp xếp thứ tự ưu tiên cho cả nước, từng địa phương.
Các tổ chức KH&CN (các viện, trường…) theo định hướng và yêu cầu của Bộ, ngành; so sánh với lợi thế của mình chủ động đề xuất, xây dựng thuyết minh nghiên cứu và tham gia đấu thầu cạnh tranh.
Việc triển khai thực hiện các nhiệm vụ KH&CN thường kéo dài 3-5 năm với mục tiêu, giải pháp và sản phẩm cụ thể. Thuyết minh được Ban Quản lý quỹ thông qua và hàng năm có báo cáo tiến độ, kết quả thực hiện.
Phương thức xác định và lựa chọn đề tài nghiên cứu ở trên giúp tránh được sự chồng chéo giữa các cơ quan cấp vốn, đảm bảo sự chủ động và thích ứng của các tổ chức KH&CN, định hướng được các hoạt động nghiên cứu